对于天弘中证 A500 指数证券投资基金变更为天弘中证 A500 交 易型通达式指数证券投资基金聚合基金并相应矫正基金合同的                      公告   天弘基金不断有限公司（以下简称“本公司”）旗下的天弘中证 A500 指数证 券投资基金于 2024 年 10 月 18 日得到中国证监会准予注册的批复（证监许可 【2024】1443 号）。              《天弘中证 A500 指数证券投资基金基金合同》                                     （以下简称“《基 金合同》”）于 2024 年 11 月 7 日得当成效。                            《基金合同》商定：“在对基金份额 抓有东谈主利益无内容性不利影响的前提下，若本基金不断东谈主同期不断追踪归并处所 指数的交往型通达式指数证券投资基金（ETF），则基金不断东谈主有权在履行适合 枢纽后使本基金转型为该基金的聚合基金，并相应修改基金合同，届时无需召开 基金份额抓有东谈主大会……”同期，               《基金合同》商定：                       “2、在法律法例端正和《基 金合同》商定的范围内且对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响的前提下，以 下情况可由基金不断东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓有东谈主大 会：……（4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无内容性不利影响 或修改不波及《基金合同》当事东谈主权柄义务关系发生要紧变化……（7）按照法 律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。”   本公司旗下天弘中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金已于 2024 年 11 月 20 日得当竖立。为更好的夸口投资者的投资需求，本公司经与基金托管东谈主平 安银行股份有限公司协商一致，决定于 2024 年 11 月 25 日起，将天弘中证 A500 指数证券投资基金变更为天弘中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基 金（A 类份额基金代码：022428，C 类份额基金代码：022429），并根据法律法 规更新、基金不断东谈主及基金托管东谈主信息更新以及本基金实践运作情况对《基金合 同》作出修改。根据法律法例及《基金合同》的洽商端正，已对《基金合同》、 《天弘中证 A500 指数证券投资基金托管公约》、《天弘中证 A500 指数证券投资 基金招募诠释书》等法律文献进行相应的矫正和补充。《基金合同》的矫正内容 详见附件《矫正前后对照表》。    届时，天弘中证 A500 指数证券投资基金的登记机构将进行基金份额变更登 记，行将“ 天弘中证 A500 指数证券投资基金 A 类基金份额”变更为“天弘中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金 A 类基金份额”，将“天弘中证 A500 指数证券投资基金 C 类基金份额”变更为“天弘中证 A500 交往型通达式 指数证券投资基金聚合基金 C 类基金份额”。前述变更不影响万般基金份额净值 的推测打算。    基金变更后，万般基金份额的申购费率及赎回费率保抓不变。    垂危辅导     《天弘中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金托管公约》、 金合同》、 《天弘中证 A500 交往型通达式指数证券投资基金聚合基金招募诠释书》等法律 文献自 2024 年 11 月 25 日起成效。 或拨打客户做事电话（95046）获取关连信息。    风险辅导：基金不断东谈主痛快以敦朴信用、费力守法的原则不断和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应谨慎 阅读本基金的《基金合同》和《招募诠释书》等关连法律文献。    特此公告。                                 天弘基金不断有限公司                               二〇二四年十一月二十三日        附件：《天弘中证 A500 指数证券投资基金基金合同》                  矫正前后对照表 所在部分           矫正前              矫正后 封面     天弘中证 A500 指数证券投资基 天弘中证 A500 交往型通达式指        金基金合同             数证券投资基金聚合基金基金                          合同                          （由天弘中证 A500 指数证券投                          资基金变更而来） 第 一 部 分 一、缔结本基金合同的想法、依 一、缔结本基金合同的想法、依 绪论     据和原则              据和原则        华东谈主民共和国民法典》、                  《中华东谈主 华东谈主民共和国民法典》、                                 《中华东谈主        民共和国证券投资基金法》(以 民共和国证券投资基金法》(以        下简称“《基金法》”)、                   《公开募 下简称“《基金法》”)、                                   《公开募        集证券投资基金运作不断主见》 集证券投资基金运作不断主见》        (以下简称“《运作主见》”)、                      《公 (以下简称“《运作主见》”)、                                       《公        开召募证券投资基金销售机构 开召募证券投资基金销售机构        监督不断主见》(以下简称“《销 监督不断主见》(以下简称“《销        售主见》”)、              《公开召募证券投资 售主见》”)、                              《公开召募证券投资        基金信息暴露不断主见》(以下 基金信息暴露不断主见》(以下        简称“《信息暴露主见》”)、                     《公 简称“《信息暴露主见》”)、                                     《公        开召募通达式证券投资基金流 开召募通达式证券投资基金流        动性风险不断端正》（以下简称 动性风险不断端正》（以下简称        “《流动性风险不断端正》”）、 “《流动性风险不断端正》”）、        《公开召募证券投资基金运作 《公开召募证券投资基金运作        辅导第 3 号——指数基金辅导》 辅导第 2 号——基金中基金指        （以下简称“《指数基金辅导》”） 引》、                           《公开召募证券投资基金运        和其他洽商法律法例。        