中原中证 AH 经济蓝筹股票指数    发起式证券投资基金        托管左券   基金管制东谈主：中原基金管制有限公司   基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司                                                 中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金托管左券                                                        目 录                         中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金托管左券   鉴于中原基金管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限累赘公司， 按照联系法律律例的司法具备担任基金管制东谈主的阅历和才调，拟召募刊行中原中证 AH 经济 蓝筹股票指数发起式证券投资基金；   鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照 联系法律律例的司法具备担任基金托管东谈主的阅历和才调；   鉴于中原基金管制有限公司拟担任中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基 金的基金管制东谈主，中国农业银行股份有限公司拟担任中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式 证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确中原中证 AH 经济蓝筹股票发起式指数证券投资基金的基金管制东谈主和基金托管 东谈主之间的权益义务关系，特制订本托管左券；   除非另有约定，《中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金基金合同》（以 下简称“基金合同”）中界说的术语在用于本托管左券时应具有交流的含义；若有违抗应以基 金合同为准，并依其条件解释。                      一、基金托管左券当事东谈主   （一）基金管制东谈主   称呼：中原基金管制有限公司   注册地址：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张佑君   成立日历：1998 年 4 月 9 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基字199816 号   组织形势：有限累赘公司   注册成本：2.38 亿元东谈主民币   存续时代：100 年   缱绻领域：（一）基金召募；（二）基金销售；（三）钞票管制；（四）从事特定客户 钞票管制业务；（五）中国证监会核准的其他业务。   （二）基金托管东谈主                          中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金托管左券   称呼：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   邮政编码：100031   法定代表东谈主：谷澍   成立时分：2009 年 1 月 15 日   基金托管阅历批文号：中国证监会证监基字199823 号   批准竖立机关和批准竖立文号：中国银监会银监复200913 号   组织形势：股份有限公司   注册成本：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续时代：捏续缱绻   缱绻领域：领受公众进款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证工作及担 保；代理收付款项；提供救助箱工作；代理资金算帐；种种汇兑业务；代理计谋性银行、外 国政府和海外金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或进入银团贷款；外汇进款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇借债；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；外汇票 据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信看望、扣问、见证业务； 企业、个东谈主财务参谋人工作；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务； 企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证 券投资托管业务； 代理绽放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融养殖家具交易业务；经国 务院银行业监督管制机构等监管部门批准的其他业务；保障兼业代理业务。                 二、基金托管左券的依据、目标和原则   （一）执意托管左券的依据   本左券依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                       （以下简称“《基金法》”）等关系法律、 律例（以下简称“法律律例”）、基金合同过火他关系司法制订。   （二）执意托管左券的目标   本左券的目标是明确基金管制东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的救助、投资运作、净值                   中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金托管左券 计较、收益分拨、信息表示及互相监督等联系事宜中的权益义务及职责，确保基金财产的安 全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   （三）执意托管左券的原则   基金管制东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、老诚信用、充分保护基金投资者正当权益的原 则，经协商一致，签订本左券。   （四）解释   除非文义另有所指，本左券所使用的统统术语与基金合同的相应术语具有交流含义。            三、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关系法律律例的司法及基金合同的约定，对基金投资领域、投 资对象进行监督。   本基金主要投资于地方指数成份股、备选成份股、替代性股票。为更好地完结投资目 标，基金还可投资于非成份股、港股通地方股票、债券（包括国债、央行单据、金融债 券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支捏 机构债券、政府支捏债券、地方政府债券、可谐和债券、可交换债券以过火他经中国证监 会允许投资的债券）         、钞票支捏证券、债券回购、银行进款、股指期货、国债期货、股票期 权、货币市集器用（含同行存单）以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。   本基金投资领域中的股票包含存托凭证。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行顺应要领后， 不错将其纳入投资领域。   时时情况下，基金投资于地方指数成份股和备选成份股的比例不得低于基金钞票净值 的 90%，每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金 后保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （二）基金托管东谈主根据关系法律律例的司法及基金合同的约定，对基金投资、融资、 融券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和谐和期限进行监督： 保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现款不包                   中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金托管左券 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 的 10%。 券领域的 10%。 种种钞票支捏证券，不得卓越其种种钞票支捏证券悉数领域的 10%。 产支捏证券时代，要是其信用等第着落、不再合适投资轮番，应在评级论说发布之日起 3 个月内给以一谈卖出。 所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。 期。 值的 10%；在职何交易日日终，捏有的卖出期货合约价值不得卓越基金捏有的股票总市值 的 20%，在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓越上一交 易日基金钞票净值的 20%。 的 15%；基金在职何交易日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得卓越基金捏有的债券 总市值的 30%；基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 卓越上一交易日基金钞票净值的 30%。 何交易日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓越 基金钞票净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等。                   中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金托管左券 权所需的全额现款或交易所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合 约面值不得卓越基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较。 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管制东谈主之外的成分甚而基金不 合适该比例限定的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资。 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资领域保捏一致。 