红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金        招募说明书       红塔红土 30 天持有期债券型          证券投资基金招募说明书         基金管理东说念主：红塔红土基金管理有限公司           基金托管东说念主：宁波银行股份有限公司 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金             招募说明书                         【遑急辅导】 监会”）《对于准予红塔红土30天持有期债券型证券投资基金注册的批复》（证监 许可〔2024〕871号）注册召募。 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、收益和市集长进作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。 本招募说明书、基金产物贵府概要等信息败露文献，自主判断基金的投资价值， 全面坚韧本基金产物的风险收益特征，应充分探究自身的风险承受能力，并对认 购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出寥寂决策。基金管理东说念主提 醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状 况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行职守。 投资者在投成本基金前，应全面了解本基金的产物特质，感性判断市集，并承担 基金投资中出现的各样风险，包括：市集风险、信用风险、流动性风险、操作风 险、管理风险、本基金的专有风险、操作或时间风险、本基金法律文献风险收益 特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险过火他风险等，请详见本招 募说明书第十七部分“风险揭示”。   本基金主要投资于具有精良流动性的金融用具，包括债券、现金及法律律例 或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适中国证监会的关联轨则）， 在浮浅市集环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市集条件下，如证券市集的 成交量发生急剧萎缩、基金发生多数赎回以过火他未能预思的特殊情形下，可能 导致基金钞票变现不毛或变现对质券钞票价钱形成较大冲击，发生基金份额净值 波动幅度较大、无法进行浮浅赎回业务、基金不可罢了既定的投资决策等风险。 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金            招募说明书 但低于羼杂型基金、股票型基金。 市的债券（含国债、央行单据、金融债、场地政府债券、政府维持机构债券、政 府维持债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次 级债券、可分离来回可转债的纯债部分）、钞票维持证券、债券回购、银行进款 （包括依期进款、左券进款、通告进款过火他银行进款）、同行存单、货币市集 用具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适中国证 监会关联轨则）。   本基金不投资于股票，也不投资于可退换债券（可分离来回可转债的纯债部 分除外）、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在与基金托 管东说念主书面协商一致且履行稳妥法式后，不错将其纳入投资范围。 本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资 产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；其他 金融用具的投资比例依照法律律例或监管机构的轨则施行。   如法律律例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，基金管理东说念主在与基 金托管东说念主书面协商一致且履行稳妥法式后，不错调治上述投资品种的投资比例。 率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。 （对认购份额而言，下同）、基金份额申购证明日（对申购份额而言，下同）或 基金份额退换转入证明日（对退换转入份额而言，下同）起至基金合同奏效日、 基金份额申购证明日或基金份额退换转入证明日起的第 30 天止的期间，在每份 基金份额的最短持有期到期日前（不含当日），投资者不可办理该基金份额的赎 回及退换转出业务，自每份基金份额的最短持有期到期日起（含当日），投资者 可在绽放日办理该基金份额的赎回及退换转出业务。但基金管理东说念主根据法律律例、 中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。因此，基金份 额持有东说念主濒临在最短持有期内不可赎回基金份额的风险。 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金          招募说明书 可能低于启动面值，本基金投资者有可能出现耗费。基金管理东说念主依照恪尽责守、 真挚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不 保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其将来阐明，基金管理东说念主管理的其他基 金的功绩不组成对本基金功绩阐明的保证。 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金                                                                                     招募说明书                                                      目 录 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金            招募说明书                     第一部分 引子   《红塔红土30天持有期债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募 说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                                （以下简 称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办 法》”）、     《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》（以下简称“《信息败露办 法》  ”）、    《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理轨则》                           （以下简称“《流动 性风险管理轨则》”）和其他联系法律律例以及《红塔红土30天持有期债券型证券 投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。   本招募说明书推崇了红塔红土30天持有期债券型证券投资基金的投资标的、 策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策联系的必要事项，投资东说念主在作出投资决策 前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其信得过性、准确性、好意思满性承担法律处事。   红塔红土30天持有期债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”） 是根据本招募说明书所载明的贵府苦求召募的。本基金管理东说念主莫得托福或授权任 何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或 者说明。   本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律 文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合 同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同过火他联系轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应精细查阅基金合同。 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金                招募说明书                     第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同》及对基金合同的任何灵验矫正和补充 持有期债券型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验矫正和补充          《招募说明书》或本招募说明书：指《红塔红土30天持有期 债券型证券投资基金招募说明书》过火更新 份额发售公告》 产物贵府概要》过火更新 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有不致力的决定、决议、通告等     《基金法》：指2003年10月28日经第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第 五次会议通过，经2012年12月28日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十 次会议矫正，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届宇宙东说念主民代 表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改东说念主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金 法》及颁布机关对其时常作念出的矫正     《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同庚10月1日实施的《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 的，并经2020年3月20日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正 的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正     《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同庚8月8日实施的《公 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金                 招募说明书 开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 其时常作念出的矫正 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其时常矫正）及关联法律律例轨则使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 者 办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资商量等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主缔结了基金销售服务左券，办理 基金销售业务的机构 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理和结 算、代理披发红利、建立并维持基金份额持有东说念主名册和办理非来回过户等 理有限公司或接受红塔红土基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金                招募说明书 管理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、退换、转托管、依期定额投资商量等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面证明的 日历 产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得最初3个月 绽放日 是表率基金管理东说念主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管 理东说念主和投资者共同遵守 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 轨则的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 轨则的条件，苦求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额退换为基金 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金             招募说明书 管理东说念主管理的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金退换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金退换中转入 苦求份额总和后的余额）最初上一绽放日基金总份额的10% 银行进款利息、已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的节 约 基金应收款项过火他钞票的价值总和 数 值和基金份额净值的过程 刊及《信息败露办法》轨则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 以合理价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在10个来回日以上的逆回购与 银行依期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限 的新股及非公劝诱行股票、钞票维持证券、因刊行东说念主债务失言无法进行转让或交 易的债券等 值的方式，将基金调治投资组合的市集冲击成安分派给施行申购、赎回的投资者， 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金             招募说明书 从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损 害并得到平正对待 不同，将基金份额分为不同的类别：A类基金份额和C类基金份额。两类基金份额 分袂成立不同的基金代码，并分袂缠绵和公布基金份额净值 类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额 类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额 广、销售以及基金份额持有东说念主服务的用度 件 账户进行处置清理，主见在于灵验装璜并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户               （1）无可参考的活跃市集价钱且接纳估值时间仍导致 公允价值存在紧要不确定性的钞票；                （2）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍 导致钞票价值存在紧要不确定性的钞票；                  （3）其他钞票价值存在紧要不确定性的 钞票 金合同奏效日（对认购份额而言，下同）、基金份额申购证明日（对申购份额而 言，下同）或基金份额退换转入证明日（对退换转入份额而言，下同）起至基金 合同奏效日、基金份额申购证明日或基金份额退换转入证明日起的第30天止的期 间，在每份基金份额的最短持有期到期日前（不含当日），投资者不可办理该基 金份额的赎回及退换转出业务，自每份基金份额的最短持有期到期日起（含当日）， 投资者可在绽放日办理该基金份额的赎回及退换转出业务 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金                               招募说明书                          第三部分 基金管理东说念主       一、基金管理东说念主概况       称号：红塔红土基金管理有限公司       注册地址：深圳市前海深港协作区前湾所有 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务文告有限公司）       办公地址：深圳市前海深港协作区南山街说念前湾所有 399 号前海嘉里商务中 心四期 1 栋 2301       法定代表东说念主：江涛       诞生辰期：2012 年 6 月 12 日       批准诞盼望关及批准诞生文号：中国证券监督管理委员会证监许可［2012］       组织款式：有限处事公司       注册成本：4.96 亿元东说念主民币       存续期限：持续商量       筹商东说念主：周桥       电话：0755-33328600       传真：0755-33379033       红塔红土基金管理有限公司经中国证监会批准，成立于 2012 年 6 月 12 日， 是国内第 72 家基金管理公司。公司总部位于深圳市南山区，由红塔证券股份有 限公司、北京市华远集团有限公司、深圳市改进投资集团有限公司共同投资组建。 公司注册成本 4.96 亿，商量范围包括：公开召募证券投资基金管理、基金销售、 特定客户钞票管理。       鼓励出资额及比例、股权结构如下：   序号      鼓励称号                    出资额（万元） 持股比例（%）           共计                      49,600   100.00 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金              招募说明书   二、主要东说念主员情况   江涛先生，董事长、法定代表东说念主。研究生学历，工学学士，经济师，中共党 员；1991 年 7 月插足处事，曾任昆明铁路局昆明电务段助理工程师，工行云南 相信投资公司证券业务部电脑主管、营业部司理，云南金旅相信投资有限公司证 券业务总司理，红塔证券股份有限公司昆明东说念主民东路证券营业部总司理、昆明青 年路证券营业部总司理、经纪业务总部总司理、投资管理总部总司理、党群处事 部主任、总裁办公室主任、信用业务部总司理、风险管理部总司理、职工代表监 事，兼任云南证券业协会文告长；现任红塔证券股份有限公司职工代表监事，红 塔红土基金管理有限公司董事长、法定代表东说念主、代理总司理、代答理务负责东说念主， 深圳市红塔钞票管理有限公司董事。   饶雄先生，董事。工学博士，中共党员；1992 年插足处事，曾任云南省水利 水电瞎想研究院助理工程师、东方证券股份有限处事公司研究所研究员、鹏华基 金管理公司投资管理部高档研究员、星河基金管理公司基金司理、投资决策委员 会委员，红塔证券股份有限公司投资管理总部总司理兼总裁助理、投资总监、金 融改进部总司理、副总裁，红塔红土基金管理有限公司董事长兼总司理、董事长、 董事、总司理等；现任红塔证券股份有限公司副总裁，红塔红土基金管理有限公 司董事。   周捷飞先生，董事。经济学学士，中共党员；1995 年 9 月插足处事，曾任重 庆海外相信投资公司证券部职员，西南证券股份有限公司来回司理、证券营业部 总司理助理、证券营业部副总司理、证券营业部总司理，红塔证券股份有限公司 经纪业务总部总司理、总裁助理兼经纪业务总部总司理、副总裁兼经纪业务总部 总司理、副总裁、工会主席；现任红塔证券股份有限公司副总裁，红塔期货有限 处事公司董事，红塔红土基金管理有限公司董事。   徐骥女士，董事。管理学硕士，经济师，中共党员；2011 年插足处事，曾任 北京市华远集团有限公司投资部款式司理、副司理，现任北京市华远集团有限公 司副总司理、董事会文告、投资发展部司理，华远地产股份有限公司董事，北京 华远钞票管理有限公司董事长、司理，华远电气股份有限公司董事，北京华远典 当有限公司董事，北京华远云科技有限公司施行董事、司理，北京华远云智能技 术有限公司董事长、司理，北京华远精密时间有限公司董事长、司理，华远精密 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金              招募说明书 机器（深圳）有限公司董事，华远云智能时间（深圳）有限公司副董事长，北京 华渊博数电子商务有限公司董事，华远六象钞票管理（北京）有限公司董事长、 司理，北京市华远世纪物业管理有限处事公司财务负责东说念主，北京河图联合改进科 技有限公司董事、北京华远投资有限公司施行董事、司理，红塔红土基金管理有 限公司董事。   张妮女士，董事。管理学硕士，经济师，中共党员；2011 年插足处事，曾任 渊博动力利用管理有限公司东说念主力资源管理专员、华远集团有限公司东说念主力资源部职 员，现任华远集团有限公司东说念主力资源部副司理，红塔红土基金管理有限公司董事。   曾理民先生，董事。管理学学士、文体硕士；2017 年 2 月插足处事，曾任深 圳市前瞻投资照料人有限公司投资银行职业部谋划照料人，上海方创金融信息服务股 份有限公司运营中心交易分析师，深圳天九分享企业孵化管理集团有限公司投研 十二中心投资司理；现任深圳市改进投资集团有限公司海外业务部投资司理，红 塔红土基金管理有限公司董事。   刘胤宏先生，寥寂董事。法学硕士，执业讼师；2002 年插足处事，曾任北京 市金杜讼师事务所深圳分所讼师助理；现任北京金诚同达（深圳）讼师事务所主 任及高档合伙东说念主，深圳易科声光科技股份有限公司董事，浙江亿得新材料股份有 限公司董事，江苏泰特尔新材料科技股份有限公司董事，深圳冰川蚁集股份有限 公司寥寂董事，红塔红土基金管理有限公司寥寂董事。   张翎女士，寥寂董事。经济学学士，中级审计师，注册司帐师、注册税务师、 注册钞票评估师；1995 年插足处事，曾任中国建造银行广州分行花都支行主管 司帐，深圳执信司帐师事务所款式司理，深圳鹏城司帐师事务所高档款式司理、 部门副司理，瑞华司帐师事务所合伙东说念主，中天运司帐师事务所合伙东说念主；现赴任于 大华司帐师事务所，为红塔红土基金管理有限公司寥寂董事。   李颖女士，寥寂董事。法学硕士，讼师，中共党员；1999 年 9 月插足处事， 曾任中车北京二七机车有限公司（原铁说念部北京二七机车厂）销售部科员，北京 市天勤讼师事务所讼师，北京市天驰君泰讼师事务所讼师；现任北京市万商天勤 讼师事务所讼师，红塔红土基金管理有限公司寥寂董事。   公司不设监事会。   王红女士，监事。管理学学士，注册司帐师、税务师；2011 年 7 月插足工 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金             招募说明书 作，曾任本溪本草堂药物科技有限公司笼统管理室职员，大信司帐师事务所审计 司理、复核司理，谱尼测试集团股份有限公司财务主管，北京达好意思盛软件股份有 限公司财务主管；现任北京市华远集团有限公司财务部财务主管，红塔红土基金 管理有限公司监事。   王靖女士，职工监事。大学本科学历，司帐师；1996 年插足处事，曾任西南 证券深圳福强路营业部司帐、深圳市汉鼎投资公司财务主管、红塔证券股份有限 公司营业部财务主管等，现任红塔红土基金管理有限公司总司理助理（兼专户投 资部总监、战术协同部总监）、红塔红土基金管理有限公司职工监事。   江涛先生，总司理、财务负责东说念主。研究生学历，工学学士，经济师，中共党 员；1991 年 7 月插足处事，曾任昆明铁路局昆明电务段助理工程师，工行云南 相信投资公司证券业务部电脑主管、营业部司理，云南金旅相信投资有限公司证 券业务总司理，红塔证券股份有限公司昆明东说念主民东路证券营业部总司理、昆明青 年路证券营业部总司理、经纪业务总部总司理、投资管理总部总司理、党群处事 部主任、总裁办公室主任、信用业务部总司理、风险管理部总司理、职工代表监 事，兼任云南证券业协会文告长；现任红塔证券股份有限公司职工代表监事，红 塔红土基金管理有限公司董事长、法定代表东说念主、代理总司理、代答理务负责东说念主， 深圳市红塔钞票管理有限公司董事。   李凌先生，首席信息官。研究生，中共党员；1987 年插足处事，曾任云南省 体改委主任科员、云南省证管办期货处副处长、中国证监会昆明特派办检讨处负 责东说念主、笼统处负责东说念主、处长、中国证监会云南监管局笼统处处长、机构处处长、 红塔证券股份有限公司副总裁等；现任红塔红土基金管理有限公司首席信息官， 深圳市红塔钞票管理有限公司董事长、法定代表东说念主。   王园先生，看护长（兼风险管理处事负责东说念主）。大学本科学历，管理学学士， 经济师；1991 年插足处事，曾任四川省食粮局办公室文告、四川省川粮劝诱公司 证券投资部司理、重庆国投深圳证券部投资银行部高档司理、西南证券深圳福强 营业部副总司理、西北证券广州营业部总司理等；现任红塔红土基金管理有限公 司看护长（兼风险管理处事负责东说念主），深圳市红塔钞票管理有限公司董事。   周国菁女士，副总司理。大学本科学历，经济师，中共党员；1991 年插足工 作，曾任成都铁路局昆明工程处职员，云南金旅相信投资公司职工、永安路证券 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金                        招募说明书 营业部总司理，红塔证券昆明永安路证券营业部总司理、昆明环城南路证券营业 部总司理，中原银行昆明分行个金部司理，江南证券昆明北京路证券营业部总经 理，红塔证券昆明滇池路证券营业部总司理、红塔证券经纪业务总部总司理、机 构业务部总司理；现任红塔红土基金管理有限公司副总司理（兼销售业务部总监）。   赵耀先生，副总司理。研究生，CFA（好意思国注册金融分析师）；2004 年插足 处事，曾任诺安基金来回员，中国海外金融有限公司来回员，红塔红土基金管理 有限公司来回员、基金司理、投资部副总监、投资部总监、总司理助理，现任红 塔红土基金管理有限公司副总司理（兼公募投资部总监）。   陈纪靖先生：好意思国伊利诺伊理工学院金融学硕士,北京理工大学法学学士。 曾赴任于上海长量基金销售投资照料人有限公司、上海茂典钞票管理有限公司、上 海赞庚投资集团有限公司、深圳嘉石大岩成本管理有限公司,历任债券研究员、 信评研究员、投资司理、固定收益部司理,有多年债券投研方面的处事训戒,在市 场宏不雅分析、套利来回方面有较丰富的研究与实践效率,擅长定量与定性伙同方 式构造投资模子、大类钞票配置。2018 年 10 月加入红塔红土基金管理有限公司 处事,现任职于公募投资部。2019 年 3 月 14 日至 2021 年 3 月 8 日担任红塔红土 盛世普益纯真配置羼杂型发起式证券投资基金和红塔红土稳健申报纯真配置混 合型发起式证券投资基金基金司理，2019 年 12 月 30 日至 2021 年 11 月 13 日以 及 2023 年 2 月 24 日于今担任红塔红土瑞祥纯债债券型证券投资基金基金司理， 金司理，2021 年 5 月 11 日于今担任红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金基金 司理，2023 年 2 月 24 日于今担任红塔红土瑞鑫纯债债券型证券投资基金基金经 理，2023 年 8 月 23 日于今担任红塔红土长益依期绽放债券型证券投资基金基金 司理。2023 年 12 月 27 日于今担任红塔红土中债 0-3 年政策性金融债指数证券 投资基金基金司理。   本公司公募基金投资决策委员会成员包括：江涛先生、赵耀先生、王靖女士、 汪毅先生、黎东升先生。   江涛先生，投资决策委员会召集东说念主，公司总司理。   赵耀先生，投资决策委员会成员，公司副总司理（兼公募投资部总监）。 