红塔红土 30 天捏有期债券型证券投资基金           托管左券    基金管束东说念主：红塔红土基金管束有限公司    基金托管东说念主：宁波银行股份有限公司                            目     录 一、基金托管左券当事东说念主---------------------------------------------- 2 二、基金托管左券的依据、方针和原则---------------------------------- 3 三、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查-------------------------- 4 四、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查------------------------------- 10 五、基金财产的撑捏------------------------------------------------- 11 六、指示的发送、阐明及履行----------------------------------------- 15 七、交易及计帐交收安排--------------------------------------------- 20 八、基金钞票净值谋略和司帐核算------------------------------------- 25 九、基金收益分拨--------------------------------------------------- 32 十、基金信息暴露--------------------------------------------------- 34 十一、基金用度----------------------------------------------------- 37 十二、基金份额捏有东说念主名册的撑捏------------------------------------- 40 十三、基金算计文献档案的保存--------------------------------------- 41 十四、基金管束东说念主和基金托管东说念主的更换--------------------------------- 42 十五、不容行径----------------------------------------------------- 45 十六、托管左券的变更、隔断与基金财产的计帐------------------------- 47 十七、背约使命----------------------------------------------------- 49 十八、争议处罚方式------------------------------------------------- 50 十九、托管左券的效率----------------------------------------------- 51 二十、其他事项----------------------------------------------------- 52 二十一、托管左券的签订--------------------------------------------- 53   鉴于红塔红土基金管束有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续 的有限使命公司，按照关系法律法例的司法具备担任基金管束东说念主的经历和才智, 拟召募注册红塔红土 30 天捏有期债券型证券投资基金；   鉴于宁波银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银 行，按照关系法律法例的司法具备担任基金托管东说念主的经历和才智；   鉴于红塔红土基金管束有限公司拟担任红塔红土 30 天捏有期债券型证券投 资基金的基金管束东说念主，宁波银行股份有限公司拟担任红塔红土 30 天捏有期债券 型证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确红塔红土 30 天捏有期债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或 “基金”）的基金管束东说念主和基金托管东说念主之间的权益义务关系，特制订本托管协 议；   除非另有约定，《红塔红土 30 天捏有期债券型证券投资基金基金合同》中 界说的术语在用于本托管左券时应具有调换的含义；若有各异应以基金合同为 准，并依其条件解释。                 一、基金托管左券当事东说念主    （一）基金管束东说念主    称呼：红塔红土基金管束有限公司    住所：深圳市前海深港互助区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商 务布告有限公司)    办公地址：深圳市前海深港互助区南山街说念前湾沿途 399 号前海嘉里商务 中心四期 1 栋 2301    法定代表东说念主：江涛    成立日历：2012 年 6 月 12 日    批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督管束委员会，证监许可 ［2012］643 号    组织时势：有限使命公司    注册老本：4.96 亿元东说念主民币    存续期限：捏续规划    （二）基金托管东说念主    称呼：宁波银行股份有限公司    住所：中国浙江宁波市鄞州区宁东路 345 号    办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁东路 345 号    法定代表东说念主：陆华裕    成立日历：1997 年 4 月 10 日    批准成立机关和批准成立文号：中国银监会，银监复[2007]64 号    组织时势：股份有限公司    注册老本：东说念主民币陆拾陆亿零叁佰伍拾玖万零柒佰玖拾贰元整    存续期限：捏续规划    基金托管经历批文及文号：证监许可[2012]1432 号       二、基金托管左券的依据、方针和原则   （一）坚强托管左券的依据   《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公 开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开 召募证券投资基金销售机构监督管束办法》、《公开召募证券投资基金信息披 露管束办法》（以下简称“《信息暴露办法》”）、《公开召募敞开式证券投 资基金流动性风险管束司法》（以下简称“《流动性风险管束司法》”）、 《证券投资基金信息暴露内容与格式准则第 7 号〈托管左券的内容与格 式〉》、《红塔红土 30 天捏有期债券型证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”或“《基金合同》”）过头他算计司法。   （二）坚强托管左券的方针   本左券的方针是明确基金管束东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的撑捏、投 资运作、净值谋略、收益分拨、信息暴露及相互监督等关系事宜中的权益义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   （三）坚强托管左券的原则   基金管束东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、憨厚信用、充分保护基金份额捏 有东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本左券。   （四）解释   除非本左券另有约定，本左券的统统术语与《基金合同》的“释义”部分 的相应术语具有调换含义。若有各异应以《基金合同》为准，并依其条件解 释。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的关系安排见《基金合同》 和《招募说明书》的司法。      三、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据算计法律法例的司法及《基金合同》的约定，对基 金的投资边界进行监督。   本基金的投资边界：   本基金的投资边界为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市 的债券（含国债、央行单据、金融债、场所政府债券、政府支捏机构债券、政 府支捏债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、可分离交易可转债的纯债部分）、钞票支捏证券、债券回购、银行 存款（包括按期存款、左券存款、陈述存款过头他银行存款）、同行存单、货 币商场器用以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须符 合中国证监会关系司法）。   本基金不投资于股票，也不投资于可挪动债券（可分离交易可转债的纯债 部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在与基金 托管东说念主书面协商一致且履行顺应法子后，不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 投资比例不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 及应收申购款等；其他金融器用的投资比例依照法律法例或监管机构的司法执 行。   如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，基金管束东说念主在与 基金托管东说念主书面协商一致且履行顺应法子后，不错诊疗上述投资品种的投资比 例。   （二）基金托管东说念主根据算计法律法例的司法及《基金合同》的约定，对基 金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应合乎以下司法： 的投资比例不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金及应收申购款等； 的 10%，王人备按照算计指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款司法的比例限制； 金钞票净值的 10%； 该钞票支捏证券边界的 10%； 券，不得朝上其各类钞票支捏证券共计边界的 10%； 该比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保捏一致；    除第 2、9、10 条情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基 金边界变动等基金管束东说念主之外的身分甚至基金投资比例不合乎上述司法投资比 例的，基金管束东说念主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会司法的稀奇情 形除外。法律法例或中国证监会另有司法的，从其司法。  基金管束东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的算计约定。在上述时间内，本基金的投资边界、投资计谋应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同见效之 日开始始。  