作辅导第 3 号——指数基金指        三、天弘中证 A500 指数证券投 引》（以下简称“《指数基金指        资基金由基金不断东谈主依照《基金 引》”）和其他洽商法律法例。      法》、基金合同过甚他洽商端正 三、天弘中证 A500 交往型通达      召募，并经中国证券监督不断委 式指数证券投资基金聚合基金      员会(以下简称“中国证监会”) 由天弘中证 A500 指数证券投资      注册。              基金变更而来，天弘中证 A500 指      中国证监会对本基金召募的注 数证券投资基金由基金不断东谈主      册，并不标明其对本基金的投资 依照《基金法》、                            《天弘中证 A500      价值和市集出路作念出内容性判 指数证券投资基金基金合同》及      断或保证，也不标明投资于本基 其他洽商端正召募，并经中国证      金莫得风险。           券监督不断委员会(以下简称      ……               “中国证监会”)注册。      五、本基金单一投资者抓有基金 中国证监会对天弘中证 A500 指      份额数不得达到或杰出基金份 数证券投资基金召募的注册，并      额总和的 50%，但在基金运作过 不标明其对本基金的投资价值      程中因基金份额赎回等情形导 和市集出路作念出内容性判断或      致被迫达到或杰出 50%的之外。 保证，也不标明投资于本基金没      法律法例或监管机构另有端正 有风险。      的，从其端正。          ……      六、本基金为指数基金，投资者 四、本基金主要投资于指标 ETF、      投资于本基金面对追踪罪戾控 处所指数成份股及备选成份股，      制未达商定指标、指数编制机构 投资者投资于本基金面对追踪      罢手做事、成份股停牌或退市等 罪戾限制未达商定指标、指数编      潜在风险，详见本基金招募诠释 制机构罢手做事、成份股停牌或      书。               退市等潜在风险，详见本基金招                       募诠释书。 第 二 部 分 1、基金或本基金：指天弘中证 1、基金或本基金：指天弘中证 释义   A500 指数证券投资基金    A500 交往型通达式指数证券投      《天弘中证 A500 指数证券投资 A500 指数证券投资基金变更而      基金基金合同》及对本基金合同 来 的任何有用矫正和补充       4、基金合同或本基金合同：指 金托管东谈主就本基金签订之《天弘 指数证券投资基金聚合基金基 中证 A500 指数证券投资基金托 金合同》及对本基金合同的任何 管公约》及对该托管公约的任何 有用矫正和补充 有用矫正和补充          5、托管公约：指基金不断东谈主与基 A500 指数证券投资基金招募说 中证 A500 交往型通达式指数证 明书》过甚更新          券投资基金聚合基金托管公约》 中证 A500 指数证券投资基金基 订和补充 金家具尊府选录》过甚更新     6、招募诠释书：指《天弘中证 中证 A500 指数证券投资基金基 资基金聚合基金招募诠释书》及 金份额发售公告》         其更新 东谈主或销售机构宣传推介基金，发 中证 A500 交往型通达式指数证 售基金份额，办理基金份额的申 券投资基金聚合基金基金家具 购、赎回、退换、转托管及依期 尊府选录》过甚更新 定额投资等业务          17、ETF 聚合基金、聚合基金： 为投资东谈主开立的、纪录投资东谈主通 指标 ETF，与指标 ETF 的投资目 过该销售机构办理认购、申购、 标雷同，雅致追踪处所指数表 赎回、退换、转托管及依期定额 现，追求追踪偏离度和追踪罪戾 投资等业务而引起的基金份额 最小化，选用契约型通达式运作 变动及结余情况的账户       时势的基金 集达到法律法例端正及基金合 证监会注册的交往型通达式指 同端正的条款，基金不断东谈主向中 数证券投资基金（以下简称“该 国证监会办理基金备案手续完 ETF”），该 ETF 和本基金所追踪 毕，并得到中国证监会书面说明 的处所指数调换，何况该 ETF 的 的日历               投资指标和本基金的投资指标 发售之日起至发售收尾之日止 以求达到投资指标。本基金聘用 的时代，最长不得杰出 3 个月   天弘中证 A500 交往型通达式指 拆开之间的不依期期限        25、基金销售业务：指基金不断 投资东谈主根据基金合同和招募说 理基金份额的申购、赎回、退换、 明书的端正苦求购买基金份额 转托管及依期定额投资等业务 的行径               30、基金交往账户：指销售机构 认购/申购、赎回基金时收取认 过该销售机构办理申购、赎回、 购/申购用度、赎回用度，并不再 退换、转托管及依期定额投资等 从本类别基金钞票入网提销售 业务而引起的基金份额变动及 做事费的基金份额          结余情况的账户 认购/申购基金时不收取认购/ 证 A500 指数证券投资基金召募 申购用度、赎回时收取赎回费 达到法律法例端正及基金合同 用，且从本类别基金钞票入网提 端正的条款，基金不断东谈主向中国 销售做事费的基金份额        证监会办理基金备案手续收场， 的万般有价证券、银行进款本 日历 息、基金应收款项过甚他钞票的 33、存续期：指《天弘中证 A500 价值总和              指数证券投资基金基金合同》生                   效至《天弘中证 A500 交往型开                   放式指数证券投资基金聚合基                   金基金合同》拆开之间的不依期                          期限                          申购、赎回基金时收取申购费                          用、赎回用度，并不再从本类别                          基金钞票入网提销售做事费的                          基金份额                          申购基金时不收取申购用度、赎                          回时收取赎回用度，且从本类别                          基金钞票入网提销售做事费的                          基金份额                          的万般有价证券、指标 ETF 份额、                          银行进款本息、基金应收款项及                          其他钞票的价值总和 第 三 部 分 一、基金称呼           一、基金称呼 基 金 的 基 天弘中证 A500 指数证券投资基 天弘中证 A500 交往型通达式指 本情况   金                  数证券投资基金聚合基金       二、基金的类别            二、基金的类别       股票型证券投资基金          ETF 聚合基金       五、基金的投资指标          五、基金的投资指标       雅致追踪处所指数，追求追踪偏 通过投资于指标 ETF，雅致追踪       离度和追踪罪戾的最小化，杀青 处所指数，追求追踪偏离度和跟       与处所指数发扬相一致的永恒 踪罪戾的最小化。       投资收益。              