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金           招募说明书   王靖女士，投资决策委员会成员，公司总司理助理，专户投资部总监。   汪毅先生，投资决策委员会成员，专户投资部投资司理。   黎东升先生，投资决策委员会成员，研究部负责东说念主。   三、基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 商量方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此寥寂，对所管理的不同基金分袂管 理，分袂记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 法合适《基金合同》等法律文献的轨则，按联系轨则缠绵并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱； 讲解义务； 《基金合同》过火他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予诡秘，不 向他东说念主清楚； 分派基金收益； 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金            招募说明书 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 贵府，保存期间不低于法律律例轨则的最低期限； 证投资者大略按照《基金合同》轨则的期间和方式，随时查阅到与基金联系的公 开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件； 现和分派； 通告基金托管东说念主； 益时，应当承担补偿处事，其补偿处事不因其退任而免除； 托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的行动承担处事； 法律行动； 效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息 在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   四、基金管理东说念主承诺 同和中国证监会的联系轨则，建立健全里面抵制轨制，采用灵验措施，阻难违反 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金             招募说明书 现行灵验的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会联系轨则的行动发生。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）顽抗正地对待本基金管理东说念主管理的不同基金财产；   （3） 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）清楚因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、走漏 他东说念主从事关联的来回行为；   （7）冒昧职守，不按照轨则履行职责；   （8）法律律例或中国证监会辞谢的其他行动。 国度联系法律、律例及行业表率，真挚信用、勤奋尽责，不从事以下行为：   （1）越权或非法商量；   （2）违反基金合同或托管左券；   （3）专门毁伤基金份额持有东说念主或其他基金关联机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）拒却、干扰、摧毁或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧职守、耗损权益；   （7）违反现行灵验的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关轨则，泄漏在职职期间瞻念察的联系证券、基金的交易奥妙梵衲未照章公开的基 金投资内容、基金投资商量等信息；   （8）违反证券来回时势业务王法，利用对敲、倒仓等技能主宰市集价钱， 扯后腿市集顺序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不耿介技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中专门含有子虚、误导、讹诈要素；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会辞谢的行动。   五、基金司理承诺 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金          招募说明书 与鼓励联系联关系的机构和个东说念主等的利益发生突破时，相持基金份额持有东说念主利益 优先的原则； 律表率和公司各项规章轨制，不为了基金功绩排行等实施拉抬尾市、打压股价等 毁伤证券市集顺序的行动，或者进行其他违反轨则的操作； 东说念骨侵扰，在授权范围内就投资、研究等事项作出客不雅、平正的寥寂判断； 用未公开信息为我方或者他东说念主谋取利益，不得违反联系轨则向公司鼓励、与公司 有业务筹商的机构、公司其他部门和职工传递与投资行为联系的未公开信息； 送，不从事或者配合他东说念主从事毁伤基金份额持有东说念主利益的行为。   六、基金管理东说念主的里面抵制轨制   （1）在灵验抵制风险的前提下，罢了基金份额持有东说念主利益最大化；   （2）确保国度联系法律律例、行业规章和公司各项规章轨制的贯彻施行；   （3）建立合稳妥代企业轨制要求的法东说念主治理结构，形成科学合理的决策机 制、施行机制和监督机制；   （4）将多样风险抵制在合理的范围内，保险公司发展战术和商量标的的全 面实施，选藏基金份额持有东说念主、公司及公司鼓励的正当权益；   （5）建立行之灵验的风险抵制系统，保险业务稳健运行，收缩或躲藏多样 风险对公司发展战术和商量标的的干扰。   （1）全面性原则：风险抵制轨制应磨灭公司的各项业务、各个部门和各级 东说念主员，并浸透到决策、施行、监督、反馈等各个商量能力；   （2）审慎性原则：里面风险抵制的中枢是灵验提神多样风险，公司组织体 系的组成、里面管理轨制的建立都要以提神风险、审慎商量为起点；   （3）寥寂性原则：公司风险抵制的查验、评价部门应当寥寂于风险抵制的 建立和施行部门；风险抵制委员会、看护长和监察稽核部应保持高度的寥寂性和 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金            招募说明书 巨擘性，负责对公司各部门风险抵制处事进行评价和查验；   （4）灵验性原则：风险抵制轨制应当合适国度法律律例和监管部门的规章， 具有高度的巨擘性，成为通盘职工严格遵守的行动指南；施行风险抵制轨制不可 存在职何例外，公司任何职工不得领有特等轨制或违反规章的权力；   （5）应时性原则：里面风险抵制应跟着公司商量战术、商量方针、商量理 念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策轨制等外部环境的改换实时进行相 应的修改和完善。   （1）风险抵制轨制体系   公司风险抵制轨制体系由四个不同档次的轨制组成：第一个档次是公司规矩、 里面抵制大纲；第二个档次是基本管理轨制；第三个档次是管理表率；第四个层 次是具体管理规程。   （2）风险抵制组织体系   风险抵制组织体系包括两个档次：   第一档次：公司董事会层面对公司商量管理过程中的各样风险进行提神和控 制的组织，主如果通过董事会下设的监察及风险抵制委员会和看护长来罢了的。   ①监察及风险抵制委员会的主要职责是：对公司商量管理和自有钞票的运作 的正当性、合规性进行查验和评估；对基金钞票商量的正当性、合规性进行查验 和评估；对公司内控机制、风险抵制轨制的灵验性进行评价，建议建议有商量提交 董事会。   ②看护长履行的职责包括对基金运作、里面管理、轨制施行及遵规称职情况 进行里面监察、稽核；就以上监察、稽核中发现的问题向公司商量管理层通报并 建议整改和处理办法；依期向监察及风险抵制委员会提交处事讲解；发现公司的 非法行动，应立即向董事长和中国证监会讲解。   第二档次：公司商量管理层包括风险抵制委员会、监察稽核部及各职能部门 对商量风险的提神和抵制。   ①风险抵制委员会的主要职责是：评估公司里面抵制轨制的正当合规性、全 面性、审慎性和应时性；评估公司合规与风险抵制的现象；审议基金投资的风险 评估与绩效分析讲解；评估公司业务授权有商量；审议业务协作伙伴（如席位券商、 来回敌手、销售机构等）的风险瞻望讲解；审议公司新产物、新业务、新市集营 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金          招募说明书 销渠说念等的风险评估讲解；谐和各关联部门制定突发性紧要风险事件和非法事件 的措置有商量；界定紧要风险事件和非法事件的处事；评估律例政策、市集环境等 发生紧要变化对公司产生的影响等。   ②监察稽核部的主要职责是在看护长的训诫下，组织和谐和公司里面抵制制 度的编写、矫正处事，确保公司里面抵制轨制合规、完善；查验公司里面抵制制 度和业务历程的施行情况，出具监察稽核讲解；负责信息败露事务的管理；探访 基金过火他类型产物的异常投资和来回以及对非法行动的探访；负责公司的法律 事务、合规谋划、合规培训、离任审查等处事。   ③公司各职能部门的主要职责是对自身处事中潜在风险的自我查验和抵制， 各业务部门当作公司风险抵制的具体实施单元，应在公司各项基本管理轨制的基 础上，根据具体情况制订本部门的业务管理轨则、操作历程及里面抵制轨则并严 格施行。   （1）授权轨制   公司的授权轨制通顺于所有公司业务。鼓励会、董事会、监事和商量管理层 必须充分履行各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯 彻施行；各项商量业务和管理法式必须慑服管理层制定的操作规程，承办东说念主员的 每一项处事必须是在业务授权范围内进行；公司紧要业务的授权必须采用书面形 式，授权书应当明确授权内容和时效；公司授权要稳妥，对已获授权的部门和东说念主 员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取消授权。   （2）研究业务   研究处事应保持寥寂、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不耿介影响；建立严实 的研究处事业务历程，形成科学、灵验的研究方法；建立投资对象备选库轨制， 研究部门根据投钞票品的特征，在充分研究的基础上建立和选藏备选库；建立研 究与投资的业务交流轨制，保持通顺的交流渠说念；建立研究讲解质地评价体系， 络续普及研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险提神原则和效简易原则制 定合理的决策法式；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权 限相应的不竭轨制和捕快轨制；建立严格的投资辞谢和投资限制轨制，保证基金 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金           招募说明书 投资的正当合规性；建立投资风险评估与管理轨制，将重心投资限制在一定的风 险权名额度内；对于投资结果建立科学的投资管理功绩评价体系。   （4）来回业务   实行蓄积来回轨制，投资指示通过来回部完成；建立来回监测系统、预警系 统和来回反馈系统，完善关联的安全设施；来回部应酬来回指示进行审核，建立 平正的来回分派轨制，确保各基金利益的平正；来回记录应完善，并实时进行反 馈、查对和归档维持；建立科学的投资来回绩效评价体系。   （5）基金司帐核算   根据法律律例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险抵制点建立严实的会 计系统，对于不同基金、不同客户寥寂建账，寥寂核算；通过复核轨制、凭证制 度、合理的估值方法和估值法式等司帐措施信得过、好意思满、实时地记录每一笔业务 并正确进行司帐核算和业务核算；建立司帐档案维持轨制，确保档案信得过好意思满。   （6）信息败露   建立了完善的信息败露轨制，保证公开败露的信息信得过、准确、好意思满；诞生 了信息败露负责东说念主，并建立了相应的法式进行信息的采集、组织、审核和发布， 加强对信息的审查查对，使所公布的信息合适法律律例的轨则；加强对信息败露 的查验和评价，对存在的问题实时建议改进方法。   （7）监察稽核   公司诞生看护长。看护长由董事会聘任或解聘，向中国证监会关联派出机构 讲解，并向董事会负责。看护长依据法律律例和公司规矩的轨则履行职责，不错 列席公司任何关联会议，调阅公司任何关联轨制、文献；要求被看护部门对所提 出的问题提供联系材料和作念出表面或书面说明；诈骗中国证监会赋予的其他讲解 权和监督权。   公司诞生监察稽核部，开展监察稽核处事，并保证监察稽核部的寥寂性和权 威性。公司明确了监察稽核部及里面各岗亭的具体职责，配备了充足的东说念主员，严 格制订了监察稽核处事的专科任职条件、操作法式和组织顺序；监察稽核部强化 里面查验轨制，通过依期或不依期查验里面抵制轨制的施行情况，确保公司各项 商量管理行为的灵验运行；公司董事会和商量管理层充分醉心和维持监察稽核工 作，对违反法律、律例和公司里面抵制轨制的，追究关联部门和东说念主员的处事。 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金           招募说明书   （1）建立内控结构，完善内控轨制：公司建立、健全了内控结构，高管东说念主 员具有明确的内控单干，确保各项业务行为有允洽的组织和授权，确保监察行为 的寥寂进行，并得到高管东说念主员的维持。   （2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制：建立、健全了各项轨制，作念到 基金司理、投资司理分开（按照法律律例轨则的条件和法式兼任的除外），研究、 决策分开，基金来回蓄积，形成不同部门、不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上 减少和提神风险。   （3）建立、健全岗亭处事制：建立、健全了岗亭处事制，使每个职工都明 确我方的任务、职责，并实时将各自处事鸿沟中的风险隐患上报，以提神和减少 风险。   （4）建立风险分类、识别、评估、讲解、辅导法式：建立了风险抵制委员 会，使用适合的法式，证明和评估与公司运作联系的风险；建立了从下到上的风 险讲解法式，对风险隐患进行层层申诉，使各个档次的东说念主员实时掌抓风险现象， 从而以最快速率作念出决策。   （5）建立灵验的里面监控系统：建立了饱和、灵验的里面监控系统，如计 算机预警系统、投资监控系统，能对可能出现的多样风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险管理技能：采用数目化、时间化的风险抵制技能， 建立数目化的风险管理模子，用以辅导市集风险，以便公司实时采用灵验的措施， 对风险进行散播、抵制和躲藏，尽可能地减少损失。   （7）提供饱和的培训：制定了好意思满的培训商量，为通盘职工提供饱和和适 当的培训，使职工明确其职责所在，抵制风险。 场环境的变化及公司的发展络续完善里面抵制。 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金                  招募说明书                      第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主概况   称号：宁波银行股份有限公司   住所：浙江省宁波市宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号   法定代表东说念主：陆华裕   注册日历：1997 年 04 月 10 日   批准诞盼望关和批准诞生文号：中国银监会，银监复[2007]64 号   组织款式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币陆拾陆亿零叁佰伍拾玖万零柒佰玖拾贰元整   存续期间：持续商量   基金托管经验批文及文号：证监许可【2012】1432 号   托管部门筹商东说念主：王海燕   电话：0574-89103171   二、主要东说念主员情况   截止 2024 年 9 月底，宁波银行钞票托管部共有职工 136 东说念主， 通盘职工拥 有大学本科以上学历。   三、基金托管业务商量情况   当作中国大陆托管服务的先驱，宁波银行自 2012 年取得证券投资基金资 产托管的经验以来，袭取“真挚信用、勤奋尽责”的宗旨，依靠严实科学的风 险管理和里面抵制体系、表率的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团 队，严格履行钞票托管东说念主职责，为境表里盛大投资者、金融钞票管理机构和企 业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建 立了国内托管银行中丰富和熟识的产物线。领有包括证券投资基金、相信资 产、ＱＤＩＩ钞票、股权投资基金、证券公司蓄积钞票管理商量、证券公司定 向钞票管理商量、基金公司特定客户钞票管理等门类皆全的托管产物体系，同 时在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为各样客户提供个性 化的托管服务。 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金                 招募说明书   截止 2024 年 9 月底，宁波银行共托管 126 只证券投资基金，证券投资基金 托管范畴 2547.58 亿元。   四、基金托管东说念主的职责   基金托管东说念主根据联系法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采用尺度的， 基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的模式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运 用关联时间系统，对基金施行投资是否合适基金合同对于证券采用尺度的约定 进行监督，对存在疑义的事项进行核查。基金托管东说念主根据联系法律律例的轨则 及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。   基金托管东说念主通过过后监督方式对基金管理东说念主基金投资辞谢行动和关联来回 进行监督。根据法律律例联系基金从事关联来回的轨则，基金管理东说念主和基金托 管东说念主应预先彼此提供与本机构有控股关系的鼓励、与本机构有其他紧要历害关 系的公司名单及联系关联方刊行的证券名单。基金管理东说念主和基金托管东说念主有处事 确保关联来回名单的信得过性、准确性、好意思满性，并负责实时将更新后的名单发 送给对方。   基金托管东说念主根据联系法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金管理东说念主参 与银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主 提供合适法律律例及行业尺度的、经介意采用的、本基金适用的银行间债券市 场来回敌手名单，并约定各来回敌手所适用的来回结算方式。基金管理东说念主应严 格按照来回敌手名单的范围在银行间债券市集采用来回敌手。基金托管东说念主监督 基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集来回敌手名单进行来回。   五、基金托管东说念主的里面抵制轨制   强化里面管理，保险国度的金融方针政策及关联法律律例贯彻施行，保证 自愿合规照章商量，形成一个运作表率化、管理科学化、监控轨制化的内控体 系，保险业务浮浅运行，选藏基金份额持有东说念主及基金托管东说念主的正当权益。   由宁波银行总行审计部和钞票托管部内设的审计内控部门组成。钞票托管 部里面成立专门审计内控部门，配备专职稽核监察东说念主员，在总司理的顺利训诫 下，依照联系法律规章，对业务的运行寥寂诈骗稽核监察权益。 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金            招募说明书   （1）正当性原则：必须合适国度及监管部门的法律律例和各项轨制并通顺 于托管业务商量管理行为的长期。   （2）好意思满性原则：一切业务、管理行为的发生都必须有相应的表率法式和 监督制约；监督制约必须浸透到托管业务的全过程和各个操作能力，磨灭到基 金托管部通盘的部门、岗亭和东说念主员。   （3）实时性原则：托管业务商量行为必须在发生时能准确实时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立关联的 规章轨制。   （4）审慎性原则：必须罢了提神风险、审慎商量，保证基金财产的安全与 好意思满。   （5）灵验性原则：必须根据国度政策、法律及宁波银行商量管理的发展变 化进行应时矫正；必须保证轨制的全面落实施行，不得有任何空间、时限及东说念主 员的例外。   （6）寥寂性原则：诞生专门履行基金托管东说念主职责的管理部门；顺利的操作 东说念主员和抵制东说念主员必须相对寥寂、稳妥分开；基金托管部里面成立寥寂的负责审 计内控部门专责内控轨制的查验。   六、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和法式   依照《基金法》过火配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资 运作。利用 “基金投资监督系统”，严格按照现行法律律例以及基金合同规 定，对基金管理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监 督，并依期编写基金投资运作监督讲解，报送中国证监会。在日常为基金投资 运作所提供的基金清理和核算服务能力中，对基金管理东说念主发送的投资指示、基 金管理东说念主对各基金用度的索求与开支情况进行查验监督。   （1）每处事日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例抵制主见 进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理东说念主发出版面通告， 与基金管理东说念主进行情况核实，督促其纠正，并实时讲解中国证监会。 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金          招募说明书   （2）收到基金管理东说念主的划款指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象 及来回敌手等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，依期编写基金投资运作监督讲解，对各 基金投资运作的正当合规性、投资寥寂性和作风权臣性等方面进行评价，报送 中国证监会。   （4）通逾期间或非时间技能发现基金涉嫌非法来回，电话或书面要求基金 管理东说念主进行解释或举证，并实时讲解中国证监会。 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金                 招募说明书                   第五部分 关联服务机构    一、销售机构    红塔红土基金管理有限公司    注册地址：深圳市前海深港协作区前湾所有 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务文告有限公司）    办公地址：深圳市前海深港协作区南山街说念前湾所有 399 号前海嘉里商务中 心四期 1 栋 2301    法定代表东说念主：江涛    筹商东说念主：胥阿南    电话：0755-33372651    传真：0755-33379015    客服电话：4001-666-916    网址：www.htamc.com.cn    具体名单见基金份额发售公告以及基金管理东说念主网站，基金管理东说念主可根据情况 变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。    二、登记机构    红塔红土基金管理有限公司    注册地址：深圳市前海深港协作区前湾所有 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务文告有限公司）    办公地址：深圳市前海深港协作区南山街说念前湾所有 399 号前海嘉里商务中 心四期 1 栋 2301    法定代表东说念主：江涛    筹商东说念主：许艺然    电话：0755-33328600    传真：0755-33379033    三、出具法律办法书的讼师事务所    上海市通力讼师事务所 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金                    招募说明书    注册地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时间金融中心 19 层    办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时间金融中心 18-20 层    负责东说念主：韩炯    电话：021-31358666    传真：021-31358600    承办讼师：安冬、丁媛    筹商东说念主：丁媛    四、审计基金财产的司帐师事务所    普华永说念中天司帐师事务所（特殊普通合伙）    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    法定代表东说念主：李丹    电话：021-23238888    传真：021-23238800    签章注册司帐师：叶尔甸、吴琳杰    筹商东说念主：吴琳杰 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金                  招募说明书                第六部分 基金份额的发售   基金管理东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火 他联系轨则召募本基金，并于 2024 年 5 月 31 日经中国证监会证监许可〔2024〕   一、基金称号   红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金   二、基金的类型   债券型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型绽放式   投资者在绽放日办理基金份额的申购；本基金对每份基金份额成立 30 天的 最短持有期，即自基金合同奏效日（对认购份额而言，下同）、基金份额申购确 认日（对申购份额而言，下同）或基金份额退换转入证明日（对退换转入份额而 言，下同）起至基金合同奏效日、基金份额申购证明日或基金份额退换转入证明 日起的第 30 天止的期间，在每份基金份额的最短持有期到期日前（不含当日）， 投资者不可办理该基金份额的赎回及退换转出业务，自每份基金份额的最短持有 期到期日起（含当日），投资者可在绽放日办理该基金份额的赎回及退换转出业 务。但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停 申购、赎回时除外。   四、基金存续期限   不依期   五、召募对象与召募期   本基金召募对象为合适法律律例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资 者、机构投资者、及格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资 基金的其他投资者。   本基金暂不向金融机构自营账户销售（基金管理东说念主自有资金除外），如将来 本基金绽放向金融机构自营账户公劝诱售或对发售对象的范围给以进一步抵制， 基金管理东说念主将另行公告。   召募期自基金份额发售之日起不最初 3 个月，具体发售期间见基金份额发售 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金             招募说明书 公告。基金管理东说念主可根据基金销售的施行情况在召募期限内稳妥调治发售期间并 实时公告。      六、召募方式与召募时势   本基金通过各销售机构的基金销售网点或按基金管理东说念主、销售机构提供的其 他方式公劝诱售，各销售机构的具体名单详见基金份额发售公告、基金管理东说念主网 站或其他关联文献。   