法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东说念主 在与基金托管东说念主书面协商一致且履行顺应法子后，则本基金投资不再受关系限 制或以变更后的司法为准。  基金托管东说念主依照上述司法对本基金的投资组合限制及诊疗期限进行监督。  当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基 金份额捏有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋磨司帐 师事务所办法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施时间，基金合同约定的投资组合比例、投资计谋、组合限 制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定钞票的处置 变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的司法。   （三）基金托管东说念主根据算计法律法例的司法及《基金合同》的约定对下述 基金投资不容行径进行监督。基金财产不得用于下列投资或者步履：  法律、行政法例或监管机构取消或变更上述不容性司法，如适用于本基 金，则基金管束东说念主在与基金托管东说念主书面协商一致且履行顺应法子后，本基金投 资不再受关系限制或按变更后的司法履行。   （四）基金管束东说念主运用基金财产营业基金管束东说念主、基金托管东说念主过头控股股 东、试验适度东说念主或者与其有其他要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内 承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当合乎基金的投资指标和投资 计谋，遵守基金份额捏有东说念主利益优先原则，提神利益阻拦，成就健全里面审批 机制和评估机制，按照商场平正合理价钱履行。关系交易必须事前得到基金托 管东说念主的欢跃，并按法律法例给予暴露。要紧关联交易应提交基金管束东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管束东说念主董事会应至少每半年 对关联交易事项进行审查。   根据法律法例算计基金从事关联交易的司法，基金管束东说念主和基金托管东说念主应 事前相互提供与本机构有控股关系的鼓舞、试验适度东说念主或者与其有其他要紧利 害关系的公司名单，加盖预留印鉴并书面或邮件提交，并确保所提供的关联交 易名单的实在性、齐全性、全面性。基金管束东说念主及基金托管东说念主有使命撑捏真 实、齐全、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管 理东说念主及基金托管东说念主应实时发送另一方，另一方于 2 个行状日内进行回函阐明已 著名单的变更。一方收到另一方书面或邮件阐明后，新的关联交易名单初始生 效。   （五）基金托管东说念主根据算计法律法例的司法及基金合同的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券商场进行监督。   基金管束东说念主参与银行间商场交易，应按照审慎的风险适度原则评估交易对 手资信风险，并自主遴聘交易敌手。   基金管束东说念主在银行间商场进行现券营业和回购交易时，以 DVP(券款兑付) 的交易结算方式进行交易。   （六）基金托管东说念主根据算计法律法例的司法及《基金合同》的约定，对基 金管束东说念主遴聘存款银行进行监督。   基金托管东说念主应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查关系协 议、账户贵寓、投资指示、存款证实书等算计文献，切实履行托管职责。   基金管束东说念主与基金托管东说念主在开展基金存款业务时，应严格盲从《基金 法》、《运作办法》等算计法律法例，以及国度算计账户管束、利率管束、支 付结算等的各项司法。   基金投资银行存款的,基金管束东说念主应根据法律法例的司法及基金合同的约 定,笃定合乎条件的统统存款银行的名单,并实时提供给基金托管东说念主,基金托管东说念主 应据以对基金投资银行存款的交易敌手是否合乎算计司法进行监督。   （七）基金托管东说念主根据算计法律法例的司法及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值谋略、各类基金份额净值谋略、基金份额申购、赎回价钱谋略、应 收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、关系信息暴露、基金 宣传推介材料中登载基金功绩发挥数据等进行监督和核查。   淌若基金管束东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将装假的功绩发挥数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担相应使命，并将在发现后立即阐发 中国证监会。   （八）基金托管东说念主发现基金管束东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作 中违犯法律法例、《基金合同》和本托管左券的司法，应实时以书面时势陈述 基金管束东说念主限期更正。基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核 查。基金管束东说念主收到陈述后应鄙人一行状日前实时查对并以书面时势给基金托 管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠 正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内, 基金托管东说念主有权 随时对陈述县项进行复查, 督促基金管束东说念主改正。基金管束东说念主对基金托管东说念主通 知的违纪事项未能在上述规按期限内更正的，基金托管东说念主有权阐发中国证监 会。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主的指示违犯法律、行政法例和其他算计司法， 或者违犯《基金合同》约定的，应当断绝履行，立即陈述基金管束东说念主实时改 正。如基金管束东说念主断绝改正的，基金托管东说念主有权阐发中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据交易法子已经见效的指示违犯法律、行政 法例和其他算计司法，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即陈述基金管束 东说念主，并实时向中国证监会阐发。  （九）对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督阐发的事 项，基金管束东说念主应积极配合提供关整个据贵寓和轨制等。  （十）基金托管东说念主发现基金管束东说念主有要紧非法、违游记径，应实时阐发中 国证监会，同期陈述基金管束东说念主限期更正，并将更正效果阐发中国证监会。基 金管束东说念主无梗直事理，断绝、干预对方根据本左券司法愚弄监督权，或选择拖 延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议告诫仍 不改正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。基金管束东说念主打发基金投资的合规性 负责（包括但不限于盲从关联关系不容等外部法律法例的要求）。       四、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括但不限于基金托管东说念主安全撑捏基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账 户及投资所需的其他账户，实时、准确复核基金管束东说念主谋略的基金钞票净值、 各类基金份额净值，根据基金管束东说念主指示办理计帐交收且如遭逢问题应实时反 馈，关系信息暴露和监督基金投资运作，对非公开信息遮掩等行径。   基金管束东说念主按期和不按期地对基金托管东说念主撑捏的基金钞票进行核查。基金 托管东说念主应积极配合基金管束东说念主的核查行径，包括但不限于：提交关系贵寓以供 基金管束东说念主核查基金财产的齐全性和实在性，在司法时期内回应基金管束东说念主并 改正。   （二）基金管束东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行 分账管束、未履行或无故蔓延履行基金管束东说念主资金划拨指示、显露基金投资信 息等违犯《基金法》、《基金合同》、本左券过头他算计司法时，应实时以书 面时势陈述基金托管东说念主限期更正。基金托管东说念主收到陈述后应鄙人一行状日前及 时查对并以书面时势给基金管束东说念主发出回函，说明违纪原因，并保证在规按期 限内实时改正。在上述规按期限内，基金管束东说念主有权随时对陈述县项进行复查, 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管束东说念主的核查行径，包括但 不限于：提交关系贵寓以供基金管束东说念主核查基金财产的齐全性和实在性，在规 定时期内回应基金管束东说念主并改正等。基金管束东说念主有权要求基金托管东说念主补偿基金 因此所遭受的吃亏。   （三）基金管束东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记径，应实时阐发中国证监 会和银行业监督管束机构，同期陈述基金托管东说念主限期更正，并将更正效果阐发 中国证监会。基金托管东说念主无梗直事理，断绝、干预对方根据本左券司法愚弄监 督权，或选择拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管 理东说念主建议告诫仍不改正的，基金管束东说念主应阐发中国证监会。            五、基金财产的撑捏  （一）基金财产撑捏的原则 权不得与基金管束东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债 权债务，不得相互抵销。基金管束东说念主、基金托管东说念主以其自有钞票承担法律责 任，其债权东说念主不得对基金财产愚弄请求冻结、扣押和其他权益。 交运用、贬责、分拨基金的任何财产。淌若基金财产在基金托管东说念主撑捏时间损 坏、灭失的，应由该基金托管东说念主承担补偿使命。 其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管束，确保基金财产的齐全与独 立。 本左券的约定撑捏基金财产，如有稀奇情况两边可另行协商处罚。 钞票，如基金托管东说念主无法从公开信息或基金管束东说念主提供的书面贵寓中获取到账 日历信息的，应由基金管束东说念主负责与算计当事东说念主笃定到账日历并陈述基金托管 东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时陈述并配合基金 管束东说念主选择要领进行催收。由此给基金财产形成吃亏的，基金管束东说念主应负责向 算计当事东说念主追偿基金的吃亏，基金托管东说念主给予必要的协助配合，但对此不承担 使命。 基金财产。  （二）基金召募时间及召募资金的验资 金召募行径结果前，任何东说念主不得动用。有用认购款项在基金召募期内产生的利 息将折合成相应类别的基金份额，归基金份额捏有东说念主统统。基金召募期产生的 利息以登记机构的纪录为准。 