七、基金份额类别       六、基金的最低召募份额总额和 本基金根据所收取申购用度、赎       金额                 回用度、销售做事费时势的差       本基金的最低召募份额总额为 2 异，将基金份额分为不同的类       亿份，基金召募金额不少于 2 亿 别。其中： 元东谈主民币。            1、在投资东谈主申购、赎回基金时收 七、基金份额发售面值和认购费 取申购用度、赎回用度，并不再 用                从本类别基金钞票入网提销售 本基金基金份额发售面值为东谈主 做事费的基金份额，称为 A 类基 民币 1.00 元。       金份额。 本基金 A 类基金份额的认购费率 2、在投资东谈主申购时不收取申购 按招募诠释书及基金家具尊府 用度、赎回时收取赎回用度，且 选录的端正实行。C 类基金份额 从本类别基金钞票入网提销售 不收取认购费。          做事费的基金份额，称为 C 类基 九、基金份额类别         金份额。 本基金根据所收取认购/申购费 …… 用、赎回用度、销售做事费时势 投资东谈主可自行聘用申购的基金 的互异，将基金份额分为不同的 份额类别。 类别。其中：           …… 金时收取认购/申购用度、赎回 阔别 用度，并不再从本类别基金钞票 本基金为指标 ETF 的聚合基金， 入网提销售做事费的基金份额， 二者既有洽商也有阔别： 称为 A 类基金份额。      1、在投资方法方面，指标 ETF 采 认购/申购用度、赎回时收取赎 指数成份股、备选成份股；而本 回用度，且从本类别基金钞票中 基金则选用转折的方法，通过将 计提销售做事费的基金份额，称 一起或接近一起的基金财产投 为 C 类基金份额。       资于指标 ETF，杀青对事迹相比 ……               基准的雅致追踪。 投资东谈主可自行聘用认购/申购的 2、在交往时势方面，投资者既可 基金份额类别。          以像生意股票通常在交往所市 ……               场生意指标 ETF，也不错按照最 十、条款许可情况下的基金模式 小申购赎回单元和申购赎回清       退换别                单的要求，申赎指标 ETF；而本       在对基金份额抓有东谈主利益无实 基金则像平凡的通达式基金一       质性不利影响的前提下，若本基 样，通过基金不断东谈主及销售机构       金不断东谈主同期不断追踪归并标 按“未知价”原则进行基金的申       的指数的交往型通达式指数证 购与赎回。       券投资基金（ETF），则基金不断 本基金与指标 ETF 事迹发扬可能       东谈主有权在履行适合枢纽后使本 出现互异。可能激发互异的身分       基金转型为该基金的聚合基金， 主要包括：       并相应修改基金合同，届时无需 1、法律法例对投资比例的要求。       召开基金份额抓有东谈主大会，但需 指标 ETF 动作一种出奇的基金品       提前公告。              种，可将一起或接近一起的基金                          钞票，用于追踪处所指数的表                          现；而本基金动作平凡的通达式                          基金，本基金每个交往日日终在                          扣除国债期货、股指期货和股票                          期权合约需缴纳的交往保证金                          后，应当保抓不低于基金钞票净                          值 5%的现款或到期日在一年以                          内的政府债券，其中现款不包括                          结算备付金、存出保证金和应收                          申购款等。                          取按照最小申购赎回单元和申                          购赎回清单要求进行申赎的方                          式，申购赎回对基金净值影响较                          小；而本基金选用按照未知价法                          进行申赎的时势，大额申赎可能                          会对基金净值产生一定冲击。 第 四 部 分 第四部分   基金份额的发售   第四部分    基金的历史沿革与 基 金 的 历 一、基金份额的发售时辰、发售 存续 史 沿 革 与 时势、发售对象           一、历史沿革 存续    1、发售时辰              天弘中证 A500 交往型通达式指       自基金份额发售之日起最长不 数证券投资基金聚合基金由天       得杰出 3 个月，具体发售时辰见 弘中证 A500 指数证券投资基金       基金份额发售公告。           变更而来。天弘中证 A500 指数       通过各销售机构的基金销售网 于准予天弘中证 A500 指数证券       点或其指定的其他时势公开荒 投资基金注册的批复》（证监许       售，各销售机构的具体名单见基 可20241443 号）准予召募注       金不断东谈主网站。             册，基金不断东谈主为天弘基金不断       适正当律法例端正的可投资于 行股份有限公司。天弘中证 A500       证券投资基金的个东谈主投资者、机 指数证券投资基金于 2024 年 10       构投资者、及格境外投资者以及 月 25 日公开召募，募蚁合束后       法律法例或中国证监会允许购 基金不断东谈主向中国证监会办理       买证券投资基金的其他投资东谈主。 备案手续。经中国证监会书面确       二、基金份额的认购           认，                            《天弘中证 A500 指数证券投       本基金分为 A 类和 C 类基金份 月 7 日成效。       额。投资东谈主在认购 A 类基金份额 2024 年 11 月 20 日，基金不断东谈主       时支付认购用度，认购 C 类基金 不断的天弘中证 A500 交往型开       份额不支付认购用度。          放式指数证券投资基金得当成       本基金 A 类基金份额的认购费率 立。基金不断东谈主根据《天弘中证       由基金不断东谈主决定，并在招募说 A500 指数证券投资基金基金合       明书及基金家具尊府选录中列 同》的商定，决定将天弘中证       示。基金认购用度不列入基金财 A500 指数证券投资基金变更为       产。                  天弘中证 A500 交往型通达式指 有用认购款项在召募时代产生 基金。 的利息将折算为相应类别的基 自 2024 年 11 月 25 日起，天弘 金份额归基金份额抓有东谈主通盘， 中证 A500 指数证券投资基金正 其中利息转份额以登记机构的 式转型为天弘中证 A500 交往型 纪录为准。             通达式指数证券投资基金聚合 基金认购份额具体的推测打算方法 二、基金的存续 在招募诠释书中列示。        《基金合同》成效后，贯串 20 个 认购份额的推测打算保留到少量点 量不悦 200 东谈主大约基金钞票净值 后 2 位，少量点 2 位以后的部分 低于 5000 万元情形的，基金管 四舍五入，由此罪戾产生的收益 理东谈主应当在依期禀报中给予披 或亏蚀由基金财产承担。       