投资东说念主应当在基金管理东说念主及本基金的基金销售机构办理基金发售业务的营 业时势或按基金管理东说念主、基金销售机构提供的其他方式办理基金的认购。基金销 售机构办理基金发售业务的地区、网点的具体情况和筹商方法，请参见基金份额 发售公告以及当地基金销售机构的公告，并在基金管理东说念主网站公示。   基金管理东说念主不错根据情况增减或变更基金销售机构，并在基金管理东说念主网站公 示。      七、基金份额的类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。   在投资者认购/申购时收取认购/申购用度，但不从本类别基金钞票入网提销 售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购时不收取认购/申 购用度，但从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额类别，称为 C 类基金 份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分袂成立基金代码。由于基金用度的不 同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分袂缠绵和公告基金份额净值，缠绵 公式为：缠绵日某类基金份额净值=缠绵日该类别基金钞票净值/缠绵日发售在外 的该类别基金份额总和。   投资者可自行采用认购、申购的基金份额类别。除非基金管理东说念主在将来另行 公告通达关联业务，本基金不同基金份额类别之间不得彼此退换。基金管理东说念主可 在不违反法律律例轨则且对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，经 与基金托管东说念主协商一致并履行稳妥法式后，调治现存基金份额类别的申购费率、 调低销售服务费率或变更收费方式、增多新的基金份额类别、调治基金份额类别 成立、住手某类基金份额类别的销售或对基金份额分类办法及王法进行调治，并 在调治实施之日前依照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告，不需要 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金                       招募说明书 召开基金份额持有东说念主大会。   八、基金的发售面值、认购价钱和认购用度   本基金 A 类基金份额接纳前端收费模式收取基金认购用度。投资东说念主如果有多 笔认购，适用费率按单笔分袂缠绵。C 类基金份额不收取认购用度。A 类基金份 额的认购用度如下：            表 1：本基金 A 类基金份额的认购费率结构              金额（M）               认购费率              M＜100 万元             0.20%              M≥500 万元           每笔 1000 元   本基金 A 类基金份额的认购用度用于本基金的市集推行、销售、登记等召募 期间发生的各项用度。基金认购用度不列入基金财产。   （1）若投资者采用认购 A 类基金份额，则认购份额的缠绵公式为：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额-认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值   （2）若投资者采用认购 C 类基金份额，则认购份额的缠绵公式为：   认购份额＝（认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值   例：某投资东说念主单笔投资 50 万元认购本基金 A 类基金份额，假设其认购资金 的利息为 50.00 元，其对应的认购费率 0.20%，则其可得到的 A 类基金份额为： 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金                               招募说明书    净认购金额=500,000.00/（1+0.20%）＝499,002.00 元    认购用度＝500,000.00－499,002.00＝998.00 元    认购份额＝（499,002.00+50.00）/1.00＝499,052.00 份    即：投资东说念主单笔投资 50 万元认购本基金 A 类基金份额，假设其认购资金的 利息为 50.00 元，其对应的认购费率 0.20%，则可得到 499,052.00 份 A 类基金 份额。    例：某投资东说念主单笔投资 500 万元认购本基金 A 类基金份额，假设其认购资金 的利息为 500.00 元，其对应的认购用度为 1,000.00 元，则其可得到的 A 类基金 份额为：    认购用度＝1,000.00 元    净认购金额＝5,000,000.00－1,000.00＝4,999,000.00 元    认购份额＝（4,999,000.00+500.00）/1.00＝4,999,500.00 份    即：投资东说念主单笔投资 500 万元认购本基金 A 类基金份额，假设其认购资金的 利息为 500.00 元，其对应的认购用度为 1,000.00 元，则其可得到 4,999,500.00 份 A 类基金份额。    例：某投资东说念主单笔投资 50 万元认购本基金 C 类基金份额，假设其认购资金 的利息为 50.00 元，则其可得到的 C 类基金份额为：    认购份额=（500,000.00+50.00）/1.00=500,050.00 份    即：投资东说念主单笔投资 50 万元认购本基金 C 类基金份额，假设其认购资金的 利息为 50.00 元，则其可得到 500,050.00 份 C 类基金份额。    灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主 通盘，其中利息转份额以登记机构的记录为准。    认购份额（含利息折算的份额）的缠绵保留到一丝点后两位，一丝点两位以 后的部分四舍五入，由此流弊产生的收益或损失由基金财产承担。    九、投资者对基金份额的认购 依据联系轨则进行公告。 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金            招募说明书   本基金认购采用金额认购的方式。   （1）投资东说念主认购时，需按销售机构轨则的方式全额缴款。   （2）投资东说念主在召募期内不错屡次认购基金份额，A 类基金份额的认购费按 A 类基金份额每笔认购苦求单独缠绵。认购苦求一给与理不得取销。   基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅代表销售机 构如实接纳到认购苦求。认购苦求的证明以登记机构的证明结果为准。对于认购 苦求及认购份额的证明情况，投资者应实时查询并妥善诈骗正当权利，不然，由 此产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   本基金初次最低认购金额不低于 10 元（含认购费），追加认购单笔最低金 额为 10 元（含认购费），各销售机构对本基金最低认购金额及来回级差有其他 轨则的，以各销售机构的业务轨则为准。召募期间的单个投资东说念主的累计认购金额 不受限制。   单一投资者单日认购金额不最初 1000 万元（个东说念主投资者、公募钞票管理产 品、职业年金、企业年金商量、基金管理东说念主自有资金除外）。基金管理东说念主不错调 整单一投资者单日认购金额上限，具体轨则请参见更新的招募说明书或关联公告。   基金管理东说念主不错对本基金的召募范畴上限进行限制，具体限制和处理方法请 参看关联公告。   基金管理东说念主可根据市集情况，在法律律例允许的情况下，调治上述对认购金 额的限制，基金管理东说念主必须在调治实施前依照《信息败露办法》的联系轨则在规 定媒介公告。   按照本基金各样基金份额合并缠绵，如本基金单个投资者累计认购的基金份 额数达到或者最初基金总份额的 50%，基金管理东说念主不错采用比例证明等方式对该 投资者的认购苦求进行限制。基金管理东说念主接受某笔或者某些认购苦求有可能导致 投资者变相躲藏前述 50%比例要求的，基金管理东说念主有权拒却该等全部或者部分认 购苦求。投资者认购的基金份额数以基金合同奏效后登记机构的证明为准。   若投资东说念主的认购苦求被全部或部分证明为无效，基金管理东说念主应当将无效苦求 部分对应的认购款项本金退还给投资东说念主。 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金          招募说明书   十、基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动收尾前，任何 东说念主不得动用。 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金              招募说明书                第七部分 基金合同的奏效      一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金召募份额总额不少于2亿份， 基金召募金额不少于2亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于200东说念主的条件下，基金募 集期届满或基金管理东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面证明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基 金管理东说念主在收到中国证监会证明文献的次日对《基金合同》奏效事宜给以公告。 基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动收尾前， 任何东说念主不得动用。      二、基金合同不可奏效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未满足基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列处事： 期活期进款利息； 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。      三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和钞票范畴   《基金合同》奏效后，一语气 20 个处事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期讲解中给以 败露；一语气 60 个处事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个处事日内向中 国证监会讲解并建议措置有商量，如持续运作、退换运作方式、与其他基金合并或 者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金           招募说明书              第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回时势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在本招募说明书中或基金管理东说念主网站列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业 务的营业时势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日及期间   投资者在绽放日办理基金份额的申购，自每份基金份额的最短持有期到期日 起（含当日），投资者可在绽放日办理该基金份额的赎回及退换转出业务，具体 办理期间为上海证券来回所、深圳证券来回所的浮浅来回日的来回期间。但基金 管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回 时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货来回市集、证券/期货来回所来回时 间变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放期间进行相应 的调治，但应在实施日前依照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不最初 3 个月着手办理申购，具体业务办 理期间在申购着手公告中轨则。   基金管理东说念主自认购份额的最短持有期到期日起（含当日）着手办理赎回，具 体业务办理期间在赎回着手公告中轨则。   在确定申购着手与赎回着手期间后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的着手期间。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资者在基金合同约定之外的日历和期间建议申购、赎回或退换 苦求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金            招募说明书 份额净值为基准进行缠绵； 门径赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待； 处理王法等在遵守基金合同和招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   基金管理东说念主可在法律律例允许且对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响 的情况下，对上述原则进行调治。基金管理东说念主必须在新王法着手实施前依照《信 息败露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   四、申购和赎回的数目限制 金额为 10 元（含申购费），确信请见当地销售机构公告。各销售机构对最低认 购名额及来回级差有其他轨则的，以各销售机构的业务轨则为准。 易账户的基金份额余额少于 10 份时，余额部分基金份额必须一同赎回。 将来本基金绽放向金融机构自营账户公开销售或对销售对象的范围给以进一步 抵制，基金管理东说念主将另行公告。   单一投资者单日申购金额不最初 1000 万元（个东说念主投资者、公募钞票管理产 品、职业年金、企业年金商量、基金管理东说念主自有资金除外）。基金管理东说念主不错调 整单一投资者单日申购金额上限，具体轨则请参见更新的招募说明书或关联公告。 者单日或单笔申购金额上限、单个投资东说念主累计持有的基金份额上限，具体轨则请 参见关联公告。 基金管理东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金             招募说明书 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险抵制的需要，可采用上述措施对基金范畴给以控 制。具体见基金管理东说念主关联公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在调治实施前依照《信息败露办法》的联系规 定在轨则媒介上公告。   五、申购与赎回的法式   投资者必须根据销售机构轨则的法式，在绽放日的具体业务办理期间内建议 申购或赎回的苦求。   投资者申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资者托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时， 赎复活效。   投资者赎回苦求奏效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回 款项。如遇来回所或来回市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统 故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能抵制的因素影响业务处理历程，则赎 回款项相应顺延至上述情形摈斥后的下一个处事日划往基金份额持有东说念主银行账 户。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形 时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。   基金管理东说念主应以来回期间收尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日当作申购 或赎回苦求日（T 日），在浮浅情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的 灵验性进行证明。T 日提交的灵验苦求，投资者应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询苦求的证明情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资者。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅代表 销售机构如实接纳到申购、赎回苦求。申购、赎回苦求的证明以基金登记机构的 证明结果为准。对于苦求的证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权利， 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金                       招募说明书 不然，由此产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   基金管理东说念主不错在法律律例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理期间 进行调治，并在调治实施前依照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   六、申购费率、赎回费率 每笔申购苦求单独缠绵。   本基金 A 类基金份额接纳前端收费模式收取基金申购用度。C 类基金份额不 收取申购用度。A 类基金份额的申购用度如下：              表 2：本基金 A 类基金份额的申购费率              金额（M）               申购费率              M＜100 万元             0.20%              M≥500 万元           每笔 1000 元   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，主要用 于本基金的市集推行、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。 持有期到期日起（含当日），投资者可在绽放日办理该基金份额的赎回及退换转 出业务，不收取赎回费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介 上公告。   七、申购份额与赎回金额的缠绵   （1）若投资者采用申购 A 类基金份额，则申购份额的缠绵公式为：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   申购用度=固定金额 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金                                 招募说明书    净申购金额=申购金额-固定金额    申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    上述缠绵结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值    上述缠绵结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0256 元，某投资东说念主单笔申购本基金 A 类基金份额 50 万元，对应的本次申购费率为 0.20%，该投资东说念主可得到的 A 类基 金份额为：    净申购金额=500,000.00/（1+0.20%）＝499,002.00 元    申购用度=500,000.00-499,002.00＝998.00 元    申购份额=499,002.00/1.0256＝486,546.41 份    即：投资东说念主单笔投资 50 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类 基金份额净值为 1.0256 元，对应的申购费率为 0.20%，可得到 486,546.41 份 A 类基金份额。    例：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0256 元，某投资东说念主单笔投资 500 万元 申购本基金 A 类基金份额，其对应的申购用度为 1,000.00 元，则其可得到的 A 类基金份额为：    申购用度＝1,000.00 元    净申购金额＝5,000,000.00－1,000.00＝4,999,000.00 元    申购份额＝4,999,000.00/1.0256＝4,874,219.97 份    即：投资东说念主单笔投资 500 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类 基 金 份 额 净 值 为 1.0256 元 ， 其 对 应 的 申 购 费 用 为 1,000.00 元 ， 可 得 到    例：假设 T 日 C 类基金份额净值为 1.0256 元，某投资东说念主单笔投资 50 万元申 购本基金 C 类基金份额，则其可得到的 C 类基金份额为：    申购份额=500,000.00/1.0256=487,519.50 份    即：投资东说念主单笔投资 50 万元认购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金                      招募说明书 基金份额净值为 1.0256 元，则其可得到 487,519.50 份 C 类基金份额。   赎回金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值   上述缠绵结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主单笔赎回本基金 10,000.00 份 A 类基金份额，持有期间为 6 个 月，不收取赎回费，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.4500 元，则其可得到 的赎回金额为：   赎回金额=10,000.00×1.4500=14,500.00 元   即：投资东说念主单笔赎回本基金 10,000.00 份 A 类基金份额，持有期间为 6 个 月，不收取赎回费，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.4500 元，则其可得到 的赎回金额为 14,500.00 元。 公告基金份额净值。各样基金份额净值的缠绵公式为：   T 日各样基金份额净值=T 日该类别基金钞票净值/T 日发售在外的该类别基 金份额总和   本基金各样基金份额净值的缠绵，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在当 天收市后缠绵，并在 T+1 日内分袂公告。遇特殊情况，经履行稳妥法式，不错适 当延伸缠绵或公告。 持有东说念主利益无本色性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销商量，依期 或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按关联监管部门要求履行 必要手续后，基金管理东说念主不错稳妥调低基金销售费率，并进行公告。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率罢黜关联法律律例以及 监管部门、自律王法的轨则。   八、申购与赎回的登记 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金               招募说明书 记手续，投资东说念主自基金份额的最短持有期到期日起（含当日）有权赎回该部分基 金份额。 记手续。 记办理期间进行调治，但不得本色影响投资者的正当权益，并最迟于着手实施前 依照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资者的申购苦求： 投资东说念主的申购苦求。 金钞票净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 格且接纳估值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者最初 50%，或者变相躲藏 50%蓄积度的情形。 购比例上限、单个投资者单日或单笔申购金额上限的。 异常情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法浮浅运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定 暂停接受投资者的申购苦求时，基金管理东说念主应当根据联系轨则在轨则媒介上刊登 暂停申购公告。当发生上述第 7、8 项情形时，基金管理东说念主不错采用比例证明等 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金           招募说明书 方式对该投资东说念主的申购苦求进行限制，基金管理东说念主也有权拒却该等全部或者部分 申购苦求。如果投资者的申购苦求被全部或部分拒却，被拒却部分的申购款项本 金将退还给投资者。在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时复原申购业务 的办理。   十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资者的赎回苦求或减慢支付赎 回款项： 投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款项。 基金钞票净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。 格且接纳估值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证明后，基金管理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基 金管理东说念主应实时报中国证监会备案，已证明的赎回苦求，基金管理东说念主应足额支 付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比 例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第4项所述情形，按 基金合同的关联条件处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可预先采用将当日可 能未获受理部分给以取销。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时复原 赎回业务的办理并公告。   十一、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基 金退换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金退换中转入苦求份 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金            招募说明书 额总和后的余额）最初前一绽放日的基金总份额的10%，即以为是发生了多数赎 回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的钞票组合现象决 定全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有能力支付投资者的全部赎回苦求时， 按浮浅赎回法式施行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资者的赎回苦求有不毛或认 为因支付投资者的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的10%的 前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回 部分，投资者在提交赎回苦求时不错采用脱期赎回或取消赎回。