东谈主在基金托管左券中明确基金投资流畅受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管制东谈主 应制定严格的投资决策历程和风险逼迫轨制，预防流动性风险、法律风险和操格调险等各 种风险； 的股票合并计较。   除第 2、7、15、16 项另有约定外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动、地方指数成份股谐和、地方指数成份股流动性限定等基金管制东谈主之外的成分甚而 基金投资比例不合适上述司法投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交易日内进行谐和。法 律律例另有司法时，从其司法。   基金管制东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关系约定。在上述时代内，本基金的投资领域、投资策略应当合适基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起驱动。法律律例或监管部门 另有司法的，从其司法。   法律律例或监管部门修改或取消上述限定，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行顺应 要领后，则本基金投资不再受联系限定。基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致后，本基金 投资按照新颁布的法律律例或监管司法践诺。   基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自基金合同成效之日起驱动。   （三）基金托管东谈主根据关系法律律例的司法及基金合同的约定，对本左券第十五条第 九项基金投资辞让行径进行监督。   根据法律律例关系基金从事的关联交易的司法，基金管制东谈主和基金托管东谈主应预先互相                  中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金托管左券 提供与本机构有控股关系的鼓吹或与本机构有其他枢纽横蛮关系的公司名单过火更新，并 以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真实性、竣工性、全面性。基金管 理东谈主有累赘救助真实、竣工、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后 基金管制东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主应实时阐发已知名单的变更。要是基金托 管东谈主在运作中严格受命了监督历程，基金管制东谈主仍违纪进行关联交易，并形成基金钞票损 失的，由基金管制东谈主承担累赘，基金托管东谈主并有权向中国证监会论说。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、践诺逼迫东谈主或 者与其有枢纽横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关 联交易的，应当合适基金的投资规划和投资策略，受命基金份额捏有东谈主利益优先原则，防 范利益挫折，确立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱践诺。联系交易 必须预先获得基金托管东谈主的甘心，并按法律律例给以表示。枢纽关联交易应提交基金管制 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据关系法律律例的司法及基金合同的约定，对基金管制东谈主参与银 行间债券市集进行监督。基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经肃穆取舍 的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方 式。基金托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交 易。基金管制东谈主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单进行更新，如基金管制东谈主根据 市集情况需要临时谐和银行间债券市集交易敌手名单，应向基金托管东谈主诠释原理，在与交 易敌手发生交易前 3 个责任日内与基金托管东谈主协商处置。基金管制东谈主收到基金托管东谈主书面 阐发后，被阐发谐和的名单驱动成效，新名单成效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚 未结算的交易，仍应按照左券进行结算。基金管制东谈主负责对交易敌手的资信逼迫，按银行 间债券市集的交易司法进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情 况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同形成的亏空。如基金托管东谈主过后发现基金管制 东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管制 东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨累赘。   （五）基金托管东谈主根据关系法律律例的司法及基金合同的约定，对基金管制东谈主投资银 行进款进行监督。   基金投资银行按期进款的，基金管制东谈主应根据法律律例的司法及基金合同的约定，建 立投资轨制、审慎取舍进款银行，作念好风险逼迫，并按照基金托管东谈主的要求勾通基金托管                 中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金托管左券 东谈主完成联系业务办理。  （六）基金托管东谈主根据关系法律律例的司法及基金合同的约定，对基金钞票净值计 算、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、联系 信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹发挥数据等进行监督和核查。  要是基金管制东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将乌有的事迹发挥数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何累赘，并将在发现后立即论说中国证监会。  （七）基金托管东谈主根据关系法律律例的司法及基金合同的约定，对基金投资流畅受限 证券进行监督。 关问题的报告》等关系法律律例司法。 开拓行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易证券，不包括由于发布 枢纽音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅 受限证券。 轨制、流动性风险逼迫预案等礼貌轨制。基金管制东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排 流畅受限证券的投资比例，并在风险逼迫轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风 险。上述礼貌轨制须经基金管制东谈主董事会批准。上述礼貌轨制经董事认知过之后，基金管 理东谈主应当将上述礼貌轨制以及董事会批准上述礼貌轨制的决议提交给基金托管东谈主。 关流畅受限证券的联系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）                               ：  拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准讲授文献复印件、基金管制东谈主与承销商签订 的销售左券复印件、缴款报告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金 额、划款时分文献等。基金管制东谈主应保证上述信息的真实、竣工。 变化导致基金管制东谈主的具体投资行径可能对基金财产形成较大风险，基金托管东谈主有权要求 基金管制东谈主对该风险的摈弃或预防措施进行补充和整改，并作念出版面诠释。不然，基金托 管东谈主经预先书面见告基金管制东谈主，有权拒却践诺其关系指示。因拒却践诺该指示形成基金 财产亏空的，基金托管东谈主不承担任何累赘，并有权论说中国证监会。                 中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金托管左券 东谈主省略正常查询。因基金管制东谈主原因产生的受限证券登记存管问题，形成基金财产的亏空 或基金托管东谈主无法安全救助基金财产的累赘与亏空，由基金管制东谈主承担。 数据，导致基金托管东谈主不行履行托管东谈主职责的，基金管制东谈主应照章承担相应法律效果。除 基金托管东谈主未能依据基金合同及本左券履行职责外，因投资流畅受限证券产生的亏空，基 金托管东谈主按照本左券履行监督职责后不承担上述亏空。   （八）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作中违犯法律 律例和基金合同的司法，应实时以书面形势报告基金管制东谈主限期立异。基金管制东谈主应积极 勾通和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到报告后应不才一责任日前实时查对 并以书面形势给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，诠释违纪原 因及立异期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东谈主有权随时 对报告县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主报告的违纪事项未 能在限期内立异的，基金托管东谈主应论说中国证监会。基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交易 要领照旧成效的投资指示违犯法律、行政律例和其他关系司法，或者违犯基金合同约定 的，应当立即报告基金管制东谈主，并论说中国证监会。   （九）基金管制东谈主有义务勾通和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和本托管协 议对基金业务践诺核查。对基金托管东谈主发出的书面提醒，基金管制东谈主应在司法时天职复兴 并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证 监会报送基金监督论说的事项，基金管制东谈主应积极勾通提供联系数据尊府和轨制等。   （十）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有枢纽违游记径，应实时论说中国证监会，同期通 知基金管制东谈主限期立异，并将立异结果论说中国证监会。基金管制东谈主无正直原理，拒却、 穷苦对方根据本左券司法诈欺监督权，或采纳拖延、讹诈等技能妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金托管东谈主建议教学仍不改正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。           四、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东谈主安全救助基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管制 东谈主计较的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理算帐交收、联系信息表示 和监督基金投资运作等行径。                    中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金托管左券   （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、 未践诺或无故延长践诺基金管制东谈主资金划拨指示、表示基金投资信息等违犯《基金法》、基 金合同、本左券过火他关系司法时，应实时以书面形势报告基金托管东谈主限期立异。基金托管 东谈主收到报告后应不才一责任日前实时查对并以书面形势给基金管制东谈主发出回函，诠释违纪原 因及立异期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管制东谈主有权随时对 报告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极勾通基金管制东谈主的核查行径， 包括但不限于：提交联系尊府以供基金管制东谈主核查托管财产的竣工性和真实性，在司法时分 内复兴基金管制东谈主并改正。   （三）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有枢纽违游记径，应实时论说中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期立异，并将立异结果论说中国证监会。基金托管东谈主无正直原理，拒却、阻 挠对方根据本左券司法诈欺监督权，或采纳拖延、讹诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节 严重或经基金管制东谈主建议教学仍不改正的，基金管制东谈主应论说中国证监会。                  五、基金财产的救助   （一）基金财产救助的原则 令，基金托管东谈主不得自走时用、责罚、分拨基金的任何财产。 如有非凡情况两边可另行协商处置。 期并报告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时报告基金管 理东谈主采纳措施进行催收。由此给基金财产形成亏空的，基金托管东谈主对此不承担任何累赘。   （二）基金召募时代及召募资金的验资 专户。该账户由基金管制东谈主开立并管制。                    中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金托管左券 捏有东谈主东谈主数合适《基金法》            、《运作办法》等关系司法后，基金管制东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期在司法时天职，聘用具有从事证券相 关业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资论说。出具的验资论说由进入验资的 2 名或 款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管制 理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主救助和使用。本基 金的一切货币出入行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。 基金管制东谈主不得假借本基金的景色开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行径。 钞票的支付。   （四）基金证券账户的开立和管制 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管制东谈主不得出借或未经对方甘心私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行径。 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限累赘公司的一级法东谈主算帐责任，基金管制 东谈主应给以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限累赘公司的司法践诺。 用由基金管制东谈主负责。                   中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金托管左券 账户的开设、使用的，按关系司法开设、使用并管制；若无联系司法，则基金托管东谈主应当比 照并征服上述对于账户开设、使用的司法。   （五）债券托管专户的开设和管制   基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限累赘公司的 关系司法，以基金的景色在中央国债登记结算有限累赘公司开立债券托管与结算账户，并代 表基金进行银行间市集债券的结算。基金管制东谈主和基金托管东谈主同期代表基金签订世界银行间 债券市集债券回购主左券。   （六）其他账户的开立和管制 管制东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按关系司法使用并管制。   （七）基金财产投资的关系有价凭证等的救助   基金财产投资的关系什物证券、银行按期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善 救助，救助凭证由基金托管东谈主捏有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主 的指示办理。属于基金托管东谈主践诺有用逼迫下的什物证券在基金托管东谈主救助时代的损坏、灭 失，由此产生的累赘应由基金托管东谈主承担。托管东谈主对托管东谈主除外机构践诺有用逼迫的证券不 承担救助累赘。   （八）与基金财产关系的枢纽合同的救助   由基金管制东谈主代表基金签署的、与基金关系的枢纽合同的原件分别由基金管制东谈主、基 金托管东谈主救助。除左券另有司法外，基金管制东谈主在代表基金签署与基金关系的枢纽合同期应 保证基金一方捏有两份以上的底本，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份底本的原 件。枢纽合同的救助期限为基金合同远隔后 15 年。                六、指示的发送、阐发及践诺   基金管制东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过火他款项收付指示，基金 托管东谈主践诺基金管制东谈主的指示、办理基金名下的资金交易等关系事项。基金管制东谈主发送指示 应取舍电子指示或传真或两边共同阐发的方式。   （一）电子指示方式总体约定                  中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金托管左券 东谈主通过调用基金托管东谈主提供的数据接口发送电子指示。 办理联系业务，不会否定其向基金托管东谈主发出的电子指示的效用。凡同期通过客户文凭和密 码认证的电子指示，均视作基金管制东谈主所为，由此导致的一切效果由基金管制东谈主承担。 毒软件、装置系统安全补丁等合理措施；竖立安全性较高的密码，幸免使用浅显密码或容易 被他东谈主猜到的密码等；妥善救助客户文凭及相应密码。如发生客户文凭被盗用、密码表示等 情况，应实时报告基金托管东谈主进行文凭变更和密码重置，在文凭变更和密码重置之前形成的 一切效果，由基金管制东谈主承担。   当电子指示无法正常发送时，两边按传真方式办理联系业务。   （二）基金管制东谈主对传真方式发送指示东谈主员的书面授权 鉴，该预留印鉴为托管东谈主笃定管制东谈主所发送指示景色一致性的惟一依据。基金管制东谈主向托管 东谈主发送授权文献后，应实时电话阐发，以保证托管东谈主实时查收。 效。基金管制东谈主应与发送传真后三个责任日内将授权文献原件投递基金托管东谈主，若托管东谈主收 到的授权文献原件和传真件不一致，以传真件为准。 操作主谈主员除外的任何东谈主泄漏。   （三）指示的内容 拨指示等。 账户尊府等，并加盖预留印鉴。   （四）指示的发送、阐发及践诺的时分和要领   基金管制东谈主应按照法律律例和基金合同的司法，在其正当的缱绻权限和交易权限内发 送指示。                 中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金托管左券   基金管制东谈主通过电子指示方式发送指示后，指示景色将变成“托管行已接收”或“托管 行处理中”。上述指示景色改变时分视为指示到达基金托管东谈主时分。基金管制东谈主在发送指示 后，应实时查询指示景色，发现未发送得手或指示景色有误，应立即与基金托管东谈主策划共同 处置。基金托管东谈主通过客户端向基金管制东谈主提供银行间成交单信息、基金申赎款信息以及管 理费、托管费、销售费、席位佣金等应付款信息。基金管制东谈主轻佻根据上述信息生成的电子 指示进行查对或阐发，基金托管东谈主不承担由于提供上述信息形成生成指示金额失误的累赘。   基金管制东谈主通过传真方式发送加盖预留印鉴的指示后，应实时以电话方式向基金托管 东谈主阐发。基金管制东谈主应在交易收尾后将世界银行间交易成交单加盖预留印鉴后实时传真给基 金托管东谈主，并电话阐发。基金托管东谈主指定专东谈主接收基金管制东谈主的指示和银行间交易成交单， 复兴基金管制东谈主的阐发电话。指示或成交单到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主根据 基金管制东谈主提供的授权文献进行景色一致性审查，实时审慎考据关系内容及印鉴，基金托管 东谈主对指示的真实性不承担累赘。如有疑问必须实时报告基金管制东谈主。   基金管制东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出践诺指示留出至少 2 个责任小时。