露；贯串 60 个使命日出现前述 销售机构对认购苦求的受理并 使命日内向中国证监会禀报并 不代表该苦求一定成功，而仅代 冷落方理决策，如抓续运作、转 表销售机构如实继承到认购申 换运作时势、与其他基金合并或 请。认购苦求的说明以登记机构 者拆开基金合同等，并于 6 个月 的说明闭幕为准。对于认购苦求 内召集基金份额抓有东谈主大会。 及认购份额的说明情况，投资东谈主 法律法例或中国证监会另有规 应实时查询。            定时，从其端正。 三、基金份额认购金额的限制 端正的时势全额缴款。 交往账户的单笔最低认购金额 进行限制，具体限制请参看招募 诠释书或关连公告。 的单个投资东谈主的累计认购金额 进行限制，具体限制和处理方法 请参看招募诠释书或关连公告。 屡次认购基金份额。认购苦求一 收受理不得排除。 购的基金份额数达到大约杰出 基金总份额的 50%，基金不断东谈主 不错选用比例说明等时势对该 投资东谈主的认购苦求进行限制。基 金不断东谈主接受某笔大约某些认 购苦求有可能导致投资者变相 躲闪前述 50%比例要求的，基金 不断东谈主有权断绝该等一起大约 部分认购苦求。投资东谈主认购的基 金份额数以基金合同成效后登 记机构的说明为准。 第五部分   基金备案         删除。 一、基金备案的条款 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不 少于 2 亿份，基金召募金额不少 于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数 不少于 200 东谈主的条款下，基金募 集期届满或基金不断东谈主依据法 律法例及招募诠释书不错决定 罢手基金发售，并在 10 日内聘 请法定验资机构验资，自收到验 资禀报之日起 10 日内，向中国 证监会办理基金备案手续。 基金召募达到基金备案条款的， 自基金不断东谈专揽理收场基金备 案手续并取得中国证监会书面 说明之日起，      《基金合同》成效； 不然《基金合同》不成效。基金 不断东谈主在收到中国证监会说明 文献的次日对《基金合同》成效 事宜给予公告。基金不断东谈主应将 基金召募时代召募的资金存入 特意账户，在基金召募行径收尾 前，任何东谈主不得动用。 二、基金合同不可成效时召募资 金的处理时势 淌若召募期限届满，未夸口基金 备案条款，基金不断东谈主应当承担 下列牵扯： 为而产生的债务和用度； 内返还投资者已缴纳的款项，并 加计银行同期活期进款利息（税 后）； 东谈主、基金托管东谈主及销售机构不得 请求答谢。基金不断东谈主、基金托 管东谈主和销售机构为基金召募支 付之一切用度应由各方各自承       担。       三、基金存续期内的基金份额抓       有东谈主数目和钞票界限       《基金合同》成效后，贯串 20 个       使命日出现基金份额抓有东谈主数       量不悦 200 东谈主大约基金钞票净值       低于 5000 万元情形的，基金管       理东谈主应当在依期禀报中给予披       露；贯串 60 个使命日出现前述       情形的，基金不断东谈主应当在 10 个       使命日内向中国证监会禀报并       冷落方理决策，如抓续运作、转       换运作时势、与其他基金合并或       者拆开基金合同等，并于 6 个月       内召集基金份额抓有东谈主大会。       法律法例或中国证监会另有规       定时，从其端正。 第 五 部 分 七、断绝或暂停申购的情形      七、断绝或暂停申购的情形 基 金 份 额 发生下列情况时，基金不断东谈主可 发生下列情况时，基金不断东谈主可 的 申 购 与 断绝或暂停接受投资东谈主的申购 断绝或暂停接受投资东谈主的申购 赎回    苦求：                 苦求：       ……                  ……       些申购苦求有可能导致单一投 金不断东谈主无法推测打算当日基金资       资者抓有基金份额的比例达到 产净值。       大约杰出 50%，大约变相躲闪 50% 9、指标 ETF 暂停申购、暂停上       集结度的情形。             市或二级市集交往停牌，基金管       ……                  理东谈主以为有必要暂停本基金申       发生上述第 1、2、3、5、6、8、 购的情形。        东谈主决定暂停接受投资东谈主申购申 发生上述第 1、2、3、5、6、7、        请时，基金不断东谈主应当根据洽商 8、9、10 暂停申购情形之一且基        端正在端正媒介上刊登暂停申 金不断东谈主决定暂停接受投资东谈主        购公告。淌若投资东谈主的申购苦求 申购苦求时，基金不断东谈主应当根        被一起或部分断绝的，被断绝的 据洽商端正在端正媒介上刊登        申购款项本金将退还给投资东谈主。 暂停申购公告。淌若投资东谈主的申        在暂停申购的情况甩掉时，基金 购苦求被一起或部分断绝的，被        不断东谈主应实时收复申购业务的 断绝的申购款项本金将退还给        办理。             投资东谈主。在暂停申购的情况甩掉                        时，基金不断东谈主应实时收复申购                        业务的办理。 第 五 部 分 八、暂停赎回或减速支付赎回款 八、暂停赎回或减速支付赎回款 基 金 份 额 项的情形           项的情形 的 申 购 与 发生下列情形时，基金不断东谈主可 发生下列情形时，基金不断东谈主可 赎回     暂停接受投资东谈主的赎回苦求或 暂停接受投资东谈主的赎回苦求或        减速支付赎回款项：       减速支付赎回款项：        ……              ……        无               7、指标 ETF 暂停估值，导致基                        金不断东谈主无法推测打算当日基金资                        产净值。                        市或二级市集交往停牌，基金管                        理东谈主以为有必要暂停本基金赎                        回的情形。 第 六 部 分 一、基金不断东谈主        一、基金不断东谈主 基 金 合 同 （二） 基金不断东谈主的权柄与义 （二） 基金不断东谈主的权柄与义 当事东谈主及 务                 务 权柄义务   1、根据《基金法》、                 《运作主见》 1、根据《基金法》、                                 《运作主见》 过甚他洽商端正，基金不断东谈主的 过甚他洽商端正，基金不断东谈主的 权柄包括但不限于：         权柄包括但不限于： （1）照章召募资金，办理基金份 （1）照章召募资金，办理基金份 额的发售和登记事宜；        额的登记事宜； ……                …… （16）在适合洽商法律、法例的 （16）在适合洽商法律、法例的 前提下，制订和休养洽商基金认 前提下，制订和休养洽商基金申 购、申购、赎回、退换、依期定 购、赎回、退换、依期定额投资 额投资和非交往过户等的业务 和非交往过户等的业务法则； 法则；               2、根据《基金法》、                            《运作主见》          《运作主见》 过甚他洽商端正，基金不断东谈主的 