采用脱期赎回 的，将自动转入下一个绽放日连接赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。脱期的赎回苦求与下一绽放日赎 回苦求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额的基金份额净值为 基础缠绵赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回苦求 时未作明确采用，投资者未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不 受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生多数赎回，在单个绽放日单个基金份额持有东说念主苦求赎回 的基金份额最初前一绽放日的基金总份额20%的情形下：对于该基金份额持有东说念主 当日赎回苦求最初上一绽放日基金总份额20%以上的部分，基金管理东说念主不错脱期 办理赎回苦求；对于该基金份额持有东说念主当日赎回苦求未最初上一绽放日基金总 份额20%的部分，基金管理东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延 期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回苦求一并办理。脱期的赎回 苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽放日该类基金份额 的基金份额净值为基础缠绵赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。对于未 能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采用脱期赎回或取消赎回。采用延 期赎回的，将自动转入下一个绽放日连接赎回，直到全部赎回为止；采用取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。如投资东说念主在提交赎回苦求时 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金          招募说明书 未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受 单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：一语气2个绽放日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错减慢 支付赎回款项，但不得最初20个处事日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者 通告销售机构代为通告等其他方式在3个来回日内通告基金份额持有东说念主，说明有 关处理方法，并在两日内在轨则媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行绽放申购或赎回公告，并公布最近1个绽放日的各样基金份额净 值。 间，依照《信息败露办法》的联系轨则，最迟于再行绽放日在轨则媒介上刊登 再行绽放申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂停公告中明确再行绽放 申购或赎回的期间，届时不再另行发布再行绽放的公告。   十三、基金退换   基金管理东说念主不错根据关联法律律例以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费， 关联王法由基金管理东说念主届时根据关联法律律例及基金合同的轨则制定并公告，并 提前通告基金托管东说念主与关联机构。      十四、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制施行等情形 而产生的非来回过户以及登记机构招供、合适法律律例的其它非来回过户。岂论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 者。   继承是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金          招募说明书 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制施行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主办有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基 金登记机构要求提供的关联贵府，对于合适条件的非来回过户苦求按基金登记机 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的尺度收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的尺度收取转托管费。   十六、依期定额投资商量   基金管理东说念主不错为投资者办理依期定额投资商量，具体王法由基金管理东说念主另 行轨则。投资者在办理依期定额投资商量时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在关联公告或更新的招募说明书中所轨则的依期定 额投资商量最低申购金额。   十七、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金 份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分派。法律律例或监管部门另有轨则的除外。   如关联法律律例允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务 且关联条件可行，基金管理东说念主将制定和实施相应的业务王法。   十八、基金份额的转让   在法律律例允许、条件具备且对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的情 况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会招供的来回时势或者通 过其他方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管 理东说念主拟受理基金份额转让业务的，应提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理 东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”部分的轨则或关联公告。   二十、在不违反关联法律律例且对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金           招募说明书 的前提下，基金管理东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以及关联业务的安排 进行补充和调治并提前公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金           招募说明书                    第九部分 基金的投资   一、投资标的   在严格抵制投资组合风险和保持钞票精良流动性的前提下，追求基金钞票长 期稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 债券（含国债、央行单据、金融债、场地政府债券、政府维持机构债券、政府支 持债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债 券、可分离来回可转债的纯债部分）、钞票维持证券、债券回购、银行进款（包 括依期进款、左券进款、通告进款过火他银行进款）、同行存单、货币市集用具 以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适中国证监会 关联轨则）。   本基金不投资于股票，也不投资于可退换债券（可分离来回可转债的纯债部 分除外）、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在与基金托 管东说念主书面协商一致且履行稳妥法式后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 投资比例不低于基金钞票净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金 及应收申购款等；其他金融用具的投资比例依照法律律例或监管机构的轨则施行。   如法律律例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，基金管理东说念主在与基 金托管东说念主书面协商一致且履行稳妥法式后，不错调治上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金在充分探究基金钞票的安全性、收益性及流动性及严格抵制风险的 前提下，通过分析经济周期变化、货币政策、债券供求等因素，持续研究债券 市集 运行现象、研判市集风险，制定债券投资策略，挖掘价值被低估的标的券 种，力求罢了特等功绩基准的投资收益。   （一）钞票配置策略 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金              招募说明书   本基金在笼统判断宏不雅经济形势以及微不雅市集的基础上，分析不同类别资 产的收益率水平、流动性特征和风险水平特征，确定大类金融钞票配置和债券 类属配置，同期，根据市集的变化，动态调治大类钞票和债券钞票的投资比 例，以躲藏市集风险，普及投资收益。   （二）债券投资策略   本基金在债券投资中主要基于对国度财政政策、货币政策的长远分析以及 对宏不雅经济的动态追踪，接纳久期抵制下的主动性投资策略，主要包括：久期 抵制、期限结构配置、信用风险抵制、跨市集套利和相对价值判断等投资管理 技能，通过对债券市集、债券收益率弧线以及多样债券价钱的变化进行预判， 对投资组合进行积极调治。 确定组合的合座久期，灵验的抵制合座钞票风险。 的组合期限结构，包括接纳枪弹策略、杠铃策略及梯式策略等，在经久、中期 和短期债券间进行动态调治，从长、中、短期债券的相对价钱变化中赚钱。 借主体的商量现象和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此当作品种采用 的基本依据。 券组合，普及投资收益，罢了跨市集套利。 机，增持相对低估、价钱将高潮的债券，减持相对高估、价钱将下落的债券。   （三）信用债投资策略   本基金信用债投资将根据刊行东说念主的公司配景、行业特质、盈利能力、偿债 能力、债券收益率、流动性等因素，依靠本基金里面信用评级系统建立信用债 券的里面评级，分析失言风险及合理的信用利差水平，积极发掘信用利差具有 相对投资契机的信用债进行投资。同期，本基金将采用散播化投资策略，严格 抵制组合合座的失言风险水平。本基金投资信用债（含钞票维持证券，下同） 的信用评级须在 AA+评级（含 AA+评级）以上。其中，信用评级为 AA+的信 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金             招募说明书 用债不最初本基金信用债钞票的 50%；信用评级为 AAA 的信用债不低于本基 金信用债钞票的 50%。   上述信用评级为债项评级，无债项评级的以主体评级为准，短期融资券、 超短期融资券等短期信用债参照主体评级。本基金将笼统参考国内照章成立并 领有证券评级禀赋的评级机构所出具的信用评级（具体评级机构名单以基金管 理东说念主证明为准）。如出现合并期间多家评级机构所出具信用评级不同的情况或没 有对应评级的信用债券，基金管理东说念主需伙同自身的里面信用评级进行寥寂判断 与认定，以基金管理东说念主的判断结果为准。   本基金持有信用债期间，如果其信用品级下落，不合适上述投资约定的， 基金管理东说念主应当在评级讲解发布之日起 3 个月内进行调治。   （四）钞票维持证券投资策略   本基金将在国内钞票证券化产物具体政策框架下，通过宏不雅经济、提前偿 还率、钞票池结构及钞票池钞票所在行业景气变化等因素的研究，对个券进行 风险分析和价值评估后采用风险调治后收益高的品种进行投资。本基金将严格 抵制钞票维持证券的总体投资范畴并进行散播投资，以裁汰流动性风险。   （五）其他金融用具投资策略   如法律律例或监管机构以后允许基金投资于其他金融产物，基金管理东说念主将 根据监管机构的轨则及本基金的投资标的，制定与本基金相稳妥的投资策略、 比例限制、信息败露方式等。   四、投资限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；   （2）每个来回日日终，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债 券的投资比例不低于基金钞票净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保 证金及应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不最初基金钞票净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不最初该证 券的 10%，统统按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款轨则的比例限制； 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金            招募说明书   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样钞票维持证券的比例，不得最初 基金钞票净值的 10%；   （6）本基金持有的全部钞票维持证券，其市值不得最初基金钞票净值的 20%；   （7）本基金持有的合并（指合并信用级别）钞票维持证券的比例，不得超 过该钞票维持证券范畴的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各样钞票维持 证券，不得最初其各样钞票维持证券共计范畴的 10%；   （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得最初基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素甚而基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （11）基金钞票总值不得最初基金钞票净值的 140%；   （12）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、（9）、（10）条情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素甚而基金投资比例不合适上述轨则 投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来回日内进行调治，但中国证监会轨则的 特殊情形除外。法律律例或中国证监会另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 着手。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 与基金托管东说念主书面协商一致且履行稳妥法式后，则本基金投资不再受关联限制或 以变更后的轨则为准。   为选藏基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保； 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金             招募说明书   （3）从事承担无尽处事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱过火他不耿介的证券来回行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则辞谢的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、施行 抵制东说念主或者与其有其他紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来回的，应当合适基金的投资标的和投资策略，罢黜 基金份额持有东说念主利益优先原则，提神利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集平正合理价钱施行。关联来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，并 按法律律例给以败露。紧要关联来回应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的寥寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行 审查。   法律、行政律例或监管机构取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在与基金托管东说念主书面协商一致且履行稳妥法式后，则本基金投资不再受关联 限制或以变更后的轨则为准。   五、功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准：中债笼统全价（总值）指数收益率*80%+一年期依期 进款利率(税后)*20%   本基金为债券型证券投资基金，中债笼统全价（总值）指数由中央国债登记 结算有限处事公司编制，该指数旨在笼统反应债券全市集合座价钱和投资申报情 况。该指数涵盖了银行间市集和来回所市集，具有平庸的市集代表性，大略反应 债券市集总体走势，适协当作债券投资收益的斟酌尺度。由于本基金对债券钞票 的投资比例不低于基金钞票的 80%，中债笼统全价（总值）指数收益率*80%+一 年期依期进款利率(税后)*20%，当作本基金的功绩比拟基准合适产物特质，大略 使投资东说念主感性判断本基金的风险收益特征和流动性特征，合理斟酌本基金的功绩 阐明，当作本基金功绩比拟基准较为合适。   如果今后法律律例发生变化，或者指数编制单元住手缠绵编制该等指数或更 改指数称号，或证券市集中有其他代表性更强或者更科学客不雅的功绩比拟基准适 用于本基金时，本基金管理东说念主不错依据选藏基金份额持有东说念主正当权益的原则，根 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金           招募说明书 据施行情况对功绩比拟基准进行相应调治。调治功绩比拟基准应与基金托管东说念主协 商一致，在履行稳妥法式并实时公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险表面上高于货币市集基金，但低 于羼杂型基金、股票型基金。   七、基金管理东说念主代表基金诈骗债权东说念主权利的处理原则及方法 份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大抵制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并谋划司帐师事 务所办法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的轨则。 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金          招募说明书                  第十部分 基金的财产      一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各样有价证券及单据价值、银行进款本息和基 金应收款项以过火他投资所形成的价值总和。      二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。      三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关联法律律例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相寥寂。      四、基金财产的维持和刑事处事   本基金财产寥寂于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主维持。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律处事，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的轨则刑事处事外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清迎接产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制施行。 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金            招募说明书                第十一部分 基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券/期货来回时势的来回日以及国度法律 律例轨则需要对外败露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的债券、钞票维持证券、银行进款本息、应收款项、其它投资等 钞票及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定关联金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门联系轨则。   （一）对存在活跃市集且大略获取沟通钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应接纳最近来回日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值 日或最近来回日的报价不可信得过反应公允价值的，应酬金价进行调治，确定公允 价值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值时间中探究不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，如果该限制是针对钞票持有者的，那么在估值时间中不应将该限制作 为特征探究。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量持有关联钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况兼有饱和 可利用数据和其他信息维持的估值时间确定公允价值。接纳估值时间确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得关联钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调治对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行调治并确定公允价值。 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金           招募说明书   四、估值方法   （1）除本部分另有约定的品种外，来回所上市的有价证券以其估值日在证 券来回所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环 境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化或证券发 行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要 变化因素，调治最近来回市价，确定公允价钱；   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有轨则的除外）， 选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值价钱进行估值；   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种（另有轨则的除外）， 选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值价钱或推选估值价 格进行估值；   （4）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时间确定公允价值。 来回所市集挂牌转让的钞票维持证券，选取估值日第三方估值机构提供的相应品 种当日估值价钱进行估值；   （5）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调治的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行调治以证明估值日的 公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应接纳估值时间确定 其公允价值。在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，如成本加上截止估值 日的含息大略近似体现公允价值，应持续评估上述作念法的稳妥性，并在情况发生 改换时作念出稳妥调治。   初次公劝诱行未上市的债券，接纳估值时间确定公允价值，在估值时间难以 可靠计量公允价值的情况下，如成本加上截止估值日的含息大略近似体现公允价 值，应持续评估上述作念法的稳妥性，并在情况发生改换时作念出稳妥调治。 的相应品种当日的估值价钱估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金              招募说明书 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值价钱或推选估值价钱估值。对于含 投资者回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着互异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本加上截止估值日的含息估值。 价钱数据。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的平正性。 按国度最新轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律律例的轨则或者未能充分选藏基金份额持有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据联系法律律例，基金钞票净值缠绵和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐处事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的办法，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的缠绵结果对外给以公布。   五、估值法式 净值除以当日该类基金份额的余额数目缠绵，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错诞生大额 赎回情形下的净值精度救急调治机制，具体可参见基金管理东说念主届时的关联公告。 