由 基金管制东谈主的原因形成的指示传输不足时、未能留出富有的划款时分，未准备富有资金，致 使资金未能实时到账所形成的亏空由基金管制东谈主承担。   基金托管东谈主对指示考据后，应实时践诺。   基金管制东谈主应确保基金托管东谈主在践诺指示时，基金托管资金账户有富有的资金余额， 不然基金托管东谈主可不予践诺，但应实时报告基金管制东谈主，由基金管制东谈主审核、查明原因，确 认此交易指示无效，基金托管东谈主不承担因未践诺该指示形成亏空的累赘。   对于申购新股等时效性要求高的指示，基金管制东谈主必须实时将指示发送至托管东谈主并进 行电话阐发，为托管东谈主预留充足的指示处理时分。   对于发送时资金不足的指示，托管东谈主有权不予践诺，基金管制东谈主阐发该指示不予取消 的，以资金备足并报告托管东谈主的时分视为指示收到时分，因账户资金余额不足导致的投资损 失不由托管东谈主承担。   （五）基金管制东谈主发送失误指示的情形和处理要领   基金托管东谈主发现指示失误，提醒基金管制东谈主改正后再给以践诺，若由此形成的延误损 失由基金管制东谈主承担。   （六）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、拒却践诺指示的情形和处理要领   若基金托管东谈主发现基金管制东谈主的指示违犯法律、行政律例和其他关系司法，或者违犯                   中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金托管左券 基金合同约定的，应当拒却践诺，实时报告基金管制东谈主。   若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交易要领照旧成效的指示违犯法律、行政律例和其 他关系司法，或者违犯基金合同约定的，应当实时报告基金管制东谈主，由此形成的亏空由基金 管制东谈主承担。   （七）基金托管东谈主未按照基金管制东谈主指示践诺的处理方法   基金托管东谈主由于其本人原因未能践诺或失误践诺基金管制东谈主指示甚而本基金的利益受 到毁伤，应在发现后，实时采纳措施给以弥补，给基金份额捏有东谈主形成亏空的，对由此形成 的径直经济亏空负抵偿累赘。   （八）授权报告的变更 托管东谈主。基金管制东谈主需提供书面的变更授权报告文献，在加盖公章后以传真方式发送给基金 托管东谈主，同期以电话形势向基金托管东谈主阐发。变更授权报告文献在基金托管东谈主收到联系文献 传真件和基金管制东谈主的电话阐发时成效。基金管制东谈主在而后三个责任日内将变更授权报告文 件原件送交基金托管东谈主。若原件与传真件不一致，以传真件为准。 传真方式发送基金管制东谈主。基金托管东谈主篡改接受基金管制东谈主指示的东谈主员及策划方式自基金管 理东谈主电话阐发后成效。   （九）其他事项 内容相符进行景色一致性查验，如发现问题，应实时报告基金管制东谈主。 规、本合同的司法践诺基金管制东谈主指示而引起的任何可能发生的亏空，均由基金管制东谈主负责。                 七、交易及算帐交收安排   （一）取舍代理证券买卖的证券缱绻机构   基金管制东谈主应想象取舍代理证券买卖的证券缱绻机构的轮番和要领。基金管制东谈主负责 取舍代理本基金证券买卖的证券缱绻机构，使用其交易单元手脚基金的交易单元。基金管制 东谈主和被选中的证券缱绻机构签订委用左券，由基金管制东谈主提前报告基金托管东谈主。交易保证金 由被选中的证券缱绻机构支付。基金管制东谈主应根据关系司法，在基金的中期论说和年度论说                   中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金托管左券 中将所选证券缱绻机构的关系情况、基金通过该证券缱绻机构买卖证券的成交量、回购成交 量和支付的佣金等给以表示，并将上述情况及基金专用交易单元号、佣金费率等基金基本信 息以及变更情况实时以书面形势报告基金托管东谈主。因联系法律律例或交易司法的修改带来的 变化以届时有用的法律律例和联系交易司法为准。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   基金托管东谈主负责基金买卖证券的算帐交收。资金汇划由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的 交易成交结果具体办理。   要是因为基金托管东谈主本人原因在算帐上形成基金钞票的亏空，应由基金托管东谈主负责赔 偿基金的亏空；要是因为基金管制东谈主未预先报告基金托管东谈主增多交易单元，甚而基金托管东谈主 接收数据不竣工，形成算帐差错的累赘由基金管制东谈主承担；要是因为基金管制东谈主未预先报告 需要单独结算的交易，形成基金财产亏空的由基金管制东谈主承担；要是由于基金管制东谈主违犯法 律律例、交易司法的司法进行超买、超卖等原因形成基金投资算帐辛勤和风险，基金托管东谈主 发现后应立即报告基金管制东谈主，由基金管制东谈主负责处置，由此给基金形成的亏空由基金管制 东谈主承担。   基金管制东谈主应采纳合理措施，确保在 T+1 日 12:00 之前有富有的资金头寸用于中国证 券登记结算有限累赘公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。   基金管制东谈主应保证基金托管东谈主在践诺基金管制东谈主发送的划款指示时，基金托管资金账 户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金管制 东谈主发送的划款指示，但应实时报告基金管制东谈主。基金管制东谈主在发送划款指示时应充分辩论基 金托管东谈主的划款处理时分。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管制东谈主合适法 律律例、基金合同、本左券的指示不得拖延或拒却践诺。   港股通交易的境内结算由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限累赘公司（以下简称 “中国结算”）根据联系业务司法组织完成。香港中央结算有限公司（以下简称“香港结算”                                         ） 因无法委用证券对中国结算实施现款结算的，中国结算参照香港结算的处理原则进行相应业 务处理；香港结算发生歇业而导致其未一谈履行对中国结算的交收义务的，由中国结算协助 向香港结算追索，中国结算和基金托管东谈主不承担由此产生的联系亏空。   港股通交易各项业务的收付款时点按如下约定：   （1）交易资金                       中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金托管左券      对于 T 日港股通交易的算帐结果为净应付的，基金管制东谈主应保证在 T+1 日 14：00 前 托管账户有富有的资金用于交易所的证券交易资金算帐，如基金的资金头寸不足，则基金托 管东谈主应按照中国结算的关系司法办理。对于 T 日港股通交易算帐结果为净应付的，基金托 管东谈主于 T+1 日 14:00 之前扣收应付资金。      对于 T 日港股通交易的算帐结果为净应收的，基金托管东谈主于 T+3 日上昼 12:00 前返还 应收资金。      （2）风控资金、红利/公司收购资金、证券组合费      对于 T 日算帐的风控资金、红利/公司收购资金、证券组合费，如为净应付的，基金管 理东谈主应保证在 T+1 日上昼 10:00 前托管账户有富有的资金，托管东谈主于 T+1 日上昼 10:00 扣收 委用东谈主的净应付资金。      对于 T 日算帐的风控资金、红利/公司收购资金，如为净应收的，托管东谈主于 T+1 日上昼      基金托管东谈主负责差额缴款、按金等风控资金的计较，基金管制东谈主应按照基金托管东谈主的 计较结果按时缴纳风控资金。      对于遇恶劣天气等原因导致延长交收时，若托管钞票为净应付的，则仍按前述约定的 时分进行扣收；若托管钞票为净应收的，则交收时分视中国结算向基金托管东谈主的支付情况确 定。      基金管制东谈主应作念好头寸管制，幸免因延长交收而导致的透支。      由于基金管制东谈主或基金托管东谈主原因导致基金资金透支、超买或超卖等情形的，由累赘 方承担相应的累赘。      由于基金管制东谈主出现资金交收失约并形成基金托管东谈主对中国结算失约的，基金托管东谈主 有权将基金管制东谈主相配于交收失约金额的应收证券指定为暂不委用证券并由中国结算按其 业务司法进行处理，由此形成的风险、损构怨累赘，由基金管制东谈主承担。基金管制东谈主出现证 券交收失约的，基金托管东谈主有权将相配于证券交收失约金额的资金暂不划付给基金管制东谈主。      基金管制东谈主久了并认同，出于裁汰全市集资金成本的原因，中国结算不错依照香港结 算联系业务司法，将逐日净卖出证券向香港结算提交手脚交收担保品。      （1）交易记录的查对   基金管制东谈主和基金托管东谈主按日进行交易记录的查对。逐日对外表示净值之前，必须保证 本日统统践诺交易记录与基金司帐账簿上的交易记录十足一致。                    中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金托管左券   （2）资金账目标查对   资金账目按日核实，账实相符。   （3）证券账目标查对   基金托管东谈主应按时查对质券账户中的种类和数目，确保逐日交易收尾后证券账户中证 券的种类和数目与基金司帐账簿中的纪录一致。   （4）什物券账目   什物券账目，每月月末联系各方进行账实查对。   （三）基金申购、赎回及谐和业务处理的基本司法 东谈主。基金管制东谈主轻佻传递的申购、赎回、谐和绽放式基金的数据真实性负责。 送前一绽放日上述关系数据，并保证联系数据的准确、竣工。 的纸制算帐汇总表），如因各式原因，该系统无法正常发送，两边可协商处置处理方式。基 金管制东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按关系司法保存。   为满足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管制东谈主开立资金算帐的专用账户， 该账户由登记机构管制。   （四）绽放式基金申购、赎回和基金谐和的资金算帐   基金申购、赎回等款项取舍轧差交收的结算方式。   要是当日基金为净应收款，基金管制东谈主最晚不迟于款项交收日当日 15：00 前将资金划 往钞票托管专户。   基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，应实时报告基金管制东谈主 负责处置。   要是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管制东谈主的指示最晚不迟于交收日 15： 金，基金管制东谈主应实时报告基金托管东谈主划付，由此产生的累赘应由基金托管东谈主承担。