（原标题：海通证券股份有限公司对于东芯半导体股份有限公司初次公修复行部分限售股上市运动的核查意见）

海通证券股份有限公司对于东芯半导体股份有限公司初次公修复行部分限售股上市运动的核查意见

一、本次上市运动的限售股类型 字据中国证券监督处理委员会于 2021年 11月 9日出具的《对于欢喜东芯半导体股份有限公司初次公修复行股票注册的批复》（证监许可20213558号），欢喜东芯半导体股份有限公司初次公修复行股票的注册恳求。公司初次向社会公众公修复行东谈主民币鄙俗股（A股）股票 110,562,440股，并于 2021年 12月 10日在上海证券来去所科创板上市，刊行完成后总股本为 442,249,758股，其中有限售条款运动股 357,463,056股，无尽售条款运动股 84,786,702股。本次上市运动的限售股为公司初次公修复行部分限售股，限售股激动数目为2名，限售股数目为 165,713,025股，占公司股本总和的 37.4705%，限售期为自公司初次公修复行的股票上市之日起 36个月。现限售期行将届满，将于 2024年12月 10日起上市运动。

二、本次上市运动的限售股酿成后于今公司股本数目变化情况 本次上市运动的限售股属于初次公修复行部分限售股，自公司初次公修复行股票限售股酿成于今，公司未发生因利润分拨、公积金转增导致股本数目变化的情况。

三、本次上市运动的限售股的相关承诺 1、公司控股激动东方恒信成本控股集团有限公司（现改名为东方恒信集团有限公司）承诺： （1）公司股票上市后，本企业在本次刊行上市前径直或曲折捏有的公司股份（以下简称“首发前股份”）的锁按时届满后，本企业拟减捏首发前股份的，将严格着力中国证券监督处理委员会（以下简称“中国证监会”）、上海证券来去所对于激动减捏首发前股份的关连礼貌。 （2）自公司股票上市之日起 36个月内，本企业不转让或交付他东谈主处理首发前股份，也不刻薄由公司回购首发前股份。公司股票上市后且斥逐盈利前，自公司股票上市之日起 3个完好管帐年度内，本企业不减捏首发前股份，不转让或交付他东谈主处理首发前股份，也不刻薄由公司回购首发前股份；自公司股票上市之日起第 4个管帐年度和第 5个管帐年度内，本企业每年减捏的首发前股份不进取公司股份总和的 2%，并着力《上海证券来去所上市公司激动及董事、监事、高档处理东谈主员减捏股份引申确定》对于减捏股份的关连礼貌。公司股票上市后且斥逐盈利后，本企业将自公司已往年度施展透露后次日与自公司股票上市来去之日起 36个月届满之日孰晚之日起减捏首发前股份。公司股票上市来去后 6个月内如公司股票贯穿 20个来去日的收盘价均低于初次公修复行价钱，梗概公司股票上市后 6个月期末（如该日不是来去日，则为该日后第 1个来去日）收盘价低于刊行价，本企业所捏首发前股份的锁按时限自动延迟至少 6个月。前述刊行价指公司初次公修复行股票的刊行价钱，若是公司上市后因派发现款红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照中国证监会、证券来去所的相关礼貌作除权除息处理。 （3）本企业所捏首发前股份在锁按时满后两年内减捏的，其减捏价钱不低于刊行价。前述刊行价指公司初次公修复行股票的刊行价钱，若是公司上市后因派发现款红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照中国证监会、证券来去所的相关礼貌作除权除息处理。 （4）本企业所捏首发前股份的锁按时（包括延迟的锁按时限）届满后两年内，每年累计减捏的股份数目不进取所捏公司股份总和的 50%，每年剩余未减捏股份数目不累计到第二年。然而，1）出现如下情形之一时，本企业不减捏所捏有的首发前股份：①公司梗概本企业因涉嫌证券期货坐法犯警，在被中国证监会立案看望梗概被司法机关立案看望技艺，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满六个月的；②本企业因违背证券来去所业务法律证实，被证券来去所公开非难未满三个月的；③法律、行政法则、部门行为、规范性文献以及证券来去所业务法律证实礼貌的其他情形。2）出现如下情形之一时，自关连决定作出之日起至公司股票远离上市梗概归附上市前，本企业不减捏所捏有的首发前股份：①公司因诈骗刊行梗概因紧要信息透露坐法受到中国证监会行政处罚；②公司因涉嫌诈骗刊行罪梗概因涉嫌违纪透露、不透露遑急信息罪被照章移送公安机关。 （5）本企业所捏首发前股份的锁按时满后，本企业拟减捏首发前股份的，将字据中国证监会、上海证券来去所对于激动减捏的关连礼貌，以书面方法见告公司减捏意向和拟减捏数目等信息，并由公司实时公告。本企业拟通过聚首竞价来去神气减捏的，将在初次卖出的十五个来去日前朝上海证券来去所备案减捏谋划并赐与公告；在锁按时（包括延迟的锁按时限）届满后两年内，本企业将在减捏前四个来去日见告公司，并由公司在减捏前三个来去日公告。本企业减捏所捏有的公司股份的神气将着力关连法律、法则、部门行为、规范性文献的礼貌，包括但不限于聚首竞价来去、巨额来去、契约转让等。本企业减捏所捏有的刊行东谈主股份的价钱将字据其时的二级市集价钱确定，并合乎监管法律证实的礼貌以及本企业已作出的各项承诺。 （6）若本企业违背本承诺函，违背承诺而取得的收益归公司整个；若本企业未将违纪减捏所得上缴公司，则本企业已往度及以后年度公司利润分拨决策中应享有的现款分成暂不分拨直至本企业皆备施行本承诺函为止。 （7）本企业将同期着力法律、法则及中国证监会、上海证券来去所科创板股票上市法律证实、上海证券来去所业务法律证实等对于捏有公司 5%以上股份激动的所捏首发前股份转让的其他关连礼貌；如有新的法律、法则及中国证监会、上海证券来去所规范性文献礼貌与本承诺内容不一致的，以新的法律、法则、中国证监会、上海证券来去所规范性文献礼貌为准。