金额、基金份额捏有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》等算计司法后，基 金管束东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金银 行账户，基金托管东说念主在收到资金当日出具关系评释文献，基金管束东说念主在司法时 间内，遴聘合乎《中华东说念主民共和国证券法》司法的司帐师事务所进行验资，出 具验资阐发，验资阐发中需对基金召募的资金进行阐明。出具的验资阐发由参 加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 司法办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管束 根据基金管束东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴为基金 托管东说念主的托管业务专用章和监管名章各一枚，由基金托管东说念主撑捏和使用。开立 的托管账户，应遵守宁波银行股份有限公司《单元银行结算账户管束左券》的 司法。托管账户内的银行存款利率每半年或遭逢要紧商场诊疗时，如有需要， 基金管束东说念主和基金托管东说念主两方可对账户利率进行再行议价。本基金的一切货币 进出步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的银行账户进行。 管东说念主和基金管束东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和管束 为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户，账户称呼以试验开立为准。 管东说念主和基金管束东说念主不得出借或未经对方欢跃私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一 级法东说念主计帐行状，基金管束东说念主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国证 券登记结算有限使命公司的司法履行。 管束东说念主负责。 他投资品种的投资业务，触及关系账户的开设、使用的，按算计司法开设、使 用并管束；若无关系司法，则基金托管东说念主应当比照并盲从上述对于账户开设、 使用的司法。  （五）债券托管账户的开设和管束  基金合同见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限 使命公司、银行间商场计帐所股份有限公司的算计司法，在中央国债登记结算 有限使命公司、银行间商场计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并 代表基金进行银行间商场债券的结算。  （六）其他账户的开立和管束 定，在基金管束东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按算计 司法使用并管束。 理。  （七）基金财产投资的算计有价凭据等的撑捏  基金财产投资的算计什物证券、银行按期存款证实书等有价凭据由基金托 管东说念主负责妥善撑捏，存款机构开立的银行账户其预留印鉴至少有一枚基金托管 东说念主监管钤记，撑捏凭据由基金托管东说念主捏有，其中什物证券由基金托管东说念主存放于 托管银行的撑捏库，应与非本基金的其他什物证券分开撑捏；基金管束东说念主应与 存款机构签订按期存款左券，该左券四肢划款指示附件，该左券中必须有如下 明确条件：“存款证实书、存单不得以任何方式被质押或以任何方式被典质， 并不得用于转让和背书；本息到期送还或提前支取的统统款项必须划至托管账 户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如按期存款协 议中未体现前述条件，基金托管东说念主有权断绝按期存款投资的划款指示。在取得 存款证实书后，由基金托管东说念主撑捏证实书原来。基金管束东说念主应该在合理的时期 内进行银行存款的投资和支取事宜。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根 据基金管束东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主试验有用适度下的什物证券等有价 凭据在基金托管东说念主撑捏时间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东说念主承 担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构试验有用适度的证券过头他基金财产不 承担撑捏使命。   （八）与基金财产算计的要紧合同的撑捏   由基金管束东说念主代表基金签署的、与基金算计的要紧合同的原件诀别由基金 管束东说念主、基金托管东说念主撑捏，关系业务法子另有限制除外。除左券另有司法外， 基金管束东说念主在代表基金签署与基金算计的要紧合同期应保证基金一方捏有两份 以上的原来，以便基金管束东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原来的原件。基金 管束东说念主应在要紧合同签署后实时以加密方式或两边欢跃的其他方式将要紧合同 传真给基金托管东说念主，并在 10 个行状日内将原来投递基金托管东说念主处。要紧合同的 撑捏期限不得低于法律法例司法的最低期限。对于无法取得二份以上的原来 的，基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边 协商或未在合同约定边界内，合同原件不得升沉。         六、指示的发送、阐明及履行   基金管束东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过头他款项收付 指示，基金托管东说念主履行基金管束东说念主的投资指示、办理基金名下的资金交游等有 关事项。   基金管束东说念主发送的指示包括电子指示和邮件指示。   电子指示指领受深证通金融数据交换平台发送的电子指示、通过易托管系 统发送的电子指示。电子指示还是发出即被视为正当有用指示，纸质指示四肢 济急方式备用（包括邮件指示方式）。基金管束东说念主通过深证通金融数据交换平 台和易托管系统发送的电子指示，基金托管东说念主对于履行该电子指示除自己原因 形成的相应吃亏外，基金托管东说念主不承担使命。   （一）基金管束东说念主对纸质指示发送东说念主员的书面授权 单、预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 金托管东说念主在收到授权文献原件后，授权文献即见效。淌若授权文献中载明具体 见效时期的，该见效时期不得早于基金托管东说念主收到授权文献的时点，如早于， 则以基金托管东说念主收到授权文献的时点为授权文献的见效时期。   若基金管束东说念主同期向基金托管东说念主出具了钞票管束业务长入交易计帐授权书 和单个基金计帐授权书的，授权书以以下等（1）种方式为准：（1）长入授权 书；（2）单个基金授权书。 权东说念主及关系操作主说念主员除外的任何东说念主显露。   （二）指示的内容 指示以过头他资金划拨指示等。 间、金额、账户信息（含收款行大额支付行号）等，纸质指示还需加盖预留印 鉴并由被授权东说念主署名。 托管东说念主发出的指示。    （三）指示的发送、阐明及履行的时期和法子    基金管束东说念主发送指示应领受电子指示、邮件方式或其他基金管束东说念主和基金 托管东说念主两边书面共同阐明的方式，基金管束东说念主的邮件地址为： fanwang@htamc.com.cn 或 HTHTdata@htamc.com.cn。基金管束东说念主未按照本左券 约定的邮箱地址或两边招供的其他时势发送划款指示的，基金托管东说念主有权断绝 划款。    基金管束东说念主应按照法律法例和基金合同的司法，在其正当的规划权限和交 易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主 依约定法子发出的指示，基金管束东说念主不得否定其效率。但淌若基金管束东说念主已经 毁灭或转换对交易指示发送东说念主员的授权，且上述授权的毁灭或转换基金管束东说念主 已在指示履行前按照本左券约定陈述基金托管东说念主并经基金托管东说念主根据本左券的 约定方式或两边招供的方式阐明后，则对于尔后该交易指示发送东说念主员无权发送 的指示，或超权限发送的指示，基金管束东说念主不承担使命，授权已转换但未经基 金托管东说念主阐明的情况除外。    指示发出后，基金管束东说念主应实时以电话或其他两边招供的方式向基金托管 东说念主阐明。基金托管东说念主在复核后应在规按期限内履行，不得延误。基金托管东说念主仅 对基金管束东说念主提交的指示按照本左券的约定进行口头一致性审查，基金托管东说念主 不负责审查基金管束东说念主发送指示同期提交的其他文献贵寓的正当性、实在性、 齐全性和有用性，基金管束东说念主应保证上述文献贵寓正当、实在、齐全和有用。 如因基金管束东说念主提供的上述文献分歧法、不实在、不齐全或失去效率而影响基 金托管东说念主的审核或给任何第三东说念主带来吃亏，基金托管东说念主不承担相应使命。   对于银行间同行商场债券交易，淌若银行间簿记系统已经生成的交易需要 取消或隔断，基金管束东说念主应书面陈述基金托管东说念主。   基金管束东说念主应于划款前一日向基金托管东说念主发送投资划款指示并阐明，如需 在划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东说念主留出履行指示 所必需的时期，一般为两个行状小时（行状时期为 8:30-11:30，13:30- 在上交所固定收益平台和在深交所轮廓左券交易平台交易的、实行“实时逐笔 全额结算”和“T+0 逐笔全额非担保交收”的业务，基金管束东说念主应在交易日 点之后发送的指示，基金托管东说念主神勇履行，但不行保证划账告成，如有稀奇情 况，两边协商处罚。因指示传输不足时、未能留出弥漫的划款时期，甚至资金 未能实时到账所形成的吃亏由基金管束东说念主承担。   本左券项下的资金账户发生的银行结算用度、银行账户爱戴费等银行费 用，由基金托管东说念主顺利从资金账户中扣划，毋庸基金管束东说念主出具划款指示。   基金托管东说念主在收到有用指示后，将对于合并批次的划款指示未必履行，如 有稀奇支付划定，基金管束东说念主应以书面或其他两边招供的时势提前奉告。   基金托管东说念主应指定专东说念主接纳基金管束东说念主的指示，预先陈述基金管束东说念主其名 单，并与基金管束东说念主约定指示发送和接纳方式。指示到达基金托管东说念主后，基金 托管东说念主应指定专东说念主立即对算计内容及印鉴和签名进行口头一致性审查，如有疑 问必须实时陈述基金管束东说念主。   基金托管东说念主对指示考证后，应实时办理。   基金管束东说念主应确保基金托管东说念主在履行指示时基金资金账户有弥漫的资金余 额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管束东说念主合乎法律法例、 基金合同和本左券的指示不得拖延或蔓延履行。如基金资金头寸不足，基金托 管东说念主立即陈述基金管束东说念主，基金管束东说念主应补足资金并陈述基金托管东说念主连接履行 该指示，如基金管束东说念主补足资金后预留的指示履行时期不足，或者基金管束东说念主 补足资金后未陈述基金托管东说念主连接履行指示，基金托管东说念主不保证当日履行完毕 并不承担使命；如基金管束东说念主未补足资金，基金托管东说念主可不予履行该指示，基 金托管东说念主不承担因未履行该指示形成吃亏的使命。