国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主每个处事日缠绵基金钞票净值及各样基金份额净值，并按轨则公 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金             招募说明书 告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个处事日对基金钞票估值后， 将基金钞票净值、各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无 误后，由基金管理东说念主按轨则对外公布。      六、估值毛病的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、稳妥、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值毛病时，视为该类基金份额净值毛病。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的邪恶形成估值毛病，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶 的处事东说念主应当对由于该估值毛病遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下 述“估值毛病处理原则”给予补偿，承担补偿处事。   上述估值毛病的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据缠绵差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值毛病已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值毛病处事方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值毛病发生的用度由估值毛病处事方承担； 由于估值毛病处事方未实时更正已产生的估值毛病，给当事东说念主形成损失的，由估 值毛病处事方对顺利损失承担补偿处事；若估值毛病处事方照旧积极谐和，况兼 有协助义务确当事东说念主有饱和的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值毛病处事方应酬更正的情况向联系当事东说念主进行证明，确保估值毛病已得 到更正。   （2）估值毛病的处事方对子系当事东说念主的顺利损失负责，分歧辗转损失负责， 况兼仅对估值毛病的联系顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值毛病而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值毛病处事方仍应酬估值毛病负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金            招募说明书 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值毛病 处事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利的 当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的补偿额加上照旧取得的不 当得利返还的总和最初其施行损失的差额部分支付给估值毛病处事方。   （4）估值毛病调治接纳尽量复原至假设未发生估值毛病的正确情形的方式。   （5）按法律律例轨则的其他原则处理估值毛病。   估值毛病被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值毛病发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值毛病发生 的原因确定估值毛病的处事方；   （2）根据估值毛病处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值毛病形成的损失 进行评估；   （3）根据估值毛病处理原则或当事东说念主协商的方法由估值毛病的处事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值毛病处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值毛病的更正向联系当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值缠绵出现毛病时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采用合理的措施阻难损失进一步扩大。   （2）毛病偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；毛病偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。如果行 业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金           招募说明书 钞票价值时； 商证明后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证明   基金钞票净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主负责缠绵，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个绽放日来回收尾后缠绵当日的基金钞票净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值缠绵结果复核证明后发 送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值信息给以公布。   九、特殊情况的处理 差不当作基金钞票估值毛病处理。 三方估值机构、进款银行或登记结算公司等机构发送的数据毛病、遗漏等非基金 管理东说念主和基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然照旧采用必要、稳妥、 合理的措施进行查验，但未能发现毛病或虽发现毛病但因前述原因无法实时更正 的，由此形成的基金钞票估值毛病，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿处事。但 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的措施收缩或摈斥由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金             招募说明书                第十二部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已罢了收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 收益分派，具体收益分派有商量以基金管理东说念主发布的公告为准，若《基金合同》生 效起火 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资。因红利再投资所 得的基金份额按原基金份额最短持有期缠绵；若投资者不采用，本基金默许的收 益分派方式是现金分成； 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将可能有所不同，本基金合并类别 的每一基金份额享有同均分派权；   在不违反法律律例及基金合同轨则且对基金份额持有东说念主利益无本色性不利 影响的前提下，基金管理东说念主可对基金收益分派原则进行调治，不需召开基金份额 持有东说念主大会，但应于实施日前依照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介公告。   四、收益分派有商量   基金收益分派有商量中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派期间、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派有商量确切定、公告与实施   本基金收益分派有商量由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金          招募说明书 败露办法》的联系轨则在轨则媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的缠绵方法，依照《业务王法》施行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金            招募说明书                 第十三部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。管理费的缠绵 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年施行天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个处事日内按照指定的账户 旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时筹商基金托管东说念主协商措置。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年施行天数 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金                 招募说明书   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个处事日内按照指定的账户 旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时筹商基金托管东说念主协商措置。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.20%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.20% 年费率计提。缠绵方法如下：   H＝E×0.20%÷当年施行天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个处事日内按照指定的账户 旅途进行支付。销售服务费由登记机构代收，登记机构收到后按关联合同轨则支 付给基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划 后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时筹商基金托管东说念主协商措置。   销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有东说念主服务等各项用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系律例及相应左券规 定，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      四、实施侧袋机制期间的基金用度 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金          招募说明书   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的关联税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的轨则代扣代缴。 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金                  招募说明书                第十四部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度败露； 司帐核算，按照联系轨则编制基金司帐报表； 并以书面方式证明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》轨则的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介公告。 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金             招募说明书                 第十五部分 基金的信息败露      一、本基金的信息败露应合适《基金法》、                        《运作办法》、                              《信息败露办法》、 《流动性风险管理轨则》、《基金合同》过火他联系轨则。关联法律律例对于信 息败露的败露方式、败露内容、登载媒介、报备方式等轨则发生变化时，本基金 从其最新轨则。      二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政律例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律 律例和中国证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会轨则期间内，将应予败露的基金信 息通过合适中国证监会轨则条件的宇宙性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信 息败露办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介败露，并保证 基金投资者大略按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者复制公开败露的信 息贵府。      三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：      四、本基金公开败露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民币 元。 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金          招募说明书   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金产物贵府概要 基金份额持有东说念主大会召开的王法及具体法式，说明基金产物的特质等触及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个处事日内，更新基金招募说明书并登载 在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金产物贵府概要的信息发生紧要变 更的，基金管理东说念主应当在三个处事日内，更新基金产物贵府概要，并登载在轨则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府概要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物 贵府概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登 载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府概要、 《基金合同》和基金托管左券登载在轨则网站上，并将基金产物贵府概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 左券登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金            招募说明书   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在轨则媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在着手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在轨则网站败露一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   在着手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽放日的各样基金 份额净值和各样基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站败露半 年度和年度临了一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的缠绵方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金依期讲解，包括基金年度讲解、基金中期讲解和基金季度讲解   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲解，将年 度讲解登载在轨则网站上，并将年度讲解辅导性公告登载在轨则报刊上。基金年 度讲解中的财务司帐讲解应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲解，将 中期讲解登载在轨则网站上，并将中期讲解辅导性公告登载在轨则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度讲解， 将季度讲解登载在轨则网站上，并将季度讲解辅导性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲解、中 期讲解或者年度讲解。   如讲解期内出现单一投资者持有基金份额达到或最初基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期讲解“影响投资者决 策的其他遑急信息”项下败露该投资者的类别、讲解期末持有份额及占比、讲解 期内持有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度讲解和中期讲解中败露基金组结伴产情况过火 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金             招募说明书 流动性风险分析等。   （七）临时讲解   本基金发生紧要事件，联系信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲解书， 并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动最初百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关联行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 施行抵制东说念主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来回事项，但中国证监会另有轨则的除外； 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金           招募说明书 方式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （八）解析公告   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集闲雅传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，关联信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开解析。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）清理讲解   基金合同隔断的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理讲解。基金财产清理小组应当将清理讲解登载在轨则网站上， 并将清理讲解辅导性公告登载在轨则报刊上。   （十一）投资钞票维持证券的信息败露   基金管理东说念主应在本基金中期讲解及年度讲解中败露其持有的钞票维持证券 总额、钞票维持证券市值占基金净钞票的比例和讲解期内通盘的钞票维持证券明 细。   基金管理东说念主应在本基金季度讲解中败露其持有的钞票维持证券总额、钞票支 持证券市值占基金净钞票的比例和讲解期末按市值占基金净钞票比例大小排序 的前 10 名钞票维持证券明细。 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金           招募说明书   （十二）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，关联信息败露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的轨则进行信息败露，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的轨则。   （十三）中国证监会轨则的其他信息。      六、信息败露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及 高档管理东说念主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当合适中国证监会关联基金信息 败露内容与模式准则等法律律例的轨则。   基金托管东说念主应当按照关联法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金钞票净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期讲解、更新的招募说明书、基金产物贵府概要、基金清理讲解等 关联基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中采用败露信息的报刊。基金管理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并 保证关联报送信息的信得过、准确、好意思满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其别各人媒介败露信息，然则其别各人媒介不得早于轨则媒介败露信息，况兼 在不同媒介上败露合并信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计讲解、法律办法书的专 业机构，应当制作处事底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年，法律律例另有轨则的从其轨则。      七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。      八、暂停或延伸败露基金信息的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸败露基金关联信 息： 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金             招募说明书 业时； 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金               招募说明书                  第十六部分       侧袋机制      一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大抵制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并谋划司帐师事 务所办法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个处事日内聘 请侧袋机制启用日发表办法且合适《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务 所进行审计并败露专项审计办法。      二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户 的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主 袋账户份额。多数赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回苦求最初前一绽放 日主袋账户总份额的 10%认定。      三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主缠绵各项投资运作主见和基金功绩主见时仅需探究主袋账户钞票。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投 资组合的调治，因钞票流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定钞票处置变现除外的其他投资操 作。      四、实施侧袋机制期间的基金估值 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金          招募说明书   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户钞票进行估 值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应合适《企业司帐准则》的关联要求。   五、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益分派”部分轨则的收益分 配约定仅适用于主袋账户份额，主袋账户份额的面值根据分割特定钞票的情况确 定，可供分派利润按主袋账户核算。侧袋账户不进行收益分派。   六、实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   七、侧袋账户中特定钞票的处置变现和支付   特定钞票以可出售、可转让、复原本回等方式复原流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采用将特定钞票给以处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户钞票是否全部完成变现，基金管理东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户钞票 无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照关联法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户钞票全部完成变现并隔断侧袋机制后，基金管理东说念主应实时聘用合适 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并败露专项审计办法。   八、侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定钞票、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分轨则的基金净值信息 败露方式和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停败露侧袋账户份额净值和累计净值。 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金          招募说明书   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金依期讲解中败露讲解期内侧袋账 户关联信息，基金依期讲解中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度讲解进行审计时，应酬讲解期内基金侧袋机制运行关联的会 计核算和年度讲解败露等发表审计办法。 