过甚他洽商端正，基金不断东谈主的 义务包括但不限于： 义务包括但不限于：         （1）照章召募资金，办理大约委 （1）照章召募资金，办理大约委 托经中国证监会认定的其他机 托经中国证监会认定的其他机 构代为办理基金份额的申购、赎 构代为办理基金份额的发售、申 回和登记事宜； 购、赎回和登记事宜；        …… ……                （8）选用适合合理的顺序使计 （8）选用适合合理的顺序使计 算基金份额申购、赎回和刊出价 算基金份额认购、申购、赎回和 格的方法适合《基金合同》等法 刊出价钱的方法适合《基金合 律文献的端正，按洽商端正推测打算 同》等法律文献的端正，按洽商 并公告基金净值信息，细目基金 端正推测打算并公告基金净值信息， 份额申购、赎回的价钱； 细目基金份额申购、赎回的价 格； （24）基金不断东谈主在召募时代未 能达到基金的备案条款，《基金 合同》不可成效，基金不断东谈主承 担一起召募用度，将已召募资金        并加计银行同期活期进款利息        （税后）在基金召募期收尾后 30        日内退还基金认购东谈主； 第 六 部 分 三、基金份额抓有东谈主         三、基金份额抓有东谈主 基 金 合 同 ……                …… 当 事 东谈主 及 1、根据《基金法》、                  《运作主见》 1、根据《基金法》、                                  《运作主见》 权柄义务   过甚他洽商端正，基金份额抓有 过甚他洽商端正，基金份额抓有        东谈主的权柄包括但不限于：        东谈主的权柄包括但不限于：        ……                 ……        无                  （6）按照指标 ETF 基金合同的                 《运作主见》 商定出席大约托福代表出席目        过甚他洽商端正，基金份额抓有 标 ETF 基金份额抓有东谈主大会并对        东谈主的义务包括但不限于：        指标 ETF 基金份额抓有东谈主大会审        ……                 议事项哄骗表决权；        （4）缴纳基金认购、申购款项及 2、根据《基金法》、                                 《运作主见》        法律法例和《基金合同》所端正 过甚他洽商端正，基金份额抓有        的用度；               东谈主的义务包括但不限于：                           ……                           （4）缴纳基金申购款项及法律                           法例和《基金合同》所端正的费                           用； 第 七 部 分 基金份额抓有东谈主大会由基金份 基金份额抓有东谈主大会由基金份 基 金 份 额 额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主 额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主 抓 有 东谈主 大 的正当授权代表有权代表基金 的正当授权代表有权代表基金 会      份额抓有东谈主出席会议并表决。除 份额抓有东谈主出席会议并表决。除        法律法例另有端正或本基金合 法律法例另有端正或本基金合        同另有商定外，基金份额抓有东谈主 同另有商定外，基金份额抓有东谈主        抓有的每一基金份额领有对等 抓有的每一基金份额领有对等        的投票权。              的投票权。 一、召开事由          本基金份额抓有东谈主大会不设日 有端正或《基金合同》另有商定 鉴于本基金是指标 ETF 的聚合基 外，当出现或需要决定下列事由 金，本基金与指标 ETF 之间在基 之一的，应当召开基金份额抓有 金份额抓有东谈主大会方面存在一 东谈主大会：            定的洽商，本基金的基金份额抓 ……              有东谈主不错凭所抓有的本基金份 无               额出席或托福代表出席指标 ETF 同》商定的范围内且对基金份额 表决，其抓有的享有表决权的基 抓有东谈主利益无内容性不利影响 金份额数和表决票数为：在指标 的前提下，以下情况可由基金管 ETF 基金份额抓有东谈主大会的权益 理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 登记日，本基金抓有指标 ETF 份 不需召开基金份额抓有东谈主大会： 额的总和乘以该基金份额抓有 ……              东谈主所抓有的本基金份额占本基 （5）基金不断东谈主、登记机构、基 金总份额的比例。推测打算闭幕按照 金销售机构休养洽商认购、申 四舍五入的方法，保留到整数 购、赎回、退换、基金交往、非 位。若本基金启用侧袋机制且特 交往过户、转托管等业务法则； 定钞票不包括指标 ETF，则本基                 金的主袋账户份额抓有东谈主不错                 凭抓有的主袋账户份额顺利参                 加大约托福代表投入指标 ETF 基                 金份额抓有东谈主大会并表决。                 本基金的基金不断东谈主不应以本                 基金的口头代表本基金的举座                 基金份额抓有东谈主以指标 ETF 的基                 金份额抓有东谈主的身份哄骗表决                 权，但可接受本基金的特定基金                 份额抓有东谈主的寄托以本基金的 基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份 出席指标 ETF 的基金份额抓有东谈主 大会并参与表决。 本基金的基金不断东谈主代表本基 金的基金份额抓有东谈主提议召开 或召集指标 ETF 基金份额抓有东谈主 大会的，须先衔命《基金合同》 的商定召开本基金的基金份额 抓有东谈主大会。本基金的基金份额 抓有东谈主大会决定提议召开或召 集指标 ETF 基金份额抓有东谈主大会 的，由本基金基金不断东谈主代表本 基金的基金份额抓有东谈主提议召 开或召集指标 ETF 基金份额抓有 东谈主大会。 一、召开事由 有端正或《基金合同》另有商定 外，当出现或需要决定下列事由 之一的，应当召开基金份额抓有 东谈主大会： …… （11）基金不断东谈主代表本基金的 基金份额抓有东谈主提议召开或召 集指标 ETF 份额抓有东谈主大会； 同》商定的范围内且对基金份额 抓有东谈主利益无内容性不利影响 的前提下，以下情况可由基金管                         理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，                         不需召开基金份额抓有东谈主大会：                         ……                         （5）基金不断东谈主、登记机构、基                         金销售机构休养洽商申购、赎                         回、退换、基金交往、非交往过                         户、转托管等业务法则； 第 十 一 部 一、投资指标          一、投资指标 分   基金 雅致追踪处所指数，追求追踪偏 通过投资于指标 ETF，雅致追踪 的投资    离度和追踪罪戾的最小化，杀青 处所指数，追求追踪偏离度和跟        与处所指数发扬相一致的永恒 踪罪戾的最小化。        