终点地，对于已达成的非 RTGS T+0 场内交易，账户余额充足时，基金托管东说念主可根据中国证券登记结算有 限使命公司的数据顺利处理，无需基金管束东说念主出具划款指示，若账户余额不 足，则基金管束东说念主需在当日 15：00 之前补足资金，不然形成基金托管东说念主或基金 托管东说念主托管的其他钞票顺利吃亏的，由基金管束东说念主承担补偿使命。   （四）基金管束东说念主发送造作指示的情形和处理法子   基金管束东说念主发送造作指示的情形包括指示发送东说念主员无权或越过权限发送指 令及交割信息造作，指示中蹙迫信息蒙眬不清或不全，未按照本左券约定的邮 箱地址或两边招供的其他时势发送划款指示等。   基金托管东说念主发现指示造作，有权断绝履行，并实时指示基金管束东说念主改正后 再给予履行。如需毁灭纸质指示，基金管束东说念主应出具书面说明，并加盖业务用 章。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝履行指示的情形和处理法子   若基金托管东说念主发现基金管束东说念主的指示违犯法律、行政法例和其他算计规 定，或者违犯基金合同约定的，应当暂缓、断绝履行，立即陈述基金管束东说念主。   若基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据交易法子已经见效的指示违犯法律、行 政法例和其他算计司法，或者违犯基金合同约定的，应当立即陈述基金管束 东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金管束东说念主指示履行的处理方法   基金托管东说念主由于未能履行或造作履行基金管束东说念主指示甚至本基金的利益受 到损伤，应在发现后，实时选择要领给予弥补，给基金份额捏有东说念主、基金、基 金管束东说念主形成吃亏的，基金托管东说念主应照章承担相应的使命。   （七）更换被授权东说念主员的法子   基金管束东说念主更换被授权东说念主、转换或隔断对被授权东说念主的授权，应当至少提前 一个行状日以原件时势投递基金托管东说念主，变更授权陈述的文献应由基金管束东说念主 加盖公章，基金托管东说念主收到后，授权文献即见效。淌若授权变更文献中载明具 体见效时期的，该见效时期不得早于基金托管东说念主收到授权变更文献的时点，如 早于，则以基金托管东说念主收到授权变更文献的时点为授权变更文献的见效时期。  被授权东说念主变更陈述见效前，基金托管东说念主仍应按原约定履行指示，基金管束 东说念主不得否定其效率。  基金托管东说念主更换接纳基金管束东说念主指示的东说念主员，应至少提前一个行状日实时 陈述基金管束东说念主。  （八）其他事项 是否与预留的授权文献内容相符进行检查，如发现问题，应实时阐发基金管束 东说念主。  淌若基金管束东说念主已经毁灭或转换对指示发送东说念主员的授权，况兼已陈述基金 托管东说念主并经基金托管东说念主电话阐明，则对于在变更陈述的启用日历后该指示发送 东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管束东说念主不承担相应使命。 产形成的吃亏不承担补偿使命。 管东说念主收到的指示扫描件等非原件时势为准。             七、交易及计帐交收安排   （一）遴聘代理证券、期货营业的证券、期货规划机构   基金管束东说念主应瞎想遴聘证券营业的证券规划机构的标准和法子。基金管束 东说念主负责遴聘代理本基金证券营业的证券规划机构，租用其交易单元四肢基金的 专用交易单元。基金管束东说念主和被选中的证券规划机构签订寄托左券，基金管束 东说念主应提前陈述基金托管东说念主。基金管束东说念主应根据算计司法，在基金的中期阐发和 年度阐发中将所选证券规划机构的算计情况、基金通过该证券规划机构营业证 券的成交量、回购成交量和支付的佣金等给予暴露，并将上述情况及基金交易 单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面时势陈述基金托管东说念主。   基金管束东说念主负责遴聘代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期 货经纪合同，其他事宜根据法律法例、基金合同的关系司法履行，若无明确规 定的，可参照算计证券营业、证券规划机构遴聘的司法履行。   因关系法律法例或交易司法的修改带来的变化以届时有用的法律法例和相 关交易司法为准。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   根据《中国证券登记结算有限使命公司结算备付金管束办法》和《中国证 券登记结算有限使命公司证券结算保证金管束办法》，在每月前 3 个行状日 内，中国证券登记结算有限使命公司（以下简称“中国证券登记结算公司”） 对结算参与东说念主的结算保证金名额进行再行核算、诊疗，在每月前 6 个行状日内 对结算参与东说念主的最低结算备付金名额进行再行核算、诊疗。基金托管东说念主在中国 证券登记结算公司诊疗最低结算备付金和结算保证金当日，在资金挪动表中反 映诊疗后的最低备付金和结算保证金。基金管束东说念主应预留最低备付金和结算保 证金，并根据中国证券登记结算公司笃定的试验最低备付金和结算保证金数据 为依据安排资金运作，诊疗所需的现款头寸。   基金托管东说念主负责基金营业证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根 据中国证券登记结算公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据基金 管束东说念主的交易划款指示具体办理。  淌若因为基金托管东说念主特意或要紧舛错在计帐上形成基金钞票的吃亏，应由 基金托管东说念主负责补偿基金的吃亏；淌若由于基金管束东说念主特意或要紧舛错违犯法 律法例、交易司法的司法进行超买、超卖等原因形成基金投资计帐贫苦和风 险，基金托管东说念主发现后应立即陈述基金管束东说念主，由基金管束东说念主负责处罚，由此 给基金形成的吃亏由基金管束东说念主承担。  基金管束东说念主应选择合理要领，确保在 T＋1 日上昼 10:00 前有弥漫的资金头 寸，用于当日中国证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。  基金场应酬易用于交收的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金管束 东说念主发送的划款指示。  对于场内交易的资金计帐交收，若基金管束东说念主未能按时补足结算资金的， 基金托管东说念主应按照中国证券登记结算公司的算计司法办理。因基金管束东说念主未能 按时补足结算资金影响基金钞票的计帐交收及基金托管东说念主与中国证券登记结算 公司之间的一级计帐，由此给基金钞票、基金托管东说念主及基金托管东说念主托管的其他 钞票形成的顺利吃亏由基金管束东说念主承担。  在资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管束东说念主在泛泛业务受理渠说念 和指示司法的合理时期内发送的合乎法律法例、本左券的指示不得拖延或断绝 履行。如由于基金托管东说念主的原因导致基金财产无法按时支付证券计帐款，由此 形成的吃亏由基金托管东说念主承担，但银行托管账户余额不足或基金托管东说念主如遭逢 不可抗力的情况除外。  （1）资金账方针查对  资金账目由基金管束东说念主和基金托管东说念主按日核实，账实相符。  （2）证券账方针查对  基金管束东说念主和基金托管东说念主每交易日结果后查对基金证券账目，确保两边账 目相符。基金管束东说念主、基金托管东说念主应按时查对交易所证券账户中的种类和数 量，确保逐日交易结果后证券账户中证券的种类和数目与基金司帐账簿中的记 载一致。  对于资金账目及证券账目，若基金管束东说念主与基金托管东说念主查对不一致，两边 应积极查找原因并更正。  （3）交易纪录的查对  对交易纪录，由关系各方逐日对账一次。逐日对外暴露各类基金份额的基 金份额净值之前，必须保证今日统统试验交易纪录与基金司帐账簿上的交易记 录王人备一致。  （三）基金申购和赎回业务处理的基本司法 给基金托管东说念主。基金管束东说念主打发传递的申购、赎回、挪动敞开式基金的数据真 实性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金及转入资金的到账情况并根据基金 管束东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 托管东说念主发送前一敞开日上述算计数据，并保证关整个据的准确、齐全。 数据和盖印见效的纸制计帐汇总表），如因多样原因，该系统无法泛泛发送， 两边可协商处罚处理方式。基金管束东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按 算计司法保存。 理东说念主负责并保证上述事宜按时进行。  为自尊申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管束东说念主开立资金计帐的 专用账户，该账户由登记机构管束。 东说念主笃定到账日历并陈述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基 金托管东说念主应实时陈述基金管束东说念主选择要领进行催收，由此给基金形成吃亏的， 基金管束东说念主应负责向算计当事东说念主追偿基金的吃亏。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金银行账户有弥漫的资金，基金托管 东说念主应按时拨付；淌若基金托管东说念主未能按时拨付关系款项的，使命由基金托管东说念主 承担。因基金银行账户莫得弥漫的资金，导致基金托管东说念主不行按时拨付，如系 基金管束东说念主的原因形成，使命由基金管束东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义 务。   除申购款项到达基金银行账户需两边按约定方式对账外，资金划出、赎回 和分成资金划拨时，基金管束东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的格式、内容、发送、接纳和阐明方式等除与投资指示调换外， 其他部分另行司法。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“注册登记计帐账户”间的资金计帐遵守“净额计帐、净 额交收”的原则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金挪动转 存款）与托管账户应付额（含赎回资金、赎回费、基金挪动转出款及挪动费） 的差额来笃定托管账户净应收额或净应付额，以此笃定资金交收额。当存在托 管账户净应收额时，基金管束东说念主负责将托管账户净应收额在交收日 15:00 前从 “注册登记计帐账户”划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金 管束东说念主应在交收日 12:00 前将划款指示发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金 管束东说念主的划款指示将托管账户净应付额在当日 16:00 前划往“注册登记计帐账 户”。   淌若当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管束东说念主的指示实时进行 划付。对于因基金托管东说念主的原因未准时划付的资金，基金管束东说念主应实时陈述基 金托管东说念主划付，由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。   