非因基 金托管东谈主原因形成基金托管资金账户莫得富有的资金，导致基金托管东谈主不行按时拨付，累赘                    中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金托管左券 不由基金托管东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。      畴昔，根据具体情况，基金管制东谈主和基金托管东谈主协商一致后可谐和上述申购、赎回等 的资金算帐方式实时分。      （五）基金融资、融券      如本基金按国度关系司法进行融资时，基金托管东谈主应为基金融资、融券提供必要的协 助。               八、基金钞票净值计较和司帐核算   （一）基金钞票净值的计较及复核要领   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的净钞票值。   基金份额净值是指基金钞票净值除以基金份额总额后获得的基金份额的钞票净值。本基 金根据认购费、申购费、销售工作费收取方式的不同将基金份额分为不同的类别，种种别基 金份额分别计较和公告基金份额净值，种种基金份额净值的计较，均精准到 0.0001 元，小 数点后第五位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。国度另有司法的，从其司法。   每责任日计较基金钞票净值及两类基金份额净值，并按司法公告。   基金管制东谈主每责任日对基金钞票进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经 基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主依据基金合同和联系法律律例的司法对外公布。   （二）基金钞票估值方法和非凡情形的处理   基金所领有的股票、债券、货币市集器用、钞票支捏证券、股指期货、国债期货、股票 期权和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   本基金所捏有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）证券交易所上市的有价证券的估值                        ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生枢纽变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经                    中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金托管左券 济环境发生了枢纽变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的枢纽事件的，可参考肖似投资品 种的现行市价及枢纽变化成分，谐和最近交易市价，笃定公允价钱。 值净价进行估值。 收利息获得的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生枢纽变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息获得的净价进行估值。如最 近交易日后经济环境发生了枢纽变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及枢纽变化成分， 谐和最近交易市价，笃定公允价钱。 的钞票支捏证券，取舍估值技能笃定公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）处于未上市时代的有价证券应分歧如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 一股票的估值方法估值；非公开拓行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会关系司法 笃定公允价值。   （3）世界银行间债券市集交易的债券、钞票支捏证券等固定收益品种，取舍第三方估 值机构提供的价钱数据进行估值。   （4）团结债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别估值。   （5）本基金投资股指期货、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生枢纽变化的，取舍最近交易日结算价估值。   （6）本基金投资期权，根据联系法律律例以及监管部门的司法估值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票践诺。   （8）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不行客不雅响应其公允价值的，基金管制东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （9）东谈主民币对主要外汇的汇率应当以估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币                   中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金托管左券 汇率中间价为准。   （10）其他钞票按法律律例或监管机构关系司法进行估值。   （11）当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错取舍舞动订价机制，以确保基金 估值的平允性。   （12）联系法律律例以及监管部门有强制司法的，从其司法。如有新增事项，按国度最 新司法估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、要领及联系法 律律例的司法或者未能充分爱护基金份额捏有东谈主利益时，应立即报告对方，共同查明原因， 两边协商处置。  根据关系法律律例，基金钞票净值计较和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金司帐累赘方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分策划后，仍无法达成一致的概念，按照基金管制东谈主对基金净值信息的计较 结果对外给以公布。  基金管制东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（8）项进行估值时，所形成的舛讹不手脚基金 估值失误处理。   （三）基金份额净值失误的处理方式 值失误；基金份额净值出现失误时，基金管制东谈主应当立即给以立异，通报基金托管东谈主，并采 取合理的措施守护亏空进一步扩大；失误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制公司 应当实时报告基金托管东谈主并报中国证监会备案；失误偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基 金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案。 管制东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的累赘，经阐发后按以下条件进行抵偿：   （1）本基金的基金司帐累赘方由基金管制东谈主担任。与本基金关系的司帐问题，如经双 方在对等基础上充分策划后，尚不行达成一致时，按基金司帐累赘方的建议践诺，由此给基 金份额捏有东谈主和基金财产形成的亏空，由基金管制东谈主负责赔付。   （2）若基金管制东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，而且基金托 管东谈主未对计较过程建议疑义或要求基金管制东谈主书面诠释，基金份额净值出错且形成基金份额 捏有东谈主亏空的，应根据法律律例的司法对基金份额捏有东谈主或基金支付抵偿金，就践诺向基金                  中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金托管左券 份额捏有东谈主或基金支付的抵偿金额，基金管制东谈主与基金托管东谈主按照舛讹进度各自承担相应的 累赘。   （3）如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，天然屡次再行计较和核 对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东谈主的计较结 果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金形成的亏空，由基金管制东谈主负责赔付。   （4）由于基金管制东谈主提供的信息失误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金 托管东谈主在履行正常复核要领后仍不行发现该失误，进而导致基金份额净值计较失误而引起的 基金份额捏有东谈主和基金财产的亏空，由基金管制东谈主负责赔付。 或由于其他不可抗力原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然照旧采纳必要、顺应、合理的措施 进行查验，可是未能发现该失误而形成的基金份额净值计较失误，基金管制东谈主、基金托管东谈主 不错免除抵偿累赘。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应积极采纳必要的措施缩小或摈弃由此形成 的影响。 理东谈主计较结果为准。 两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 值技能仍导致公允价值存在枢纽不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管制东谈主应当 暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度关系部门司法的司帐轨制践诺。   （六）基金账册的确立   基金管制东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说。基金管制东谈主独就地竖立、记录 和救助本基金的全套账册。若基金管制东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在不合，应以基金 管制东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信                    中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金托管左券 息的计较和公告的，以基金管制东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与论说的编制和复核   基金管制东谈主应当实时编制并对外提供真实、竣工的基金财务司帐论说。