2、公司激动苏州东芯科创股权投资结伙企业（有限结伙）承诺 （1）公司股票上市后，本企业在本次刊行上市前径直或曲折捏有的公司股份（以下简称“首发前股份”）的锁按时届满后，本企业拟减捏首发前股份的，将严格着力中国证券监督处理委员会（以下简称“中国证监会”）、上海证券来去所对于激动减捏首发前股份的关连礼貌。 （2）自公司股票上市之日起 36个月内，本企业不转让或交付他东谈主处理首发前股份，也不刻薄由公司回购首发前股份。公司股票上市后且斥逐盈利前，自公司股票上市之日起 3个完好管帐年度内，本企业不减捏首发前股份，不转让或交付他东谈主处理首发前股份，也不刻薄由公司回购首发前股份；自公司股票上市之日起第 4个管帐年度和第 5个管帐年度内，本企业每年减捏的首发前股份不进取公司股份总和的 2%，并着力《上海证券来去所上市公司激动及董事、监事、高档处理东谈主员减捏股份引申确定》对于减捏股份的关连礼貌。公司股票上市后且斥逐盈利后，本企业将自公司已往年度施展透露后次日与自公司股票上市来去之日起 36个月届满之日孰晚之日起减捏首发前股份。公司股票上市来去后 6个月内如公司股票贯穿 20个来去日的收盘价均低于初次公修复行价钱，梗概公司股票上市后 6个月期末（如该日不是来去日，则为该日后第 1个来去日）收盘价低于刊行价，本企业所捏首发前股份的锁按时限自动延迟至少 6个月。前述刊行价指公司初次公修复行股票的刊行价钱，若是公司上市后因派发现款红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照中国证监会、证券来去所的相关礼貌作除权除息处理。 （3）本企业所捏首发前股份在锁按时满后两年内减捏的，其减捏价钱不低于刊行价。前述刊行价指公司初次公修复行股票的刊行价钱，若是公司上市后因派发现款红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照中国证监会、证券来去所的相关礼貌作除权除息处理。 （4）本企业所捏首发前股份的锁按时（包括延迟的锁按时限）届满后两年内，每年累计减捏的股份数目不进取所捏公司股份总和的 50%，每年剩余未减捏股份数目不累计到第二年。然而，1）出现如下情形之一时，本企业不减捏所捏有的首发前股份：①公司梗概本企业因涉嫌证券期货坐法犯警，在被中国证监会立案看望梗概被司法机关立案看望技艺，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满六个月的；②本企业因违背证券来去所业务法律证实，被证券来去所公开非难未满三个月的；③法律、行政法则、部门行为、规范性文献以及证券来去所业务法律证实礼貌的其他情形。2）出现如下情形之一时，自关连决定作出之日起至公司股票远离上市梗概归附上市前，本企业不减捏所捏有的首发前股份：①公司因诈骗刊行梗概因紧要信息透露坐法受到中国证监会行政处罚；②公司因涉嫌诈骗刊行罪梗概因涉嫌违纪透露、不透露遑急信息罪被照章移送公安机关。 （5）本企业所捏首发前股份的锁按时满后，本企业拟减捏首发前股份的，将字据中国证监会、上海证券来去所对于激动减捏的关连礼貌，以书面方法见告公司减捏意向和拟减捏数目等信息，并由公司实时公告。本企业拟通过聚首竞价来去神气减捏的，将在初次卖出的十五个来去日前朝上海证券来去所备案减捏谋划并赐与公告；在锁按时（包括延迟的锁按时限）届满后两年内，本企业将在减捏前四个来去日见告公司，并由公司在减捏前三个来去日公告。本东谈主/本企业减捏所捏有的公司股份的神气将着力关连法律、法则、部门行为、规范性文献的礼貌，包括但不限于聚首竞价来去、巨额来去、契约转让等。本东谈主/本企业减捏所捏有的刊行东谈主股份的价钱将字据其时的二级市集价钱确定，并合乎监管法律证实的礼貌以及本东谈主/本企业已作出的各项承诺。 （6）若本企业违背本承诺函，违背承诺而取得的收益归公司整个；若本企业未将违纪减捏所得上缴公司，则本企业已往度及以后年度公司利润分拨决策中应享有的现款分成暂不分拨直至本企业皆备施行本承诺函为止。 （7）本企业将同期着力法律、法则及中国证监会、上海证券来去所科创板股票上市法律证实、上海证券来去所业务法律证实等对于公司控股激动、本色规模东谈主所捏首发前股份转让的其他关连礼貌；如有新的法律、法则及中国证监会、上海证券来去所规范性文献礼貌与本承诺内容不一致的，以新的法律、法则、中国证监会、上海证券来去所规范性文献礼貌为准。