在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同算计条件处理。   （五）基金挪动 应函告基金托管东说念主并就关系的资金计帐和数据传递的时期、法子及托管左券当 事东说念主承担的权责事宜进行商谈。  （六）基金现款分成 公告。 东说念主向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用 账户。  （七）基金投资期货  本基金投资期货关系事宜，需基金管束东说念主、基金托管东说念主、期货公司另行签 署关系操作左券，并奉命左券中的约定履行。         八、基金钞票净值谋略和司帐核算   （一）基金钞票净值的谋略及复核法子   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   各类基金份额净值是按照每个行状日闭市后，该类基金份额的基金钞票净 值除以当日该类基金份额的余额数目谋略，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或吃亏由基金财产承担。基金管束东说念主不错成立大额 赎回情形下的净值精度济急诊疗机制，具体可参见基金管束东说念主届时的关系公 告。国度另有司法的，从其司法。   基金管束东说念主每个行状日谋略基金钞票净值及各类基金份额净值，并按司法 公告。   基金管束东说念主应每个行状日对基金钞票估值。但基金管束东说念主根据法律法例或 基金合同的司法暂停估值时除外。基金管束东说念主每个行状日对基金钞票估值后， 将基金钞票净值、各类基金份额净值效果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核 无误后，由基金管束东说念主按司法对外公布。   （二）基金钞票估值方法   （1）除本部分另有约定的品种外，交易所上市的有价证券以其估值日在证 券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济 环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最 近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或 证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市 价及要紧变化身分，诊疗最近交易市价，笃定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有司法的出除 外），登科估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值价钱进行估值；  （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有司法的除 外），登科估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值价钱或推选 估值价钱进行估值；  （4）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值时期笃定公允价 值。交易所商场挂牌转让的钞票支捏证券，登科估值日第三方估值机构提供的 相应品种当日估值价钱进行估值；  （5）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经诊疗的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，打发商场报价进行诊疗以阐明估值 日的公允价值；对于不存在商场步履或商场步履很少的情况下，应领受估值技 术笃定其公允价值。在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，如成本加上 结果估值日的含息简略近似体现公允价值，应捏续评估上述作念法的顺应性，并 在情况发生改革时作念出顺应诊疗。  初次公斥地行未上市的债券，领受估值时期笃定公允价值，在估值时期难 以可靠计量公允价值的情况下，如成本加上结果估值日的含息简略近似体现公 允价值，应捏续评估上述作念法的顺应性，并在情况发生改革时作念出顺应诊疗。 的相应品种当日的估值价钱估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值价钱或推选估值价钱估值。对 于含投资者回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在明显差 异，未上市时间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本加上结果估值日 的含息估值。 价钱数据。 金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的平正性。 按国度最新司法估值。   如基金管束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 法子及关系法律法例的司法或者未能充分爱戴基金份额捏有东说念主利益时，应立即 陈述对方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据算计法律法例，基金钞票净值谋略和基金司帐核算的义务由基金管束 东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金算计 的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意 见，按照基金管束东说念主对基金净值信息的谋略效果对外给予公布，但基金托管东说念主 有权向监管部门阐发。   （三）估值差错处理   基金管束东说念主和基金托管东说念主将选择必要、顺应、合理的要领确保基金钞票估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值造作时，视为该类基金份额净值造作。   当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作历程中，淌若由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资者自己的谬误形成估值造作，导致其他当事东说念主遭受吃亏的， 谬误的使命东说念主应当对由于该估值造作遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的顺利损 失按下述“估值造作处理原则”给予补偿，承担补偿使命。  上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵寓呈报差错、数据传输差错、 数据谋略差错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主形成吃亏机，估值造作使命方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作使命方承 担；由于估值造作使命方未实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主形成吃亏 的，由估值造作使命方对顺利吃亏承担补偿使命；若估值造作使命方已经积极 融合，况兼有协助义务确当事东说念主有弥漫的时期进行更正而未更正，则其应当承 担相应补偿使命。估值造作使命方打发更正的情况向算计当事东说念主进行阐明，确 保估值造作已得到更正。  （2）估值造作的使命方对算计当事东说念主的顺利吃亏负责，不对盘曲吃亏负 责，况兼仅对估值造作的算计顺利当事东说念主负责，不对第三方负责。  （3）因估值造作而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值造作使命方仍打发估值造作负责。淌若由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益吃亏（“受损方”），则估值 造作使命方应补偿受损方的吃亏，并在其支付的补偿金额的边界内对赢得欠妥 得利确当事东说念主享有要求委派欠妥得利的权益；淌若赢得欠妥得利确当事东说念主已经 将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的补偿额加上已 经赢得的欠妥得利返还的总数朝上其试验吃亏的差额部分支付给估值造作使命 方。  （4）估值造作诊疗领受尽量规复至假定未发生估值造作的正确情形的方 式。  （5）按法律法例司法的其他原则处理估值造作。  估值造作被发现后，算计确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法子如下：  （1）查明估值造作发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值造作发生 的原因笃定估值造作的使命方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作形成的吃亏 进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的使命方进行 更正和补偿吃亏；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值造作的更正向算计当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值谋略出现造作时，基金管束东说念主应当立即给予更正，通报 基金托管东说念主，并选择合理的要领防患吃亏进一步扩大。   （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管束东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有司法的，从其司法处理。淌若行 业另有通行作念法，基金管束东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主 利益的原则进行协商。   （四）稀奇情形的处理 差不四肢基金钞票估值造作处理。 第三方估值机构、存款银行或登记结算公司等机构发送的数据造作、遗漏等非 基金管束东说念主和基金托管东说念主原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主天然已经选择必要、 顺应、合理的要领进行检查，但未能发现造作或虽发现造作但因前述原因无法 实时更正的，由此形成的基金钞票估值造作，基金管束东说念主和基金托管东说念主免除赔 偿使命。但基金管束东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的要领松开或铲除由此 形成的影响。   （五）基金账册的成就   基金管束东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照关系各方约定的 合并记账方法和司帐处理原则，诀别独迅速栽植、登录和撑捏本基金的全套账 册，对关系各方各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安 全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管束东说念主的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金管束东说念主和基金托管东说念主必须及 时查明原因并更正，保证关系各方平行登录的账册纪录王人备相符。