月度报表的编制， 基金管制东谈主应于每月晦了后 5 个责任日内完成；基金招募诠释书的信息发生枢纽变更的，基 金管制东谈主应当在 3 个责任日内，更新基金招募诠释书并登载在指定网站上。基金招募诠释书 的其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金合同远隔的，基金管制东谈主不错 不再更新基金招募诠释书。季度论说应在季度收尾之日起 15 个责任日内编制收场并给以公 告；中期论说在上半年收尾之日起 2 个月内编制收场并给以公告；年度论说在每年收尾之日 起 3 个月内编制收场并给以公告。基金合同成效不足 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期 季度论说、中期论说或者年度论说。   基金管制东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面报告基金管制东谈主。基金管制东谈主在季度论说完 成当日，将关系论说提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个责任日内完成复 核，并将复核结果书面报告基金管制东谈主。基金管制东谈主在中期论说完成当日，将关系论说提供 给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面报告基金 管制东谈主。基金管制东谈主在年度论说完成当日，将关系论说提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应 在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面报告基金管制东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主 之间的上述文献交易均以传确切方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行谐和，谐和以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金管制东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管制东谈主提供的论说上加盖托管业 务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核概念书，两边各自留存一份。要是基金管制东谈主 与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金管制东谈主有权按照其编 制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报中国证监会备案。   （八）基金管制东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。   （九）对于联系信息的发送与复核，基金管制东谈主和基金托管东谈主也不错取舍法律律例司法 或者两边认同的其他方式进行。                    中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金托管左券                  九、基金收益分拨   基金收益分拨是指按司法将基金的可供分拨利润按基金份额进行比例分拨。   （一）基金收益分拨的原则   基金收益分拨应受命下列原则： 金管制东谈主可对种种别基金份额分别制定收益分拨决议，团结类别内的每一基金份额享有同等 分拨权。 收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》成效起火 3 个月可不进行 收益分拨。 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成。 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值。   在不违犯法律律例且对基金份额捏有东谈主利益无本质不利影响的情况下，基金管制东谈主、登 记机构可对基金收益分拨原则进行谐和，不需召开基金份额捏有东谈主大会。   （二）基金收益分拨决议的笃定、公告与实施 法律律例的司法公告。 案公布后（依据具体决议的司法）               ，基金管制东谈主就支付的现款红利向基金托管东谈主发送划款指 令，基金托管东谈主按照基金管制东谈主的指示实时进行分成资金的划付。                  十、基金信息表示   （一）隐藏义务   基金托管东谈主和基金管制东谈主应按法律律例、基金合同的关系司法进行信息表示，拟公开披                   中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金托管左券 露的信息在公开表示之前应予隐藏。除按《基金法》                       、《信息表示办法》、基金合同、过火他 关系司法进行信息表示外，基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获 得的业务信息应予隐藏。   基金管制东谈主和基金托管东谈主除了为正当履行法律律例、基金合同及本左券司法的义务所必 要之外，不得为其他目标使用、利用其所瞻念察的基金的隐藏信息，况且应当将隐藏信息限定 在为履行前述义务而需要了解该隐藏信息的职员领域之内。可是，如下情况不应视为基金管 理东谈主或基金托管东谈主违犯隐藏义务： 监管机构的敕令、决定所作念出的信息表示或公开。   （二）信息表示的内容   基金的信息表示主要包括基金招募诠释书、基金家具尊府节录、基金合同、托管左券、 基金份额发售公告、基金合同成效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金定 期论说：包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说，以及临时论说、清爽公告、基 金份额捏有东谈主大会决议、投资股指期货的联系公告、投资国债期货的联系公告、股票期权投 资情况、投资钞票支捏证券的联系公告、投资流畅受限证券的联系公告、投资港股通地方股 票的联系公告、基金算帐论说、中国证监会司法的其他信息。基金年度论说需经具有从事证 券联系业务阅历的司帐师事务所审计后，方可表示。   （三）基金托管东谈主和基金管制东谈主在信息表示中的职责和信息表示要领   基金托管东谈主和基金管制东谈主在信息表示过程中应以保护基金份额捏有东谈主利益为宗旨，老诚 信用，严守秘要。基金管制东谈主负责办理与基金关系的信息表示事宜，对于本章第（二）条文 定的应由基金托管东谈主复核的事项，应经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主给以公布。   基金管制东谈主应当在中国证监会司法的时天职，将应予表示的基金信息通过中国证监会指 定弁言表示。根据法律律例应由基金托管东谈主公开表示的信息，基金托管东谈主将通过指定弁言公 开表示。   当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长表示基金信息：   （1）不可抗力；   （2）法律律例、基金合同或中国证监会司法的情况。                     中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金托管左券   按关系司法须经基金托管东谈主复核的信息表示文献，由基金管制东谈主草拟、并经基金托管东谈主 复核后由基金管制东谈主公告。发生基金合同中司法需要表示的事项时，按基金合同司法公布。   照章必须表示的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律律例司法将信 息置备于各自住所，以供社会公众查阅、复制。   （四）法律律例或监管部门对信息表示另有司法的，从其司法。                    十一、基金用度   （一）基金管制费的计提比例和计提方法   基金管制费按基金钞票净值的 0.15%年费率计提。   在时时情况下，基金管制费按前一日基金钞票净值 0.15%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×年管制费率÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金钞票净值的 0.05%年费率计提。   在时时情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×年托管费率÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）销售工作费   本基金份额分为不同的类别，适用不同的销售工作费率。其中，A 类基金份额不收取销 售工作费，C 类销售工作费年费率为 0.30%。   种种别基金份额的销售工作费计较方法如下：   H＝E×R÷曩昔天数   H 为种种别基金份额逐日应计提的销售工作费   E 为种种别基金份额前一日基金钞票净值   R 为种种别基金份额适用的销售工作费率   （四）地方指数许可使用费                   中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金托管左券   本基金按照基金管制东谈主与地方指数许可方所签订的指数使用许可左券中所司法的指数 许可使用费计提方法支付指数许可使用费。指数许可使用费的费率、具体计较方法及支付方 式见招募诠释书。   要是指数使用许可左券约定的指数许可使用费的计较方法、费率和支付方式等发生谐和， 本基金将取舍谐和后的方法或费率计较指数许可使用费。基金管制东谈主将在招募诠释书更新或 其他公告中表示基金最新适用的方法。此项变更无需召开基金份额捏有东谈主大会审议，但基金 管制东谈主应按照基金合同的约定在指定弁言给以公告。   （五）证券/期货账户开户用度、证券/期货交易结算用度（包括但不限于经手费、印花 税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、融资融券费、联系账户用渡过火他肖似性质的费 用等）、基金财产划拨支付的银行用度、银行账户爱护费、                          《基金合同》成效后的信息表示费 用、基金份额捏有东谈主大会用度、《基金合同》成效后与基金关系的司帐师费和讼师费、仲裁 费和诉讼费、基金上市初费及年费、因投资港股通地方股票而产生的各项用度等根据关系法 律律例、《基金合同》及相应左券的司法，列入当期基金用度。   （六）不列入基金用度的名堂   基金召募时代的讼师费、司帐师费和信息表示用度不得从基金财产中列支。