投资收益。 第 十 一 部 二、投资范围          二、投资范围 分   基金 本基金的投资范围为具有高超 本基金的投资范围为具有高超 的投资    流动性的金融器具，以处所指数 流动性的金融器具，以指标 ETF        成份股、备选成份股（含存托凭 基金份额、处所指数成份股、备        证）为主要投资对象。……     选成份股（含存托笔据）为主要        ……               投资对象。……        基金的投资组合比例为：本基金 ……        投资于股票的钞票比例不低于 基金的投资组合比例为：本基金        基金钞票净值的 90%，投资于标 投资于指标 ETF 的钞票比例不低        的指数成份股、备选成份股的资 于基金钞票净值的 90%，因法律        产比例不低于非现款基金钞票 法例的端正而受限制的情形除        的 80%，因法律法例的端正而受 外；……        限制的情形之外；…… 第 十 一 部 三、投资策略          三、投资策略 分   基金 1、股票投资策略         本基金为指标 ETF 的聚合基金， 的投资    本基金主要选用实足复制法，即 指标 ETF 是选用实足复制法实        按照处所指数的成份股组成及 现对处所指数雅致追踪的全被 其权重构建基金股票投资组合， 动指数基金。 并根据处所指数成份股过甚权 本基金通过把一起或接近一起 重的变化进行相应休养。当预期 的基金钞票投资于指标 ETF、标 成份股发生休养和成份股发生 的指数成份股和备选成份股进 配股、增发、分成等行径时，或 行被迫式指数化投资，杀青对业 因申购和赎回等对本基金追踪 绩相比基准的雅致追踪。经常情 处所指数的闭幕可能带来影响 况下，本基金投资于指标 ETF 的 时，或因某些出奇情况导致流动 钞票比例不低于基金钞票净值 性不实时，或其他原因导致无法 的 90%。 有用复制和追踪处所指数时，基 1、指标 ETF 投资策略 金不断东谈主不错对投资组合不断 本基金主要通过交往所生意或 进行适合变通和休养，从而使得 申购赎回的时势投资于指标 ETF 投资组合雅致地追踪处所指数。 的份额。当指标 ETF 申购、赎回 出奇情况包括但不限于以下情 或交往模式进行了变更或休养， 形：（1）法律法例的限制；（2） 本基金也将作相应的变更或调 处所指数成份股流动性严重不 整，毋庸召开基金份额抓有东谈主大 足；  （3）处所指数的成份股永恒 会。 停牌；   （4）因基金的申购和赎回 2、股票投资策略 等对本基金追踪处所指数的效 本基金可投资于处所指数成份 果可能带来影响；        （5）由于交往 股、备选成份股，以更好的追踪 本钱、交往轨制等原因导致基金 处所指数。同期，还可通过买入 无法实时完成投资组合的同步 处所指数成份股、备选成份股来 休养；   （6）其它合理原因导致本 构建组合以申购指标 ETF。因此 基金不断东谈主对处所指数的追踪 对处所指数成份股、备选成份股 组成严重制约等。         的资金头寸，主要选用实足复制 当处所指数成份股发生较着负 策略，即按照处所指数的成份股 面事件面对退市，且指数编制机 组成过甚权重构建基金股票投 构暂未作出休养的，基金不断东谈主 资组合，并根据处所指数成份股 应当按照基金份额抓有东谈主利益 过甚权重的变动进行相应休养。        优先的原则，履行里面决策枢纽 但在因出奇情况（如流动性不及        后实时对关连成份股进行休养。 等）导致无法得到填塞数目的个        ……                 股时，基金不断东谈主将搭配使用其                           他合理方法进行适合的替代，包                           括通过投资其他股票进行替代，                           以裁汰追踪罪戾，优化投资组合                           的成立结构。                           …… 第 十 一 部 四、投资限制            四、投资限制 分   基金 1、组合限制             1、组合限制 的投资    基金的投资组合应降服以下限 基金的投资组合应降服以下限        制：                 制：        （1）本基金投资于股票的钞票 （1）本基金投资于指标 ETF 的        比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 钞票比例不低于基金钞票净值        选成份股的钞票比例不低于非 ……        现款基金钞票的 80%，因法律法 除上述（1）、（2）、（7）                                      、（12）、        规的端正而受限制的情形之外； （14）、                           （15）情形之外，因证券        ……                 /期货市集波动、证券刊行东谈主合        除上述（2）、              （7）、                 （12）、                     （14）、 并、基金界限变动、处所指数成        （15）情形之外，因证券/期货市 份股休养、处所指数成份股流动        场波动、证券刊行东谈主合并、基金 性限制、指标 ETF 暂停申购、赎        界限变动、处所指数成份股调 回或二级市集交往停牌等基金        整、处所指数成份股流动性限制 不断东谈主之外的身分以致基金投        等基金不断东谈主之外的身分以致 资比例不适合上述端正投资比        基金投资比例不适合上述端正 例的，基金不断东谈主应当在 10 个        投资比例的，基金不断东谈主应当在 交往日内进行休养，但中国证监        证监会端正的出奇情形之外。法 市集波动、处所指数成份股调       律法例另有端正的从其端正。   整、处所指数成份股流动性限       基金不断东谈主应当自基金合同生 制、指标 ETF 暂停申购、赎回或       效之日起 6 个月内使基金的投资 二级市集交往停牌、基金界限变       组合比例适合基金合同的洽商 动等基金不断东谈主之外的身分致       商定。在上述时代内，本基金的 使基金投资比例不适合第（1）项       投资范围、投资策略应当适合基 投资比例的，基金不断东谈主应当在       金合同的商定。基金托管东谈主对基 20 个交往日内进行休养，但中国       金的投资的监督与检查自本基 证监会端正的出奇情形之外。法       金合同成效之日起启动。     律法例另有端正的从其端正。       ……              基金不断东谈主应当自退换为聚合       为关心基金份额抓有东谈主的正当 资组合比例适合基金合同的有       权益，基金财产不得用于下列投 关商定。在上述时代内，本基金       资大约举止：          的投资范围、投资策略应当适合       ……              基金合同的商定。