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金           招募说明书                  第十七部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   投资于本基金的主要风险有：   证券市集价钱受到多样因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也 呈周期性变化，本基金的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。   （4）通货推广风险。如果发生通货推广，基金投资于证券所取得的收益可 能会被通货推广对消，从而影响基金钞票的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险反应了利率下落对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （6）杠杆风险。本基金不错通过债券回购放大杠杆，进行杠杆操作将会放 大组合收益波动，对组合功绩相识性有较大影响，同期杠杆成本波动也会影响组 合收益率水平，在市集下行或杠杆成本异常高潮时，有可能导致基金财产收益的 超预期下落风险。   信用风险是指金融用具的一方到期无法履行约界说务甚而本基金遭受损失 的风险。基金在来回过程中可能发生交收失言或者所投资债券的刊行东说念主失言、拒 绝支付到期本息等情况，从而导致基金钞票损失。   流动性风险是指因证券市集来回量不及，导致证券不可马上、低成腹地变现 的风险。流动性风险还包括基金出现多数赎回，甚而莫得饱和的现金应付赎回支 付所引致的风险。   （1）基金申购赎回的安排   基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不最初 3 个月着手办理申购，自认购份额 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金            招募说明书 的最短持有期到期日起（含当日）着手办理赎回，具体办理期间为上海证券来回 所、深圳证券来回所的浮浅来回日的来回期间。   （2）拟投资市集、行业及钞票的流动性风险评估   本基金的投资市集主要为证券来回所、宇宙银行间债券市集等流动性较好的 表率型来回时势，主要投资对象为具有精良流动性的尺度化金融用具（包括债券 和现金等）。同期，本基金基于散播投资的原则在行业和个券方面未有高蓄积度 的特征，笼统评估在浮浅市集环境下本基金的流动性风险相对可控。   （3）多数赎回情形下的流动性风险管理措施   基金出现多数赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金其时的钞票组合现象或 多数赎回份额占比情况决定全额赎回或部分脱期赎回。同期，如本基金单个基金 份额持有东说念主在单个绽放日苦求赎回基金份额最初基金总份额一定比例以上的，基 金管理东说念主有权对其采用脱期办理赎回苦求。详见本招募说明书“第八部分 基金 份额的申购与赎回”中“十一、多数赎回的情形及处理方式”部安分容。   （4）实施备用的流动性风险管理用具的情形、法式及对投资者的潜在影响   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可 依照法律律例及基金合同的约定，笼统运用各样流动性风险管理用具，对赎回申 请等进行适度调治，当作特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的赞成措施，包 括但不限于：   具体措施详见招募说明书“基金份额的申购与赎回”中“多数赎回的情形及 处理方式”的关联内容。   上述具体措施，详见招募说明书“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或 减慢支付赎回款项的情形”的关联内容。   当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停基金估值，并采用减慢支付赎回款项或暂停接受基金 申购赎回苦求的措施。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制以 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金           招募说明书 确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率罢黜关联法律律例以及监管部 门、自律王法的轨则。   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定钞票分离至专门的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，主见在于有 效装璜并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额浮浅绽放赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定钞票的变现期间具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 钞票的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金依期讲解中败露讲解期末特定钞票可变现净值或净值区间的，也不当作特 定钞票最终变现价钱的承诺，因此对于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的处事。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策,因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主缠绵各项投资运作主见和基金功绩主见时仅需 探究主袋账户钞票，基金功绩主见应当以主袋账户钞票为基准，因此本基金败露 的功绩主见不可反应特定钞票的真不二价值及变化情况。   具体措施，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的关联内容。   操作风险是指基金运作过程中，因里面抵制存在过错或者东说念主为因素形成操作 极端或违反操作规程等引致的风险，举例，越权非法来回、司帐部门讹诈、来回 毛病、IT 系统故障等风险。   在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的研究水平、投资管理水平顺利影响基 金收益水平，如果基金管理东说念主对经济形势和证券市集判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现极端等，都会影响基金的收益水平。 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金            招募说明书   （1）本基金为债券型基金，债券钞票的投资比例不低于基金钞票的 80%，债 券的特定风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益 会受到宏不雅经济、政府产业政策、货币政策、市集需求变化、行业波动等因素的 影响，可能存在所选投资标的的成长性与市集一致预期不符而形成个券价钱阐明 低于预期的风险。   （2）本基金对每份基金份额成立 30 天的最短持有期，即自基金合同奏效日 （对认购份额而言，下同）、基金份额申购证明日（对申购份额而言，下同）或 基金份额退换转入证明日（对退换转入份额而言，下同）起至基金合同奏效日、 基金份额申购证明日或基金份额退换转入证明日起的第 30 天止的期间，在每份 基金份额的最短持有期到期日前（不含当日），投资者不可办理该基金份额的赎 回及退换转出业务，自每份基金份额的最短持有期到期日起（含当日），投资者 可在绽放日办理该基金份额的赎回及退换转出业务。但基金管理东说念主根据法律律例、 中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。因此基金份额 持有东说念主濒临在最短持有期内不可赎回基金份额的风险。   （3）钞票维持证券投资风险   本基金的投资范围包括钞票维持证券。钞票维持证券存在信用风险、利率风 险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。 多样合约的失言所形成的可能损失。检朴单意旨上讲，信用风险阐明为证券化资 产所产生的现金流不可维持本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。 即钞票维持证券的价钱受利率波动发生逆向变动而形成的风险。 于提前偿付而使投资者遭受损失的可能性。 而引起的风险。 件较多，而存在的法律风险和践约风险。 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金           招募说明书   （1）时间风险：因为时间系统的故障或者差错而影响来回的浮浅进行或者 导致投资者的利益受到影响。这种时间风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、 证券来回所、证券登记结算机构等。   （2）操作风险：证券来回所、证券登记结算机构等在业务操作过程中，因 操作极端或违反操作规程而引起的风险。 的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集普遍王法等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构）根据《证 券期货投资者稳妥性管理办法》等法律律例对本基金的风险品级进行评价，销售 机构可能会依据监管机构的要求、市集变化、本基金施走运作情况或基金风险等 级评价方法及评价因素的变化等应时调治对本基金的风险品级评价结果，因此， 销售机构对本基金的风险品级评价结果与基金法律文献中风险收益特征的表述 可能存在不同。况兼，由于不同的销售机构接纳的评价方法可能不同，不同销售 机构对本基金风险品级的评价结果可能并不统统沟通。本基金的具体风险评价结 果应以销售机构提供的最新评价结果为准，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机 构的要求完成风险承受能力与产物风险之间的匹配磨真金不怕火。   （1）干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运 行，可能导致基金财产的损失；   （2）金融市集危险、行业竞争、代理商失言等超出基金管理东说念主自身顺利控 制能力之外的风险，也可能导致基金份额持有东说念主利益受损。   二、声明 售，基金管理东说念主与其他销售机构都不可保证其收益或本金安全。 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金             招募说明书      第十八部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议奏效后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关联法式后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主相接的；   三、基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的处事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组调理接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲解； 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金           招募说明书   （5）聘用司帐师事务所对清理讲解进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 讲解出具法律办法书；   （6）将清理讲解报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余钞票的分派   依据基金财产清理的分派有商量，将基金财产清理后的全部剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理讲解经合适《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲解报中国证监会备 案后 5 个处事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 讲解登载在轨则网站上，并将清理讲解辅导性公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 轨则的最低年限。 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金           招募说明书                第十九部分 基金合同内容纲目      一、基金合同当事东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》寥寂运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度联系法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行动进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律轨则决定基金收益的分派有商量；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和退换申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的表面，代表基金份额持有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金            招募说明书 金提供服务的外部机构；   （16）在合适联系法律、律例的前提下，制订和调治联系基金认购、申购、 赎回、退换、转托管、非来回过户、依期定额投资、收益分派等业务王法；   （17）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以真挚信用、严慎勤奋的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的商量方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此寥寂，对所管理的不同基金分袂 管理，分袂记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用稳妥合理的措施使缠绵基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的轨则，按联系轨则缠绵并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲解；   （10）编制基金季度讲解、中期讲解和年度讲解；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他联系轨则，履行信息败露及 讲解义务；   （12）保守基金交易奥妙，不清楚基金投资商量、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予诡秘，不 向他东说念主清楚；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有商量，实时向基金份额持有 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金             招募说明书 东说念主分派基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他联系轨则召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不低于法律律例轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则期间发出，况兼 保证投资者大略按照《基金合同》轨则的期间和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并插足基金财产清理小组，参与基金财产的维持、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲解中国证监会 并通告基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿处事，其补偿处事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行动承担处事；   （23）以基金管理东说念主表面，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 奏效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）施行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金            招募说明书 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全 维持基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券来回资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以真挚信用、勤奋尽责的原则持有并安全维持基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有合适要求的营业时势，配备饱和的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此寥寂；对所托管的不同的基金分袂成立账户，寥寂核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面彼此寥寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）维持由基金管理东说念主代表基金缔结的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易奥妙，除《基金法》、《基金合同》过火他联系轨则另有 轨则外，在基金信息公开败露前给以诡秘，不得向他东说念主清楚；   （8）复核、审查基金管理东说念主缠绵的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金           招募说明书 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐讲解、季度讲解、中期讲解和年度讲解出具办法，说 明基金管理东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果 基金管理东说念主有未施行《基金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采用 了稳妥的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关联贵府不得低于 法律律例轨则的最低期限；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按轨则制作关联账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或联系轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他联系轨则，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）插足基金财产清理小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲解中国证监会 和银行业监督管理机构，并通告基金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，快活担补偿处事，其补偿 处事不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金管理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）施行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权利与义务 包括但不限于：   （1）分享基金财产收益； 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金           招募说明书   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）慎重阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔柔基金信息败露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》隔断的 有限处事；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）施行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的法式和王法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东说念主大会暂不设日常机构。   （一）召开事由 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金              招募说明书 律律例或中国证监会另有轨则或基金合同另有约定的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）调治基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬金尺度或调高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会法式；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额缠绵，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）调治本基金的申购费率、调低销售服务费率、变更收费方式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）增多新的基金份额类别、调治基金份额类别成立、住手某类基金份额 类别的销售或对基金份额分类办法及王法进行调治；   （6）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构调治联系基金认购、申购、赎 回、退换、转托管、基金来回、非来回过户、依期定额投资、收益分派等业务规 则； 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金               招募说明书   （7）本基金推出新业务或新服务；   （8）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面通告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金管理东说念主， 基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告建议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告建议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。并通告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得结巴、干扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通告期间、通告内容、通告方式 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金            招募说明书 告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递期间和地点;   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信方式、托福的公证机关过火联 系方式和筹商东说念主、书面表决办法寄交的截止期间和收取方式。 决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主 到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面通告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决办法的计票进行监督的，不影响表决 办法的计票服从。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释合适法律律例、《基金合 同》和会议通告的轨则，况兼持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的登记贵府 相符； 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金            招募说明书   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证袒露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 款式或基金合同约定的其他方式在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个处事日内连 续公布关联辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议通告轨则的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决办法；基金托管东说念主或基金 管理东说念主经通告不插足收取书面表决办法的，不影响表决服从；   （3）本东说念主顺利出具书面办法或授权他东说念主代表出具书面办法的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主顺利出具书面办法或授权他东说念主代表出具书面办法基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具书面办法或授权他东说念主代表出具 书面办法；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面办法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面办法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面办法的 代理东说念主出具的托福东说念主办有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释符 正当律律例、《基金合同》和会议通告的轨则，并与基金登记机构记录相符； 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金             招募说明书 用蚁集、电话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式伙同的方式 召开基金份额持有东说念主大会，会议法式比照现场开会和通信方式开会的法式进行。 表决方式上，基金份额持有东说念主也不错接纳蚁集、电话或其他方式进行表决，或者 接纳蚁集、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集 东说念主确定并在会议通告中载明。