基金管制东谈主 与基金托管东谈主因未履行或未十足履行义务导致的用度开销或基金钞票的亏空，以及处理与基 金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同成效前的联系用度，包括但不限 于验资费、司帐师和讼师费、信息表示费等用度不列入基金用度。   （七）本基金运作前产生的联系用度由管制东谈主垫付，运作后由由基金管制东谈主向基金托管 东谈主发送划付指示，经基金托管东谈主复核后于次日起 3 个责任日内从基金钞票中一次性支付给 基金管制东谈主。   （八）基金管制费、基金托管费和销售工作费的复核要领、支付方式和时分   基金托管东谈主对基金管制东谈主计提的基金管制费和基金托管费等，根据本托管左券和基金合 同的关系司法进行复核。   基金管制费、基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东谈主向 基金托管东谈主发送基金管制费、基金托管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任 日内从基金钞票中一次性支付给基金管制东谈主和基金托管东谈主。   销售工作费逐日计提，按月支付。经基金管制东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管                    中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金托管左券 东谈主于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中划出，经登记机构分别支付给各个基金销售机 构。   若遇法定节沐日、公休日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   （九）违纪处理方式   基金托管东谈主发现基金管制东谈主违犯《基金法》                     、基金合同、                          《运作办法》过火他关系司法从 基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金管制东谈主给以诠释解释，如基金管制东谈主无正直 原理，基金托管东谈主可拒却支付。             十二、基金份额捏有东谈主名册的的登记与救助   本基金的基金管制东谈主和基金托管东谈主须分别妥善救助的基金份额捏有东谈主名册，包括基金合 同成效日、基金合同远隔日、基金权益登记日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册由登记机构编制，由基金管制东谈主审核并提交基金托管东谈主救助。基金 托管东谈主有权要求基金管制东谈主提供即兴一个交易日或一谈交易日的基金份额捏有东谈主名册，基金 管制东谈主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金管制东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额捏有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个责任日内提交；基金合同成效日、基金合同远隔日 等波及到基金伏击事项日历的基金份额捏有东谈主名册应于发生辰后十个责任日内提交。   基金管制东谈主和基金托管东谈主应妥善救助基金份额捏有东谈主名册，保存期限为 15 年。基金托 管东谈主不得将所救助的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应征服隐藏 义务。若基金管制东谈主或基金托管东谈主由于本人原因无法妥善救助基金份额捏有东谈主名册，应按有 关律例司法各自承担相应的累赘。                十三、基金关系文献档案的保存   （一）档案保存   基金管制东谈主应保存基金财产管制业务行径的记录、账册、报表和其他联系尊府。基金托 管东谈主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系尊府。基金管制东谈主和基金托管 东谈主齐应当按司法的期限救助。保存期限不少于 15 年。                      中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金托管左券   （二）合同档案的确立   基金管制东谈主代表基金签署与基金联系的枢纽合同文本后，应实时将枢纽合同传真给基金 托管东谈主，并在十个责任日内将合同文本底本投递基金托管东谈主处。   （三）变更与协助   若基金管制东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主接收相 应文献。   （四）基金管制东谈主和基金托管东谈主应按各自职责竣工保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 交易记录和伏击合同等，承担隐藏义务并保存至少 15 年以上。              十四、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金管制东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管制东谈主职责远隔：   （1）基金管制东谈主被照章取消其基金管制阅历的；   （2）基金管制东谈主照章终结、被照章舍弃或被照章宣告歇业；   （3）基金管制东谈主被基金份额捏有东谈主大会解任；   （4）法律律例及中国证监会司法的和基金合同约定的其他情形。   更换基金管制东谈主必须依照如下要领进行：   （1）提名：新任基金管制东谈主由基金托管东谈主或者由单独或悉数捏有基金总份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东谈主提名；   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金管制东谈主职责远隔后 6 个月内对被提名的基金管 理东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；   （3）临时基金管制东谈主：新任基金管制东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金管制东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会选任基金管制东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金管制东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管制东谈主的基金份额捏有东谈主大 会决议成效后 2 日内在指定弁言公告；   （6）吩咐：基金管制东谈主职责远隔的，应当妥善救助基金管制业务尊府，实时向临时基                     中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金托管左券 金管制东谈主或新任基金管制东谈主持理基金管制业务的移交手续，临时基金管制东谈主或新任基金管制 东谈主应当实时接收。临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净 值；   （7）审计：基金管制东谈主职责远隔的，应当按照法律律例司法聘用司帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案；审计用度由基金财产承担；   （8）基金称呼变更：基金管制东谈主更换后，要是原任或新任基金管制东谈主要求，应按其要 求替换或删除基金称呼中与原任基金管制东谈主关系的称呼字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责远隔：   （1）基金托管东谈主被照章取消其基金托管阅历的；   （2）基金托管东谈主终结、被照章舍弃或被照章晓示歇业；   （3）基金托管东谈主被基金份额捏有东谈主大会解任；   （4）法律律例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管制东谈主或者由单独或悉数捏有基金总份额 10%（含   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责远隔后 6 个月内对被提名的基金托 管东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会选任基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管制东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额捏有东谈主大 会决议成效后 2 日内在指定弁言公告；   （6）吩咐：基金托管东谈主职责远隔的，应当妥善救助基金财产和基金托管业务尊府，及 时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接收。 新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金管制东谈主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责远隔的，应当按照司法聘用司帐师事务所对基金财产进行 审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案；审计用度由基金财产承担。                    中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金托管左券   （1）提名：要是基金管制东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或悉数捏有基金总份额 10% （含 10%）以上的基金份额捏有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管东谈主；   （2）基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换分别按上述要领进行；   （3）公告：新任基金管制东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金管制东谈主和基金托管东谈主的基 金份额捏有东谈主大会决议成效后 2 日内在指定弁言上连合公告。   （三）新基金管制东谈主接受基金管制或新基金托管东谈主或接受基金财产和基金托管业务前， 原基金管制东谈主或基金托管东谈主应依据法律律例和基金合同的司法不绝履行联系职责，并保证不 对基金份额捏有东谈主的利益形成毁伤。                    