若当日查对 不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的谋略和公告的，以 基金管束东说念主的账册为准。   （六）基金财务报表与按期阐发的编制和复核   基金财务报表由基金管束东说念主和基金托管东说念主每月诀别沉寂编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个行状日内完成。   《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管束 东说念主应当在三个行状日内，更新基金招募说明书并登载在司法网站上；基金招募 说明书其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作 的，基金管束东说念主不再更新基金招募说明书。   《基金合同》见效后，基金居品贵寓纲领的信息发生要紧变更的，基金管 理东说念主应当在三个行状日内，更新基金居品贵寓纲领，并登载在司法网站及基金 销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓纲领其他信息发生变更的，基金管束 东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管束东说念主不再更新基金居品贵寓概 要。   基金管束东说念主在季度结果之日起 15 个行状日内完成季度阐发编制并公告；在 司帐年度半年终了后两个月内完成中期阐发编制并公告；在司帐年度结果后三 个月内完成年度阐发编制并公告。   《基金合同》见效不足 2 个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度阐发、 中期阐发或者年度阐发。   基金管束东说念主在 5 个行状日内完成月度报表，在月度报表完成当日，对报表 加盖公章后，以加密传真方式将算计阐发提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 告完成当日，将算计阐发提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个行状 日内进行复核。基金管束东说念主在 30 日内完成中期阐发，在中期阐发完成当日，将 算计阐发提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核。基金管 理东说念主在 45 日内完成年度阐发，在年度阐发完成当日，将算计阐发提供基金托管 东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核。   基金托管东说念主在复核历程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金管束东说念主 和基金托管东说念主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以关系各方招供的账务处理方 式为准。查对无误后，基金托管东说念主向基金管束东说念主进行书面或者电子阐明。淌若 基金管束东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致， 基金管束东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况 报中国证监会备案。   （七）暂停估值的情形 营业时； 钞票价值时； 商阐明后，基金管束东说念主应当暂停估值；   （八）实施侧袋机制时间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并 暴露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。               九、基金收益分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已竣事收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 收益分拨，具体收益分拨有琢磨以基金管束东说念主发布的公告为准，若《基金合同》 见效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资。因红利再投资 所得的基金份额按原基金份额最短捏有期谋略；若投资者不遴聘，本基金默许 的收益分拨方式是现款分成； 日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面 值； 服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将可能有所不同，本基金合并类 别的每一基金份额享有同均分拨权；   在不违犯法律法例及基金合同司法且对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利 影响的前提下，基金管束东说念主可对基金收益分拨原则进行诊疗，不需召开基金份 额捏有东说念主大会，但应于实施日前依照《信息暴露办法》的算计司法在司法引子 公告。   （四）收益分拨有琢磨  基金收益分拨有琢磨中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。  （五）收益分拨有琢磨的笃定、公告与实施  本基金收益分拨有琢磨由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息暴露办法》的算计司法在司法引子公告。  基金收益分拨有琢磨公告后(依据具体有琢磨的司法)，基金管束东说念主就支付的现 金红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管束东说念主的指示实时进 行分成资金的划付。  （六）基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的谋略方法，依照《业务司法》履行。  （七）实施侧袋机制时间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。               十、基金信息暴露  （一）遮掩义务  基金托管东说念主和基金管束东说念主应按法律法例、《基金合同》的算计司法进行信 息暴露，拟公开暴露的信息在公开暴露之前应予遮掩。除按《基金法》、《流 动性风险管束司法》、《信息暴露办法》、《基金合同》过头他算计司法进行 信息暴露外，基金管束东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获 得的业务信息应予遮掩。  基金管束东说念主和基金托管东说念主除了为正当履行法律法例、基金合同及本左券规 定的义务所必要之外，不得为其他方针使用、利用其所明察的基金的遮掩信 息，况兼应当将遮掩信息限制在为履行前述义务而需要了解该遮掩信息的职员 边界之内。关联词，如下情况不应视为基金管束东说念主或基金托管东说念主违犯遮掩义务： 开； 国证监会等监管机构的高唱、决定所作念出的信息暴露或公开。  （二）信息暴露的内容  基金的信息暴露主要包括基金招募说明书过头更新、基金合同、基金托管 左券、基金居品贵寓纲领过头更新、基金份额发售公告、基金合同见效公告、 基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金按期阐发（包括基金年度报 告、基金中期阐发和基金季度阐发）、临时阐发、清醒公告、基金份额捏有东说念主 大会决议、计帐阐发、投资钞票支捏证券的信息暴露、实施侧袋机制时间的信 息暴露以及中国证监会司法的其他信息。基金年度阐发中的财务司帐阐发需经 合乎《中华东说念主民共和国证券法》司法的司帐师事务所审计后，方可暴露。  基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的司法和《基金合同》的 约定，对基金管束东说念主编制的基金钞票净值、各类基金份额净值、各类基金份额 累计净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期阐发、更新的招募说明书、更新 的基金居品贵寓纲领、基金计帐阐发等关系基金信息进行复核、审查，并向基 金管束东说念主进行书面或者电子阐明。   （三）基金托管东说念主和基金管束东说念主在信息暴露中的职责和信息暴露法子   基金托管东说念主和基金管束东说念主在信息暴露历程中应以保护基金份额捏有东说念主利益 为宗旨，憨厚信用，严守精巧。基金管束东说念主负责办理与基金算计的信息暴露事 宜，对于本章第（二）条司法的应由基金托管东说念主复核的事项，应经基金托管东说念主 复核无误后，由基金管束东说念主给予公布。   基金管束东说念主应当在中国证监会司法的时期内，将应予暴露的基金信息通过 中国证监会司法引子暴露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开暴露的信息，基 金托管东说念主将通过中国证监会司法引子公开暴露。   基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的算计司法出具基金托管情况报 告。基金托管东说念主阐发说明该中期/年度基金托管东说念主和基金管束东说念主履行基金合同的 情况，是基金中期阐发和年度阐发的组成部分。   当出现下述情况时，基金管束东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延暴露基金关系 信息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所触及的证券/期货交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时；   （3）发生暂停估值的情形；   （4）法律法例司法、中国证监会或《基金合同》认定的其他情况。   按算计司法须经基金托管东说念主复核的信息暴露文献，由基金管束东说念主草拟、并 经基金托管东说念主复核后由基金管束东说念主公告。发生基金合同中司法需要暴露的事项 时，按基金合同司法公布。   照章必须暴露的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律 法例司法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。  投资者不错免费查阅上述文献。投资者在支付工本费后可在合理时期赢得 上述文献的复制件或复印件。基金管束东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所 公告的内容王人备一致。                十一、基金用度   （一）基金管束费的计提比例和计提方法   本基金的管束费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。管束费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷夙昔试验天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金管束东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个行状日内按照指定的 账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣 划后，基金管束东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时算计基金托管东说念主协商 处罚。