斥逐本核查意见出具日，本次恳求上市运动的限售股激动均严格施行了相应的承诺事项，不存在关连承诺未施行影响本次限售股上市运动的情况。

四、控股激动偏激关联方资金占用情况 斥逐本核查意见出具日，公司不存在控股激动偏激关联方占用资金情况。

五、本次上市运动的限售股情况 （一）本次上市运动的限售股总和为 165,713,025股，占公司股本总和的比例为 37.4705%，限售期为 36个月。 （二）本次上市运动日历为 2024年 12月 10日。 （三）限售股上市运动明细清单 序号 激动称号 捏有限售股数目（股） 捏有限售股占公司总股本比例 本次上市运动数目（股） 剩余限售股数目（股） 1 东方恒信集团有限公司 143,213,025 32.3828% 143,213,025 0 2 苏州东芯科创股权投资结伙企业（有限结伙） 22,500,000 5.0876% 22,500,000 0 系数 165,713,025 37.4705% 165,713,025 0 注 1：上表中激动称号如有与《上市公告书》不一致的，以中国证券登记结算有限遭殃公司上海分公司下发的最新的激动名册中登记的称号为准；其中东方恒信集团有限公司原名为东方恒信成本控股集团有限公司。 注 2：捏有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的神气保留四位少许； 注 3：总和与各分项数值之和余数不符的情形，均为四舍五入原因所致。

（四）限售股上市运动情况表： 序号 限售股类型 本次上市运动数目（股） 1 首发限售股 165,713,025 系数 165,713,025

五、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构以为：斥逐本核查意见出具日，公司本次上市运动的限售股激动偏激关连方均严格施行了相应的股份锁定承诺，不存在关连承诺未施行影响本次限售股上市运动的情形；本次上市运动的限售股数目及上市运动时刻等关连事项合乎《证券刊行上市保荐业务处理见识》《上海证券来去所科创板股票上市法律证实》《上海证券来去所科创板上市公司自律监管教导第1号——规范运作》等关连礼貌；公司对本次限售股份上市运动的信息透露果真、准确、完好；保荐机构对公司初次公修复行部分限售股上市运动事项无异议。