十五、辞让行径   托管左券当事东谈主辞让从事的行径，包括但不限于：   （一）基金管制东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投 资。   （二）基金管制东谈主起义允地对待其管制的不同基金财产。基金托管东谈主起义允地对待其托 管的不同基金财产。   （三）基金管制东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额捏有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。   （四）基金管制东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担亏空。   （五）基金管制东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金缱绻过程中任何尚未按法律律例司法的 方式公开表示的信息。   （六）基金管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付款指示，或 违纪向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金管制东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤独，其高档管制东谈主员和其他从业 东谈主员互相兼职。   （八）基金托管东谈主暗里动用或责罚基金钞票，根据基金管制东谈主的正当指示、基金合同或 托管左券的司法进行责罚的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行径：                    中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金托管左券   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、践诺逼迫东谈主或者 与其有枢纽横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关联交 易的，应当合适基金的投资规划和投资策略，受命基金份额捏有东谈主利益优先原则，预防利益 挫折，确立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱践诺。联系交易必须预先 获得基金托管东谈主的甘心，并按法律律例给以表示。枢纽关联交易应提交基金管制东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   若因法律律例变更导致本合同对于投资领域、投资比例、投资限定、投资辞让的约定与 届时有用的法律律例司法存在不一致或挫折，基金管制东谈主应当按届时有用的法律律例的司法 践诺，不消另行召开基金份额捏有东谈主大会。   （十）法律律例和基金合同辞让的其他行径，以及依照法律、行政律例关系司法，由中 国证监会司法辞让基金管制东谈主、基金托管东谈主从事的其他行径。          十六、托管左券的变更、远隔与基金财产的算帐   （一）托管左券的变更要领   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与 基金合同的司法有任何挫折。基金托管左券的变更报中国证监会备案后成效。   （二）基金托管左券远隔的情形   （三）基金财产的算帐   （1）自出现《基金合同》远隔事由之日起 30 个责任日内，成立基金财产算帐小组，基 金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。                    中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金托管左券   （2）基金财产算帐小构成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券联系业务阅历 的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产算帐小组不错聘用必要的工 作主谈主员。   （3）在基金财产算帐过程中，基金管制东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，不绝诚挚、 勤勉、尽职地履行基金合同和本托管左券司法的义务，爱护基金份额捏有东谈主的正当权益。   （4）基金财产算帐小组负责基金财产的救助、清理、估价、变现和分拨。基金财产清 算小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》远隔情形出当前，由基金财产算帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）聘用司帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐论说出具法 律概念书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所捏证券的流动性受到限定而不行实时变 现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）奉赵基金债务；   （4）按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项司法奉赵前，不分拨给基金份额捏有东谈主。   算帐过程中的关系枢纽事项须实时公告；基金财产算帐论说经司帐师事务所审计，讼师 事务所出具法律概念书后，由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公                  中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金托管左券 告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告。   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                  十七、失约累赘   （一）基金管制东谈主、基金托管东谈主不履行本左券或履行本左券不合适约定的，应当承担违 约累赘。   （二）基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》或者基金合 同和本托管左券约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成毁伤的，应当分别对各自的行径 照章承担抵偿累赘；因共同行径给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成毁伤的，应当承担连带 抵偿累赘。对亏空的抵偿，仅限于径直亏空。   （三）当事东谈主失约，给另一方当事东谈主形成亏空的，应就径直亏空进行抵偿；给基金钞票 形成亏空的，应就径直亏空进行抵偿，另一方当事东谈主有权益及义务代表基金向失约方追偿。 如发生下列情况，相应确当事东谈主不错免责： 为而形成的亏空等；   （四）当事东谈主失约，另一方当事东谈主在职责领域内有义务实时采纳必要的措施，勤勉守护 亏空的扩大。莫得采纳顺应措施甚而亏空进一步扩大的，不得就扩大的亏空要求抵偿。非违 约方因守护亏空扩大而开销的合理用度由失约方承担。   （五）失约行径虽已发生，但本托管左券省略不绝履行的，在最大限制地保护基金份额 捏有东谈主利益的前提下，基金管制东谈主和基金托管东谈主应当不绝履行本左券。若基金管制东谈主或基金 托管东谈主因履行本左券而被告状，另一方应提供合理的必要支捏。   （六）由于不可抗力，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然照旧采纳必要、顺应、合理的措施 进行查验，可是未能发现该失误的，由此形成基金财产或基金投资者亏空，基金管制东谈主和基 金托管东谈主应当免除抵偿累赘。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施摈弃或减 轻由此形成的影响。                  中原中证 AH 经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金托管左券                十八、争议处置方式   因本左券产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、谐和处置，协商、谐和不行 处置的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济商业仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国海外经济商业仲裁委员会届时有用的仲裁司法按照往常要领进行仲裁。仲裁裁决是终 局的，对当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有司法，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自不绝诚挚、勤勉、 尽职地履行基金合同和本托管左券司法的义务，爱护基金份额捏有东谈主的正当权益。   本左券适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。                十九、托管左券的效用   两边对托管左券的效用约定如下：   （一）基金管制东谈主在向中国证监会恳求发售基金份额时提交的托管左券草案，应经托管 左券当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名（或盖印），左券当事东谈主两边根据 中国证监会的概念修改托管左券草案。托管左券以中国证监会注册的文本为发扬文本。   （二）托管左券自基金合同成立之日起成立，自基金合同成效之日起成效。托管左券的 有用期自其成效之日起至该基金财产算帐论说报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管左券自成效之日对托管左券当事东谈主具有同等的法律拘谨力。   （四）本左券一式六份，左券两边各捏二份，上报关系监管部门两份，每份具有同等法 律效用。                 二十、其他事项   除本左券有明确界说外，本左券的用语界说适用基金合同的约定。本左券未尽事宜，当 事东谈主依据基金合同、关系法律律例等司法协商办理。               二十一、托管左券的签订   本左券两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日