基金托管东谈主对       （4）生意其他基金份额，关联词法 基金的投资的监督与检查自基       律法例或中国证监会另有端正 金合同成效之日起启动。       的之外；            ……                       为关心基金份额抓有东谈主的正当                       权益，基金财产不得用于下列投                       资大约举止：                       ……                       （4）生意其他基金份额，关联词投                       资指标 ETF、法律法例或中国证                       监会另有端正的之外； 第 十 一 部 五、事迹相比基准      五、事迹相比基准 分   基金 ……             …… 的投资   改日若出现处所指数不适合要 改日若出现处所指数不适合要          求（因成份股价钱波动等指数编 求（因成份股价钱波动等指数编          制方法变动之外的身分以致标 制方法变动之外的身分以致标          的指数不适合要求以及法律法 的指数不适合要求以及法律法          规、监管机构另有端正的情形除 规、监管机构另有端正的情形除          外）、指数编制机构退出等情形， 外）、指数编制机构退出等情形，          基金不断东谈主应当自该情形发生 基金不断东谈主应当自该情形发生          之日起十个使命日内向中国证 之日起十个使命日内向中国证          监会禀报并冷落方理决策，如更 监会禀报并冷落方理决策，如更          换基金处所指数、退换运作方 换基金处所指数、退换运作方          式、与其他基金合并大约拆开基 式、与其他基金合并大约拆开基          金合同等，并在 6 个月内召集基 金合同等，并在 6 个月内召集基          金份额抓有东谈主大会进行表决，基 金份额抓有东谈主大会进行表决，基          金份额抓有东谈主大会未成功召开 金份额抓有东谈主大会未成功召开          或就上述事项表决未通过的，本 或就上述事项表决未通过的，本          基金合同拆开。          基金合同拆开，但下文“指标 ETF                           发生关连变更情形时的处理”另                           有商定的之外。 第 十 一 部 六、风险收益特征          六、风险收益特征 分   基金 本基金为股票型基金，预期风险 本基金为 ETF 聚合基金，且指标 的投资      与预期收益高于搀杂型基金、债 ETF 为股票型指数基金，预期风          券型基金与货币市集基金。本基 险与预期收益高于搀杂型基金、          金为指数型基金，主要选用实足 债券型基金与货币市集基金。本          复制法追踪处所指数的发扬，具 基金主要通过投资于指标 ETF 实          有与处所指数相似的风险收益 现对处所指数的雅致追踪，具有          特征。              与处所指数相似的风险收益特                           征。 第十一部 无                    七、指标 ETF 发生关连变更情形 分   基金                    时的处理 的投资                       指标 ETF 出现下述情形之一的， 本基金将在履行适合枢纽后由 投资于指标 ETF 的聚合基金变更 为顺利投资该处所指数的指数 基金；若届时本基金不断东谈主已有 以该指数动作处所指数的指数 基金，则本基金将本着关心投资 者正当权益的原则，履行适合的 枢纽后及第其他合适的指数作 为处所指数。相应地，本基金《基 金合同》中将去掉对于指标 ETF 的表述部分，或将变更处所指 数，届时将由基金不断东谈主另行公 告。 （1）指标 ETF 交往时势发生重 大变更以致本基金的投资策略 难以杀青； （2）指标 ETF 拆开上市； （3）指标 ETF 基金合同拆开； （4）指标 ETF 的基金不断东谈主发 生变更（但变更后的本基金与目 标 ETF 的基金不断东谈主调换的除 外）。 若指标 ETF 变更处所指数，本基 金将在履行适合枢纽后相应变 更处所指数且络续投资于该目 标 ETF。但指标 ETF 召开基金份 额抓有东谈主大会审议变更指标 ETF 处所指数事项的，本基金的基金 份额抓有东谈主可出席指标 ETF 基                        金份额抓有东谈主大会并进行表决，                        指标 ETF 基金份额抓有东谈主大会                        审议通过变更处所指数事项的，                        本基金可不召开基金份额抓有                        东谈主大会相应变更处所指数并仍                        为该指标 ETF 的聚合基金。 第 十 二 部 一、基金钞票总值       一、基金钞票总值 分   基金 基金钞票总值是指基金领有的 基金钞票总值是指基金领有的 的财产    万般有价证券、银行进款本息和 万般有价证券、指标 ETF 基金份        基金应收款项以过甚他钞票所 额、银行进款本息和基金应收款        酿成的价值总和。        项以过甚他钞票所酿成的价值                        总和。 第 十 三 部 二、估值对象         二、估值对象 分   基金 基金所领有的股票、存托笔据、 基金所领有的指标 ETF 基金份 钞票估值   金融繁衍器具、债券、钞票复旧 额、股票、存托笔据、金融繁衍        证券和银行进款本息、应收款 器具、债券、钞票复旧证券和银        项、其他投资等钞票及欠债。   行进款本息、应收款项、其他投                        资等钞票及欠债。 第 十 三 部 四、估值方法         四、估值方法 分   基金 ……              …… 钞票估值   无               12、本基金投资的指标 ETF 份额                        以指标 ETF 估值日的基金份额净                        值估值，如该日指标 ETF 未公布                        净值，则按指标 ETF 最近公布的                        基金份额净值估值。 第 十 三 部 七、暂停估值的情形      七、暂停估值的情形 分   基金 ……              …… 钞票估值   无               4、基金所投资的指标 ETF 发生                        暂停估值、暂停公告基金份额净                        值的情形； 第 十 四 部 二、基金用度计提方法、计提标 二、基金用度计提方法、计提标 分   基金 准和支付时势          准和支付时势 费 用 与 税 1、基金不断东谈主的不断费    1、基金不断东谈主的不断费 收     本基金的不断费按前一日基金 本基金基金财产中投资于指标       钞票净值的 0.15%年费率计提。 ETF 的部分不收取不断费。