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，滥觞由大会主办东说念主按照下列第（七）条文定法式确定 和公布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决 议。大会主办东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如果基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主当作 该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主办基 金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，滥觞由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金           招募说明书 截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以 尽头决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作方式、更换 基金管理东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以尽头 决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反字据评释，不然提交 合适会议通告中轨则的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，表面 合适会议通告轨则的书面表决办法视为灵验表决，表决办法松驰不清或彼此矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面办法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在合适上述王法的前提下，具体王法以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大融会 知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主应当在会议着手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议着手 后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金           招募说明书 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主办东说念主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。如果接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当施行奏效的基金份额持有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有不致力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分袂持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关联 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金              招募说明书 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关联基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法式、表 决条件等轨则，但凡顺利援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致关联内 容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对 本部安分容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。      三、基金合同铲除和隔断的事由、法式以及基金财产清理方式   （一）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关联法式后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主相接的； 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金            招募说明书   （二）基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的处事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组调理接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲解；   （5）聘用司帐师事务所对清理讲解进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 讲解出具法律办法书；   （6）将清理讲解报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   （三）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （四）基金财产清理剩余钞票的分派   依据基金财产清理的分派有商量，将基金财产清理后的全部剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分派。   （五）基金财产清理的公告   清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理讲解经合适《中华东说念主 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金           招募说明书 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲解报中国证监会备 案后 5 个处事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 讲解登载在轨则网站上，并将清理讲解辅导性公告登载在轨则报刊上。   （六）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 轨则的最低年限。   四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按 照该院届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的， 对各方当事东说念主均有不致力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连接诚恳、勤奋、尽责 地履行基金合同轨则的义务，选藏基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主见不包括香港、澳门尽头行政 区及台湾地区法律）统率并从其解释。   五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公时势和营业时势查阅。 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金                  招募说明书                第二十部分 基金托管左券的内容纲目    一、基金托管左券当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称号：红塔红土基金管理有限公司    住所：深圳市前海深港协作区前湾所有 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商 务文告有限公司)    办公地址：深圳市前海深港协作区南山街说念前湾所有 399 号前海嘉里商务中 心四期 1 栋 2301    法定代表东说念主：江涛    诞生辰期：2012 年 6 月 12 日    批准诞盼望关及批准诞生文号：中国证券监督管理委员会，证监许可［2012］    组织款式：有限处事公司    注册成本：4.96 亿元东说念主民币    存续期限：持续商量    （二）基金托管东说念主    称号：宁波银行股份有限公司    住所：中国浙江宁波市鄞州区宁东路 345 号    办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁东路 345 号    法定代表东说念主：陆华裕    诞生辰期：1997 年 4 月 10 日    批准诞盼望关和批准诞生文号：中国银监会，银监复[2007]64 号    组织款式：股份有限公司    注册成本：东说念主民币陆拾陆亿零叁佰伍拾玖万零柒佰玖拾贰元整    存续期限：持续商量    基金托管经验批文及文号：证监许可[2012]1432 号    二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据联系法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金            招募说明书 的投资范围进行监督。   本基金的投资范围：   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 债券（含国债、央行单据、金融债、场地政府债券、政府维持机构债券、政府支 持债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债 券、可分离来回可转债的纯债部分）、钞票维持证券、债券回购、银行进款（包 括依期进款、左券进款、通告进款过火他银行进款）、同行存单、货币市集用具 以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适中国证监会 关联轨则）。   本基金不投资于股票，也不投资于可退换债券（可分离来回可转债的纯债部 分除外）、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在与基金托 管东说念主书面协商一致且履行稳妥法式后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 投资比例不低于基金钞票净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金 及应收申购款等；其他金融用具的投资比例依照法律律例或监管机构的轨则施行。   如法律律例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，基金管理东说念主在与基 金托管东说念主书面协商一致且履行稳妥法式后，不错调治上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据联系法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应合适以下轨则： 的投资比例不低于基金钞票净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证 金及应收申购款等； 的 10%，统统按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件 轨则的比例限制； 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金             招募说明书 金钞票净值的 10%； 该钞票维持证券范畴的 10%； 券，不得最初其各样钞票维持证券共计范畴的 10%； 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   除第 2、9、10 条情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金 范畴变动等基金管理东说念主之外的因素甚而基金投资比例不合适上述轨则投资比例 的，基金管理东说念主应当在 10 个来回日内进行调治，但中国证监会轨则的特殊情形 除外。法律律例或中国证监会另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 着手。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 与基金托管东说念主书面协商一致且履行稳妥法式后，则本基金投资不再受关联限制或 以变更后的轨则为准。   基金托管东说念主依照上述轨则对本基金的投资组合限制及调治期限进行监督。   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大抵制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并谋划司帐师事 务所办法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金            招募说明书   侧袋机制实施期间，基金合同约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的轨则。   （三）基金托管东说念主根据联系法律律例的轨则及《基金合同》的约定对下述基 金投资辞谢行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为：   法律、行政律例或监管机构取消或变更上述辞谢性轨则，如适用于本基金， 则基金管理东说念主在与基金托管东说念主书面协商一致且履行稳妥法式后，本基金投资不再 受关联限制或按变更后的轨则施行。   （四）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、 施行抵制东说念主或者与其有其他紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他紧要关联来回的，应当合适基金的投资标的和投资策略， 罢黜基金份额持有东说念主利益优先原则，提神利益突破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照市集平正合理价钱施行。关联来回必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律律例给以败露。紧要关联来回应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三 分之二以上的寥寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进 行审查。   根据法律律例联系基金从事关联来回的轨则，基金管理东说念主和基金托管东说念主应事 先彼此提供与本机构有控股关系的鼓励、施行抵制东说念主或者与其有其他紧要历害关 系的公司名单，加盖预留印鉴并书面或邮件提交，并确保所提供的关联来回名单 的信得过性、好意思满性、全面性。基金管理东说念主及基金托管东说念主有处事维持信得过、好意思满、 全面的关联来回名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东说念主及基金托 管东说念主应实时发送另一方，另一方于 2 个处事日内进行回函证明已着名单的变更。 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金            招募说明书 一方收到另一方书面或邮件证明后，新的关联来回名单着手奏效。   （五）基金托管东说念主根据联系法律律例的轨则及基金合同的约定，对基金管理 东说念主参与银行间债券市集进行监督。   基金管理东说念主参与银行间市集来回，应按照审慎的风险抵制原则评估来回敌手 资信风险，并自主采用来回敌手。   基金管理东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购来回时，以 DVP(券款兑付)的 来回结算方式进行来回。   （六）基金托管东说念主根据联系法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主采用进款银行进行监督。   基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查关联左券、 账户贵府、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。   基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格遵守《基金法》、 《运作办法》等联系法律律例，以及国度联系账户管理、利率管理、支付结算等 的各项轨则。   基金投资银行进款的,基金管理东说念主应根据法律律例的轨则及基金合同的约定, 确定合适条件的通盘进款银行的名单,并实时提供给基金托管东说念主,基金托管东说念主应 据以对基金投资银行进款的来回敌手是否合适联系轨则进行监督。   （七）基金托管东说念主根据联系法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 钞票净值缠绵、各样基金份额净值缠绵、基金份额申购、赎回价钱缠绵、应收资 金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关联信息败露、基金宣传推 介材料中登载基金功绩阐明数据等进行监督和核查。   如果基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将演叨的功绩阐明数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担相应处事，并将在发现后立即讲解中 国证监会。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作中 违反法律律例、《基金合同》和本托管左券的轨则，应实时以书面款式通告基金 管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金 管理东说念主收到通告后应不才一处事日前实时查对并以书面款式给基金托管东说念主发出 回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限，并 保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内, 基金托管东说念主有权随时对通告县 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金           招募说明书 项进行复查, 督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通告的非法事项未 能在上述规依期限内纠正的，基金托管东说念主有权讲解中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违反法律、行政律例和其他联系轨则，或 者违反《基金合同》约定的，应当拒却施行，立即通告基金管理东说念主实时改正。如 基金管理东说念主拒却改正的，基金托管东说念主有权讲解中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据来回法式照旧奏效的指示违反法律、行政法 规和其他联系轨则，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通告基金管理东说念主， 并实时向中国证监会讲解。   （九）对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督讲解的事项， 基金管理东说念主应积极配合提供关联数据贵府和轨制等。   （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要不法、非法行动，应实时讲解中国 证监会，同期通告基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果讲解中国证监会。基金管 理东说念主无耿介根由，拒却、摧毁对方根据本左券轨则诈骗监督权，或采用拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警告仍不改正的， 基金托管东说念主应讲解中国证监会。基金管理东说念主应酬基金投资的合规性负责（包括但 不限于遵守关联关系辞谢等外部法律律例的要求）。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东说念主安全维持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及 投资所需的其他账户，实时、准确复核基金管理东说念主缠绵的基金钞票净值、各样基 金份额净值，根据基金管理东说念主指示办理清理交收且如遭受问题应实时反馈，关联 信息败露和监督基金投资运作，对非公开信息诡秘等行动。   基金管理东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主维持的基金钞票进行核查。基金托 管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关联贵府以供基金 管理东说念主核查基金财产的好意思满性和信得过性，在轨则期间内回话基金管理东说念主并改正。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未施行或无故延伸施行基金管理东说念主资金划拨指示、清楚基金投资信息等 违反《基金法》、《基金合同》、本左券过火他联系轨则时，应实时以书面款式通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通告后应不才一处事日前实时查对并以 书面款式给基金管理东说念主发出回函，说明非法原因，并保证在规依期限内实时改正。 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金           招募说明书 在上述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对通告县项进行复查,督促基金托管东说念主 改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关联 贵府以供基金管理东说念主核查基金财产的好意思满性和信得过性，在轨则期间内回话基金管 理东说念主并改正等。基金管理东说念主有权要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法行动，应实时讲解中国证监会 和银行业监督管理机构，同期通告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲解中国 证监会。基金托管东说念主无耿介根由，拒却、摧毁对方根据本左券轨则诈骗监督权， 或采用拖延、讹诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主建议 警告仍不改正的，基金管理东说念主应讲解中国证监会。   四、基金财产的维持   （一）基金财产维持的原则 权不得与基金管理东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权 债务，不得彼此抵销。基金管理东说念主、基金托管东说念主以其自有钞票承担法律处事，其 债权东说念主不得对基金财产诈骗请求冻结、扣押和其他权利。 走运用、刑事处事、分派基金的任何财产。如果基金财产在基金托管东说念主维持期间损坏、 灭失的，应由该基金托管东说念主承担补偿处事。 其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的好意思满与寥寂。 本左券的约定维持基金财产，如有特殊情况两边可另行协商措置。 钞票，如基金托管东说念主无法从公开信息或基金管理东说念主提供的书面贵府中获取到账日 期信息的，应由基金管理东说念主负责与联系当事东说念主确定到账日历并通告基金托管东说念主， 到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时通告并配合基金管理东说念主 采用措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管理东说念主应负责向联系当事 东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主给以必要的协助配合，但对此不承担处事。 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金             招募说明书 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 金召募行动收尾前，任何东说念主不得动用。灵验认购款项在基金召募期内产生的利息 将折合成相应类别的基金份额，归基金份额持有东说念主通盘。基金召募期产生的利息 以登记机构的记录为准。 金额、基金份额持有东说念主东说念主数合适《基金法》、                    《运作办法》等联系轨则后，基金管 理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金银行账 户，基金托管东说念主在收到资金当日出具关联评释文献，基金管理东说念主在轨则期间内， 聘用合适《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行验资，出具验资报 告，验资讲解中需对基金召募的资金进行证明。出具的验资讲解由插足验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 轨则办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管理 根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴为基金托 管东说念主的托管业务专用章和监管名章各一枚，由基金托管东说念主维持和使用。开立的托 管账户，应罢黜宁波银行股份有限公司《单元银行结算账户管理左券》的轨则。 托管账户内的银行进款利率每半年或遭受紧要市集调治时，如有需要，基金管理 东说念主和基金托管东说念主两方可对账户利率进行再行议价。本基金的一切货币相差行为， 包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基 金的银行账户进行。 管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的表面开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金          招募说明书   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和管理 为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户，账户称号以施行开立为准。 管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限处事公司的一级 法东说念主清理处事，基金管理东说念主应给以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登 记结算有限处事公司的轨则施行。 管理东说念主负责。 他投资品种的投资业务，触及关联账户的开设、使用的，按联系轨则开设、使用 并管理；若无关联轨则，则基金托管东说念主应当比照并遵守上述对于账户开设、使用 的轨则。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集清理所股份有限公司的联系轨则，在中央国债登记结算有限 处事公司、银行间市集清理所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基 金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 定，在基金管理东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按联系规 则使用并管理。 