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的 谋略方法如下：   H＝E×0.05%÷夙昔试验天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金管束东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个行状日内按照指定的 账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣 划后，基金管束东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时算计基金托管东说念主协商 处罚。   （三）销售服务费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.20%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.20% 年费率计提。谋略方法如下：   H＝E×0.20%÷夙昔试验天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值      销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金管束东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个行状日内按照指定的 账户旅途进行支付。销售服务费由登记机构代收，登记机构收到后按关系合同 司法支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度 自动扣划后，基金管束东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时算计基金托管 东说念主协商处罚。      销售服务费主要用于本基金捏续销售以及基金份额捏有东说念主服务等各项费 用。      （四）在首期支付基金管束费、销售服务费前，基金管束东说念主应向基金托管 东说念主出具持重函件指定基金管束费、销售服务费的收款账户。基金管束东说念主如需要 变更此账户，应提前 5 个行状日向基金托管东说念主出具书面的收款账户变更陈述。   （五）不列入基金用度的面容 基金财产的吃亏； 目。   （六）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户算计的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，算计用度可酌情收取或减免，但不得收 取管束费，详见招募说明书的司法。   （七）银行间用度（如有）   基金管束东说念主应根据银行间用度关系法律法例及本左券约定，将账户开户、 结算管束等各项用度列入或摊入当期基金运作用度，经基金管束东说念主和基金托管 东说念主查对无误后，由基金管束东说念主授权后划付，基金管束东说念主收到基金托管东说念主陈述后 一个月内未授权划付的，由基金托管东说念主从基金钞票中扣划，毋庸基金管束东说念主出 具指示。基金份额捏有东说念主和基金管束东说念主在此声名已了解基金财产投资会产生的 银行间用度，并确保账户中有弥漫资金用于银行间用度的支付，如因托管账户 中的资金不足以支付银行间用度影响到指示的履行，基金管束东说念主不承担由此产 生的损结怨使命。如基金未肇端运作，由基金管束东说念主在收到基金托管东说念主的缴费 陈述后完成支付，基金托管东说念主不承担垫付用度义务。  （八）淌若基金托管东说念主发现基金管束东说念主违犯算计法律法例的算计司法和 《基金合同》、本左券的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管束东说念主 作念出版面解释，淌若基金托管东说念主以为基金管束东说念主无梗直或合理的事理，不错拒 绝支付并实时奉告基金管束东说念主。        十二、基金份额捏有东说念主名册的撑捏  本基金的基金管束东说念主和基金托管东说念主须诀别妥善撑捏的基金份额捏有东说念主名 册，包括基金召募期结果时的基金份额捏有东说念主名册、基金权益登记日的基金份 额捏有东说念主名册、基金份额捏有东说念主大会登记日的基金份额捏有东说念主名册、每年终末 一个交易日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册的内容至少应包括捏 有东说念主的称呼和捏有的基金份额。  基金管束东说念主和基金托管东说念主应妥善撑捏基金份额捏有东说念主名册，保存期限不得 低于法律法例司法的最低期限。基金托管东说念主不得将所撑捏的基金份额捏有东说念主名 册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从遮掩义务。若基金管束东说念主或基 金托管东说念主由于自己原因无法妥善撑捏基金份额捏有东说念主名册，应按算计法例司法 各自承担相应的使命。        十三、基金算计文献档案的保存  （一）档案保存  基金管束东说念主应保存基金财产管束业务步履的纪录、账册、报表和其他关系 贵寓。基金托管东说念主应保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他关系资 料。基金管束东说念主和基金托管东说念主都应当按司法的期限撑捏。保存期限不得低于法 律法例司法的最低期限。  （二）合同档案的成就  基金管束东说念主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本原来投递基金托管东说念主 处。基金管束东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等算计的合同、左券传 真给基金托管东说念主。  （三）变更与协助  若基金管束东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东说念主接纳相应文献。  （四）基金管束东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐全保存原始凭据、记账凭 证、基金账册、交易纪录和蹙迫合同等，保存期限不得低于法律法例司法的最 低期限。基金管束东说念主和基金托管东说念主对关系信息负有遮掩义务，但向监管机构、 司法机关及法律法例司法的其他情形提供除外。       十四、基金管束东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管束东说念主的更换   有下列情形之一的，基金管束东说念主职责隔断：   （1）被照章取消基金管束经历；   （2）被基金份额捏有东说念主大会解任；   （3）照章完了、被照章毁灭或被照章宣告停业；   （4）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金管束东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计捏有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主提名；   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金管束东说念主职责隔断后 6 个月内对被提 名的基金管束东说念主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；   （3）临时基金管束东说念主：新任基金管束东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管束东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金管束东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金管束东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管束东说念主的基金份 额捏有东说念主大会决议见效后 2 日内在司法引子公告；   （6）嘱咐：基金管束东说念主职责隔断的，基金管束东说念主应妥善撑捏基金管束业务 贵寓，实时向临时基金管束东说念主或新任基金管束东说念专揽理基金管束业务的移交手 续，临时基金管束东说念主或新任基金管束东说念主应实时接纳。临时基金管束东说念主或新任基 金管束东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金管束东说念主职责隔断的，应当按照法律法例司法遴聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报中国证监会备案， 审计费由基金财产承担；   （8）基金称呼变更：基金管束东说念主更换后，淌若原任或新任基金管束东说念主要 求，应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管束东说念主算计的称呼字样。   （9）原任基金管束东说念主职责隔断后，新任基金管束东说念主或临时基金管束东说念主接纳 基金管束业务前，基金托管东说念主需选择审慎要领确保基金财产的安全，不对基金 份额捏有东说念主的利益形成吃亏，并有义务协助新任基金管束东说念主或临时基金管束东说念主 尽快规复基金财产的投资运作。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：   （1）被照章取消基金托管经历；   （2）被基金份额捏有东说念主大会解任；   （3）照章完了、被照章毁灭或被照章宣告停业；   （4）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管束东说念主或由单独或共计捏有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主提名；   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责隔断后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管束东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额捏有东说念主大会决议见效后 2 日内在司法引子公告；   （6）嘱咐：基金托管东说念主职责隔断的，应当妥善撑捏基金财产和基金托管业 务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者 临时基金托管东说念主应当实时接纳。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主应与基金管 理东说念主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责隔断的，应当按照法律法例司法遴聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报中国证监会备案。 审计用度由基金财产承担；   （8）原任基金托管东说念主职责隔断后，新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主接纳 基金财产和基金托管业务前，基金管束东说念主需选择审慎要领确保基金财产的安 全，不对基金份额捏有东说念主的利益形成吃亏，并有义务协助新任基金托管东说念主或临 时基金托管东说念主尽快嘱咐基金钞票。   （三） 基金管束东说念主和基金托管东说念主的同期更换法子   （1）提名：淌若基金管束东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或共计捏有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金管束东说念主和基金托管 东说念主；   （2）基金管束东说念主和基金托管东说念主的更换诀别按上述法子进行；   （3）公告：新任基金管束东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金管束东说念主和基金 托管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议见效后 2 日内在司法引子上连合公告。   （四）新任基金管束东说念主或临时基金管束东说念主接纳基金管束业务，或新任基金 托管东说念主或临时基金托管东说念主接纳基金财产和基金托管业务前，原基金管束东说念主或原 基金托管东说念主应依据法律法例、《基金合同》或《托管左券》的司法连接履行相 关职责，并爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益。原基金管束东说念主或原基金托管东说念主在 连接履行关系职责时间，仍有权按照基金合同的司法收取基金管束费或基金托 管费。   （五）本部分对于基金管束东说念主、基金托管东说念主更换条件和法子的约定，但凡 顺利援用法律法例的部分，如改日法律法例修改导致关系内容被取消或变更 的，基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对相应内容进行 修改和诊疗，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。                十五、不容行径  托管左券当事东说念主不容从事的行径，包括但不限于：  （一）基金管束东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财 产从事证券投资。  （二）基金管束东说念主不服正地对待其管束的不同基金财产，基金托管东说念主不公 幽谷对待其托管的不同基金财产。  （三）基金管束东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额捏有 东说念主除外的第三东说念主牟取利益。  （四）基金管束东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担 吃亏。  （五）基金管束东说念主、基金托管东说念主侵占、挪用基金财产；  （六）基金管束东说念主、基金托管东说念主显露因职务便利获取的未公开信息、利用 该信息从事或者昭示、透露他东说念主从事关系的交易步履；  （七）基金管束东说念主、基金托管东说念主粗鄙拖累，不按照司法履行职责；  （八）基金管束东说念主、基金托管东说念主对他东说念主显露基金规划历程中任何尚未按法 律法例司法的方式公开暴露的信息。  （九）基金管束东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。  （十）基金管束东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不沉寂,其高等管束东说念主员 和其他从业东说念主员相互兼职。  （十一）基金托管东说念主暗自动用或贬责基金钞票，根据基金管束东说念主的正当指 令、基金合同或托管左券的司法进行贬责的除外。  （十二）基金托管东说念主对基金管束东说念主的泛泛有用指示拖延或断绝履行。  （十三）基金财产用于下列投资或者步履：  法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则基金管束 东说念主在与基金托管东说念主书面协商一致且履行顺应法子后，则本基金投资可不再受相 关限制或按变更后的司法履行。  （十四）法律法例和基金合同不容的其他行径，以及依照法律、行政法例 算计司法，由中国证监会司法不容基金管束东说念主、基金托管东说念主从事的其他行径。       十六、托管左券的变更、隔断与基金财产的计帐  （一）托管左券的变更与隔断  本左券两边当事东说念主经籍面协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后 的托管左券，其内容不得与《基金合同》的司法有任何阻拦。基金托管左券的 变更按司法报中国证监会备案。  发生以下情况，在履行关系法子后，本托管左券隔断：  （1）《基金合同》隔断；  （2）基金托管东说念主完了、照章被毁灭、停业或由其他基金托管东说念主给与基金资 产；  （3）基金管束东说念主完了、照章被毁灭、停业或由其他基金管束东说念主给与基金管 理权；  （4）发生法律法例或《基金合同》司法的隔断事项。  （二）基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金管束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》司法的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的行状主说念主员。 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。  （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组长入给与基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐阐发；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 阐发出具法律办法书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐历程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨有琢磨，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额比例进行分拨。   （三）基金财产计帐的公告   计帐历程中的算计要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐发经合乎《中华 东说念主民共和国证券法》司法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证 监会备案后 5 个行状日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐阐发登载在司法网站上，并将计帐阐发指示性公告登载在司法报刊 上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及算计文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规司法的最低期限。             十七、背约使命  （一）基金管束东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的历程中，违犯《基金 法》等法律法例的司法或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有 东说念主形成损伤的，应当诀别对各自的行径照章承担补偿使命；因共同行径给基金 财产或者基金份额捏有东说念主形成损伤的，应当承担连带补偿使命。对吃亏的赔 偿，仅限于顺利经济吃亏。关联词发生下列情况，当事东说念主免责： 或中国证监会的司法四肢或不四肢而形成的吃亏等； 权而形成的吃亏等。  （二）在发生一方或多方背约的情况下，在最大限定地保护基金份额捏有 东说念主利益的前提下，《基金合同》简略连接履行的应当连接履行。非背约方当事 东说念主在任责边界内有义务实时选择必要的要领，防患吃亏的扩大。莫得选择顺应 要领甚至吃亏进一步扩大的，不得就扩大的吃亏要求补偿。非背约方因防患损 失扩大而支拨的合理用度由背约方承担。  （三）由于基金管束东说念主、基金托管东说念主不可适度的身分导致业务出现差错， 基金管束东说念主和基金托管东说念主天然已经选择必要、顺应、合理的要领进行检查，但 是未能发现造作或虽发现造作但因前述原因无法实时更正的，由此形成基金财 产或投资东说念主吃亏，基金管束东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命。关联词基金管束东说念主和 基金托管东说念主应积极选择必要的要领铲除或松开由此形成的影响。             十八、争议处罚方式  因本左券产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商处罚，协商未能 处罚的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，仲裁地点为深圳市，按 照该院届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有持续 力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续诚实、费力、遵法地履行基金合同和本托管左券司法的义务，爱戴基金份额 捏有东说念主的正当权益。  本左券适用中华东说念主民共和国法律（为本左券之方针不包括香港、澳门终点 行政区及台湾地区法律）并从其解释。              十九、托管左券的效率  两边对托管左券的效率约定如下：  （一）基金管束东说念主在向中国证监会恳求本基金召募注册时提交的基金托管 左券草案，该等草案系经托管左券当事东说念主两边盖公章或合同专用章以及两边法 定代表东说念主或授权代表署名或签章，左券当事东说念主两边可能常常根据中国证监会的 办法修改托管左券草案。托管左券以中国证监会注册的文本为持重文本。  （二）托管左券自基金合同成立之日起成立，自基金合同见效之日起生 效。基金托管左券的有用期自其见效之日起至该基金财产计帐效果报中国证监 会备案并公告之日止。  （三）托管左券自见效之日起对托管左券当事东说念主具有同等的法律不死力。  （四）本左券一式三份，左券两边各捏一份，上报算计监管部门一份，每 份具有同等法律效率。             二十、其他事项  除本左券有明确界说外，本左券的用语界说适用基金合同的约定。本左券 未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、算计法律法例等司法协商办理。          二十一、托管左券的签订  本托管左券经基金管束东说念主和基金托管东说念主招供后，由该两边当事东说念主在基金托 管左券上盖公章或合同专用章，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名或签 章，并注明基金托管左券的签订地点和签订日历。 本页无正文，为《红塔红土 30 天捏有期债券型证券投资基金托管左券》的署名 盖印页。 基金管束东说念主：红塔红土基金管束有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表： 基金托管东说念主：宁波银行股份有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表： 签订地点： 广东省深圳市 签订日历：   年   月   日