本基       不断费的推测打算方法如下：      金的不断费按前一日基金钞票       H＝E×0.15%÷夙昔天数   净值扣除所抓有指标 ETF 基金份       H 为逐日应计提的基金不断费   额部分的基金钞票净值后的余       E 为前一日的基金钞票净值    额（若为负数，则取 0）的 0.15%       ……               年费率计提。不断费的推测打算方法       本基金的托管费按前一日基金 H＝E×0.15%÷夙昔天数       钞票净值的 0.05%的年费率计 H 为逐日应计提的基金不断费       提。托管费的推测打算方法如下：    E 为前一日的基金钞票净值扣除       H＝E×0.05%÷夙昔天数   前一日所抓有指标 ETF 基金份额       H 为逐日应计提的基金托管费   部分的基金钞票净值，若为负       E 为前一日的基金钞票净值    数，则 E 取 0       ……               ……                        本基金基金财产中投资于指标                        ETF 的部分不收取托管费。本基                        金的托管费按前一日基金钞票                        净值扣除所抓有指标 ETF 基金份                        额部分的基金钞票净值后的余                        额（若为负数，则取 0）的 0.05%                        的年费率计提。托管费的推测打算方                        法如下：                        H＝E×0.05%÷夙昔天数                                H 为逐日应计提的基金托管费                                E 为前一日的基金钞票净值扣除                                前一日所抓有指标 ETF 基金份额                                部分的基金钞票净值后的余额，                                若为负数，则取 0                                …… 第 十 四 部 三、不列入基金用度的技俩           三、不列入基金用度的技俩 分    基金 下列用度不列入基金用度：           下列用度不列入基金用度： 费 用 与 税 ……                     …… 收      3、         《基金合同》成效前的关连费 3、                        《基金合同》成效前的关连费        用；                      用根据《天弘中证 A500 指数证                                券投资基金基金合同》的商定执                                行； 第 十 六 部 一、基金管帐战术               一、基金管帐战术 分    基金 ……                     …… 的 会 计 与 2、基金的管帐年度为公积年度 2、基金的管帐年度为公积年度 审计     的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金 的 1 月 1 日至 12 月 31 日；        初度召募的管帐年度按如下原        则：淌若《基金合同》成效少于        度暴露； 第 十 七 部 五、公开暴露的基金信息            五、公开暴露的基金信息 分    基金 公开暴露的基金信息包括：           公开暴露的基金信息包括： 的 信 息 披 （一）基金招募诠释书、                   《基金合 （一）基金招募诠释书、                                  《基金合 露      同》、基金托管公约、基金家具资 同》、基金托管公约、基金家具资        料选录                     料选录        ……                      ……        度地暴露影响基金投资者决策 度地暴露影响基金投资者决策 的一起事项，诠释基金认购、申 的一起事项，诠释基金申购和赎 购和赎回安排、基金投资、基金 回安排、基金投资、基金家具特 家具特点、风险揭示、信息暴露 性、风险揭示、信息暴露及基金 及 基 金 份 额 抓 有 东谈主 服 务 等 内 份额抓有东谈主做事等内容。…… 容。……               （五）临时禀报 基金召募苦求经中国证监会注 …… 册后，基金不断东谈主在基金份额发 24、本基金变更指标 ETF； 售的 3 日前，将基金份额发售公 （十四）投资基金份额的信息披 告、基金招募诠释书辅导性公 露 告、  《基金合同》辅导性公告登载 基金不断东谈主应在季度禀报、中期 在端正报刊上，将基金份额发售 禀报、年度禀报等依期禀报和招 公告、基金招募诠释书、基金产 募诠释书（更新）等文献中暴露 品尊府选录、      《基金合同》和基金 所抓基金的以下关连情况，包 托管公约登载在端正网站上，并 括：（1）投资战术、抓仓情况、 将基金家具尊府选录登载在基 损益情况、净值暴露时辰等；                           （2） 金销售机构网站或营业网点；基 交往及抓有基金产生的用度，招 金托管东谈主应当同期将《基金合 募诠释书中应当列明推测打算方法 同》、基金托管公约登载在端正 并例如诠释；                     （3）本基金抓有的 网站上。               基金发生的要紧影响事件，如转 （二）基金份额发售公告        换运作时势、与其他基金合并、 基金不断东谈主应当就基金份额发 拆开基金合同以及召开基金份 售的具体事宜编制基金份额发 额抓有东谈主大会等。 售公告，并在暴露招募诠释书的 当日登载于端正媒介上。 （三）《基金合同》成效公告 基金不断东谈主应当在收到中国证 监会说明文献的次日在端正媒 介上登载《基金合同》成效公告。 （七）临时禀报        ……        召募； 第 十 七 部 八、暂停或延长信息暴露的情形 八、暂停或延长信息暴露的情形 分    基金 当出现下述情况时，基金不断东谈主 当出现下述情况时，基金不断东谈主 的 信 息 披 和基金托管东谈主可暂停或延长披 和基金托管东谈主可暂停或延长披 露      露基金关连信息：         露基金关连信息：        ……               ……        无                3、基金所投资的指标 ETF 发生                         暂停估值、暂停公告基金份额净                         值的情形； 第 二 十 一 1、《基金合同》经基金不断东谈主、 1、《基金合同》经基金不断东谈主、 部分    基 基金托管东谈主两边盖印以及两边 基金托管东谈主两边盖印以及两边 金 合 同 的 法定代表东谈主或授权代表署名或 法定代表东谈主或授权代表署名或 着力     盖印并在募蚁合束后经基金管 盖印，修改后的内容自 2024 年        理东谈主向中国证监会办理基金备 11 月 25 日后成效。        案手续，并经中国证监会书面确        认后成效。