理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的维持   基金财产投资的联系什物证券、银行依期进款证实书等有价凭证由基金托管 东说念主负责妥善维持，进款机构开立的银行账户其预留印鉴至少有一枚基金托管东说念主监 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金               招募说明书 管钤记，维持凭证由基金托管东说念主办有，其中什物证券由基金托管东说念主存放于托管银 行的维持库，应与非本基金的其他什物证券分开维持；基金管理东说念主应与进款机构 缔结依期进款左券，该左券当作划款指示附件，该左券中必须有如下明确条件： “进款证实书、存单不得以任何方式被质押或以任何方式被典质，并不得用于转 让和背书；本息到期送还或提前支取的通盘款项必须划至托管账户（明确户名、 开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如依期进款左券中未体现前述条件， 基金托管东说念主有权拒却依期进款投资的划款指示。在取得进款证实书后，由基金托 管东说念主维持证实书正本。基金管理东说念主应该在合理的期间内进行银行进款的投资和支 取事宜。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属 于基金托管东说念主施行灵验抵制下的什物证券等有价凭证在基金托管东说念主维持期间的 损坏、灭失，由此产生的处事应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主以 外机构施行灵验抵制的证券过火他基金财产不承担维持处事。   （八）与基金财产联系的紧要合同的维持   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金联系的紧要合同的原件分袂由基金管 理东说念主、基金托管东说念主维持，关联业务法式另有限制除外。除左券另有轨则外，基金 管理东说念主在代表基金签署与基金联系的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上 的正本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正本的原件。基金管理东说念主 应在紧要合同签署后实时以加密方式或两边同意的其他方式将紧要合同传真给 基金托管东说念主，并在 10 个处事日内将正本投递基金托管东说念主处。紧要合同的维持期 限不得低于法律律例轨则的最低期限。对于无法取得二份以上的正本的，基金管 理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合 同约定范围内，合同原件不得转机。   五、基金钞票净值缠绵和司帐核算   （一）基金钞票净值的缠绵及复核法式   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是按照每个处事日闭市后，该类基金份额的基金钞票净值 除以当日该类基金份额的余额数目缠绵，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错诞生大额赎回 情形下的净值精度救急调治机制，具体可参见基金管理东说念主届时的关联公告。国度 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金           招募说明书 另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主每个处事日缠绵基金钞票净值及各样基金份额净值，并按轨则公 告。   基金管理东说念主应每个处事日对基金钞票估值。但基金管理东说念主根据法律律例或基 金合同的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个处事日对基金钞票估值后，将基 金钞票净值、各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管理东说念主按轨则对外公布。   （二）基金钞票估值方法   （1）除本部分另有约定的品种外，来回所上市的有价证券以其估值日在证 券来回所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环 境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化或证券发 行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要 变化因素，调治最近来回市价，确定公允价钱；   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有轨则的出除 外），选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值价钱进行估值；   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种（另有轨则的除外）， 选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值价钱或推选估值价 格进行估值；   （4）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时间确定公允价值。 来回所市集挂牌转让的钞票维持证券，选取估值日第三方估值机构提供的相应品 种当日估值价钱进行估值；   （5）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调治的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行调治以证明估值日的 公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应接纳估值时间确定 其公允价值。在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，如成本加上截止估值 日的含息大略近似体现公允价值，应持续评估上述作念法的稳妥性，并在情况发生 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金          招募说明书 改换时作念出稳妥调治。   初次公劝诱行未上市的债券，接纳估值时间确定公允价值，在估值时间难以 可靠计量公允价值的情况下，如成本加上截止估值日的含息大略近似体现公允价 值，应持续评估上述作念法的稳妥性，并在情况发生改换时作念出稳妥调治。 的相应品种当日的估值价钱估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值价钱或推选估值价钱估值。对于含 投资者回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着互异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本加上截止估值日的含息估值。 价钱数据。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的平正性。 按国度最新轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律律例的轨则或者未能充分选藏基金份额持有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据联系法律律例，基金钞票净值缠绵和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐处事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的办法，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的缠绵结果对外给以公布，但基金托管东说念主有权向监管 部门讲解。 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金             招募说明书   （三）估值差错处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、稳妥、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值毛病时，视为该类基金份额净值毛病。   当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的邪恶形成估值毛病，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶 的处事东说念主应当对由于该估值毛病遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下 述“估值毛病处理原则”给予补偿，承担补偿处事。   上述估值毛病的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据缠绵差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值毛病已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值毛病处事方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值毛病发生的用度由估值毛病处事方承担； 由于估值毛病处事方未实时更正已产生的估值毛病，给当事东说念主形成损失的，由估 值毛病处事方对顺利损失承担补偿处事；若估值毛病处事方照旧积极谐和，况兼 有协助义务确当事东说念主有饱和的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值毛病处事方应酬更正的情况向联系当事东说念主进行证明，确保估值毛病已得 到更正。   （2）估值毛病的处事方对子系当事东说念主的顺利损失负责，分歧辗转损失负责， 况兼仅对估值毛病的联系顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值毛病而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值毛病处事方仍应酬估值毛病负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值毛病 处事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利的 当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的补偿额加上照旧取得的不 当得利返还的总和最初其施行损失的差额部分支付给估值毛病处事方。   （4）估值毛病调治接纳尽量复原至假设未发生估值毛病的正确情形的方式。 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金            招募说明书   （5）按法律律例轨则的其他原则处理估值毛病。   估值毛病被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值毛病发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值毛病发生 的原因确定估值毛病的处事方；   （2）根据估值毛病处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值毛病形成的损失 进行评估；   （3）根据估值毛病处理原则或当事东说念主协商的方法由估值毛病的处事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值毛病处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值毛病的更正向联系当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值缠绵出现毛病时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采用合理的措施阻难损失进一步扩大。   （2）毛病偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；毛病偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。如果行 业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利 益的原则进行协商。   （四）特殊情形的处理 差不当作基金钞票估值毛病处理。 三方估值机构、进款银行或登记结算公司等机构发送的数据毛病、遗漏等非基金 管理东说念主和基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然照旧采用必要、稳妥、 合理的措施进行查验，但未能发现毛病或虽发现毛病但因前述原因无法实时更正 的，由此形成的基金钞票估值毛病，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿处事。但 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的措施收缩或摈斥由此形成的影响。   （五）基金账册的建立 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金             招募说明书   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照关联各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分袂独马上成立、登录和维持本基金的全套账册， 对关联各方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现关联各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正，保证关联各方平行登录的账册记录统统相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的缠绵和公告的，以基金管理 东说念主的账册为准。   （六）基金财务报表与依期讲解的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分袂寥寂编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个处事日内完成。   《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主 应当在三个处事日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金 管理东说念主不再更新基金招募说明书。   《基金合同》奏效后，基金产物贵府概要的信息发生紧要变更的，基金管理 东说念主应当在三个处事日内，更新基金产物贵府概要，并登载在轨则网站及基金销售 机构网站或营业网点；基金产物贵府概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少 每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物贵府概要。   基金管理东说念主在季度收尾之日起 15 个处事日内完成季度讲解编制并公告；在 司帐年度半年终了后两个月内完成中期讲解编制并公告；在司帐年度收尾后三个 月内完成年度讲解编制并公告。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲解、中 期讲解或者年度讲解。   基金管理东说念主在 5 个处事日内完成月度报表，在月度报表完成当日，对报表加 盖公章后，以加密传真方式将联系讲解提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个 处事日内进行复核。基金管理东说念主在 7 个处事日内完成季度讲解，在季度讲解完成 当日，将联系讲解提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个处事日内进行 复核。基金管理东说念主在 30 日内完成中期讲解，在中期讲解完成当日，将联系讲解 提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核。基金管理东说念主在 45 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金           招募说明书 日内完成年度讲解，在年度讲解完成当日，将联系讲解提供基金托管东说念主复核，基 金托管东说念主在收到后 45 日内复核。   基金托管东说念主在复核过程中，发现关联各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行调治，调治以关联各方招供的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东说念主向基金管理东说念主进行书面或者电子证明。如果基金管 理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就关联报抒发成一致，基金管理 东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关联情况报中国证监 会备案。   （七）暂停估值的情形 业时； 钞票价值时； 商证明后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （八）实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东说念主名册的维持   本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须分袂妥善维持的基金份额持有东说念主名册， 包括基金召募期收尾时的基金份额持有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额持有 东说念主名册、基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主名册、每年临了一个来回 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容至少应包括持有东说念主的称号 和持有的基金份额。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善维持基金份额持有东说念主名册，保存期限不得低 于法律律例轨则的最低期限。基金托管东说念主不得将所维持的基金份额持有东说念主名册用 于基金托管业务除外的其他用途，并应遵守诡秘义务。若基金管理东说念主或基金托管 东说念主由于自身原因无法妥善维持基金份额持有东说念主名册，应按联系律例轨则各自承担 相应的处事。 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金            招募说明书      七、争议措置方式   因本左券产生或与之关联的争议，两边当事东说念主应通过协商措置，协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，仲裁地点为深圳市，按照该 院届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有不致力。除 非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接 诚恳、勤奋、尽责地履行基金合同和本托管左券轨则的义务，选藏基金份额持有 东说念主的正当权益。   本左券适用中华东说念主民共和国法律（为本左券之主见不包括香港、澳门尽头行 政区及台湾地区法律）并从其解释。      八、基金托管左券的变更、隔断与基金财产的清理   （一）托管左券的变更与隔断   本左券两边当事东说念主经籍面协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的 托管左券，其内容不得与《基金合同》的轨则有任何突破。基金托管左券的变更 按轨则报中国证监会备案。   发生以下情况，在履行关联法式后，本托管左券隔断：   （1）《基金合同》隔断；   （2）基金托管东说念主驱散、照章被取销、歇业或由其他基金托管东说念主接管基金资 产；   （3）基金管理东说念主驱散、照章被取销、歇业或由其他基金管理东说念主接管基金管 理权；   （4）发生法律律例或《基金合同》轨则的隔断事项。   （二）基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金           招募说明书 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的处事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组调理接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲解；   （5）聘用司帐师事务所对清理讲解进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 讲解出具法律办法书；   （6）将清理讲解报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分派有商量，将基金财产清理后的全部剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分派。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理讲解经合适《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲解报中国证监会备 案后 5 个处事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 讲解登载在轨则网站上，并将清理讲解辅导性公告登载在轨则报刊上。   （四）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 轨则的最低期限。 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金         招募说明书 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金                  招募说明书            第二十一部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供系列服务，基金管理东说念主根据基金份额 持有东说念主的需要和市集的变化，有权增多或变更服务款式。主要服务内容如下：   一、网上开户及来回服务   投资者可通过基金管理东说念主网站（www.htamc.com.cn）办理开户、认购/申购、 赎回及信息查询等业务。联系基金管理东说念主直销具体王法请参见基金管理东说念主网站相 关公告和业务王法。   二、账户及信息查询服务   投资者通过基金管理东说念主网站，可享有场外基金来回查询、账户查询和基金管 理东说念主照章败露的各样基金信息等服务，包括基金产物基本信息（包括基金称号、 基金管理东说念主称号、基金代码、风险品级、持有份额、单元净值、收益情况等）、 基金的法律文献、基金公告、依期讲解和基金管理东说念主最新动态等各样贵府。   三、账单及资讯服务   （一）对账单服务 有本基金基金份额的基金份额持有东说念主提供基金保多情况信息，基金份额持有东说念主也 不错向基金管理东说念主定制电子邮件款式的依期对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本基金管理东说念主网站或拨打客服热线谋划。 来回，请以本基金基金合同和招募说明书关联条件为准）对账单服务，投资者可 到来回网点打印或通过来回网点提供的自助、电话、网上服务等渠说念查询。   （二）资讯服务   投资者瞻念察并同意基金管理东说念主不依期通过电话、短信、邮件、微信等方式提 供与投资者关联的账户服务通告、来回证明通告、遑急公告通告、行为音书、营 销信息等资讯服务。如需取消相应资讯服务，可按照关联指引退订，或通过基金 管理东说念主客户服务热线 4001-666-916 东说念主工服务方式退订。   四、客户服务中心电话服务   投资东说念主拨打基金管理东说念主客户服务热线 4001-666-916 可享有如下服务： 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金                   招募说明书 询服务。 除外）9:00-11:30、13:00-17:00。投资东说念主不错通过该热线取得业务谋划、信息 查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   五、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金管理东说念主客户服务东说念主工热线、书信、电子邮件、传真及各 销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投 诉或建议建议。   六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述筹商 方式筹商基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面交融了本招募说明书。 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金          招募说明书               第二十二部分 其他应败露事项   本基金的其他应败露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、《信息败露办法》等关联法律律例轨则的内容与模式进行败露，并在轨则 媒介上公告。 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金                 招募说明书           第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分袂置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，投资东说念主可在办公期间免费查阅；投资东说念主在支付工本费后，可在合理时 间内取得上述文献复制件或复印件。对投资东说念主按此种方式所取得的文献过火复印 件，基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容统调理致。   投资东说念主还不错顺利登录基金管理东说念主的网站（www.htamc.com.cn）查阅和下载 招募说明书。 红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金                        招募说明书                  第二十四部分       备查文献     （一）中国证监会准予红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金注册的文 件     （二）《红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金基金合同》     （三）《红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金托管左券》     （四）对于苦求召募红塔红土 30 天持有期债券型证券投资基金之法律办法 书     （五）基金管理东说念主业务经验批件、营业派司     （六）基金托管东说念主业务经验批件、营业派司     （七）中国证监会要求的其他文献     存放地点：上述备查文献存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的办公时势。     查阅方式：投资东说念主不错在办公期间免费查询；也可按工本费购买本基金备查 文献复制件或复印件，但应以基金备查文献正本为准。                                 红塔红土基金管理有限公司