中原中证云筹划与大数据主题来往型敞开  式指数证券投资基金发起式连合基金         托管合同    基金不休东谈主：中原基金不休有限公司    基金托管东谈主：中国银行股份有限公司   鉴于中原基金不休有限公司是一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限职守公司，按 照干系法律法例的章程具备担任基金不休东谈主的阅历和才调；   鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照干系法 律法例的章程具备担任基金托管东谈主的阅历和才调；   鉴于中原基金不休有限公司拟担任中原中证云筹划与大数据主题来往型敞开式指数证券投 资基金发起式连合基金的基金不休东谈主，中国银行股份有限公司拟担任中原中证云筹划与大数据主 题来往型敞开式指数证券投资基金发起式连合基金的基金托管东谈主；   为明确中原中证云筹划与大数据主题来往型敞开式指数证券投资基金发起式连合基金基金 不休东谈主和基金托管东谈主之间的权益义务关系，特制订本合同。   一、托管合同当事东谈主   （一）基金不休东谈主（或简称“不休东谈主”）   称呼：中原基金不休有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：张佑君   成立时候：1998 年 4 月 9 日   批准建树机关及批准建树文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织体式：有限职守公司   注册本钱： 2.38 亿元东谈主民币   谋略鸿沟：（一）基金召募；（二）基金销售；（三）财富不休；（四）从事特定客户资 产不休业务；（五）中国证监会核准的其他业务。   存续技艺：100 年   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主: 葛海蛟   成立时候：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号      组织体式：股份有限公司      注册本钱：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整      谋略鸿沟：接管东谈主民币存款；披发短期、中期和遥远贷款；办理结算；办理单子贴现；发 行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供信用证 劳动及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱劳动；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款； 外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售 汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营 外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资信看望、询查、 见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机构谋略与当地法律许可的一切银 行业务；在港澳地区的分行依据当地司法可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准 的其他业务。      存续技艺：握续谋略      二、托管合同的依据、主见、原则妥协释      （一）依据      本合同依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、 《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作 不休办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表示不休办法》（以下 简称“《信息表示办法》”）、《证券投资基金信息表示内容与神气准则第 7 号〈托管合同的内容 与神气〉》、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险不休章程》（以下简称“《流动性风险 不休章程》”）、《公开召募证券投资基金运作指示第 3 号——指数基金指示》相配他关联法律 法例与《中原中证云筹划与大数据主题来往型敞开式指数证券投资基金发起式连合基金基金合 同》（以下简称“《基金合同》”）签订。      （二）主见      签订本合同的主见是明确中原中证云筹划与大数据主题来往型敞开式指数证券投资基金发 起式连合基金基金托管东谈主和中原中证云筹划与大数据主题来往型敞开式指数证券投资基金发起 式连合基金基金不休东谈主之间在基金财产的守护、投资运作、净值筹划、收益分派、信息表示及相 互监督等干系事宜中的权益、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权 益。   （三）原则   基金不休东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、真挚信用的原则，经协商一致，签订本合同。   （四）解释   除非文义另有所指，本合同的整个术语与《基金合同》的相应术语具有疏导含义。   三、基金托管东谈主对基金不休东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程对基金不休东谈主的下列投资运作进行监督： 主题指数股票库、债券库等各投资品种的具体鸿沟提供给基金托管东谈主。基金不休东谈主不错根据骨子 情况的变化，对各投资品种的具体鸿沟给予更新和疗养，并实时见告基金托管东谈主。基金托管东谈主根 据上述投资鸿沟对基金的投资进行监督。   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%；   （2）每个往改日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需交纳的来往保证金后， 保握不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于归并原始权益东谈主的千般财富因循证券的比例，不得卓越基金财富净值的   （4）本基金握有的一都财富因循证券，其市值不得卓越基金财富净值的 20％；   （5）本基金握有的归并(指归并信用级别)财富因循证券的比例，不得卓越该财富因循证券 限制的 10％；   （6）本基金不休东谈把握理且由本基金托管东谈主托管的一都基金投资于归并原始权益东谈主的千般资 产因循证券，不得卓越其千般财富因循证券所有限制的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富因循证券。基金握有财富支 握证券技艺，要是其信用品级下跌、不再稳妥投资表率，应在评级阐发发布之日起 3 个月内给予 一都卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所陈诉的金额不卓越本基金的总财富，本基金所 陈诉的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓越基金财富净值的   （10）本基金主动投资于流动性受限财富的市值所有不得卓越本基金财富净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不休东谈主之外的要素甚至基金不稳妥该比 例松手的，基金不休东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回购 来往的，可收受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保握一致；   （12）本基金在职何往改日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得卓越基金财富净值 的 10%；在职何往改日日终，握有的卖出期货合约价值不得卓越基金握有的股票总市值的 20%， 在职何往改日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得卓越上一往改日基金财富净 值的 20%；   （13）基金在职何往改日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得卓越基金财富净值的 基金财富净值的 30%；   （14）在职何往改日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和， 不得卓越基金财富净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）、财富因循证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；   （15）本基金财富总值不卓越基金财富净值的 140%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳妥下列要求：   ①出借证券财富不得卓越基金财富净值的 30%，出借期限在 10 个往改日以上的出借证券应 纳入《流动性风险不休章程》所述流动性受限证券的鸿沟；   ②参与出借业务的单只证券不得卓越基金握有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得卓越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹划；   （17）本基金投资存托凭证的比例松手依照境内上市来往的股票施行，与境内上市来往的 股票合并筹划；   （18）法律法例及中国证监会章程的其他投资比例松手。   除上述（2）、（7）、（10）、（11）、（16）情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性松手、标的 ETF 申购、 赎回、来往被暂停或交收蔓延等基金不休东谈主之外的要素甚至基金投资比例不稳妥上述章程投资比 例的，基金不休东谈主应当在 10 个往改日内进行疗养，但中国证监会章程的荒谬情形除外。因证券 市集波动、上市公司合并、基金限制变动等基金不休东谈主之外的要素甚至基金投资不稳妥上述（16） 章程的，基金不休东谈主不得新增证券出借业务。   基金不休东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同的有 关约定。在上述技艺内，本基金的投资鸿沟、投资计谋应当稳妥基金合同的约定。基金托管东谈主对 基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起开动。   侧袋机制实施技艺，本部分约定的投资组合比例、组合松手等约定仅适用于主袋账户。   要是法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例松手进行变更的，以变更后的章程 为准。法律法例或监管部门取消上述松手，如适用于本基金，基金不休东谈主在履行稳妥法子后，则 本基金投资不再受干系松手，自动投诚届时有用的法律法例或监管章程。   （二）基金托管东谈主应当加强对基金参与转融通证券出借业务的监督和复核，切实崇尚基金 财产的安全和基金份额握有东谈主正当权益。   （三）基金托管东谈主应根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金财富净值计 算、基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、干系信息披 露登载基金功绩施展数据等进行复核。   （四）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）、（三）款的监督和核查中发现基金不休东谈主违 反上述约定，应实时教导基金不休东谈主，基金不休东谈主收到教导后应实时查对阐发并以书面体式对基 金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对教导事项进行复查。基金不休东谈主对 基金托管东谈主教导的违法事项未能在限期内立异的，基金托管东谈主应实时向中国证监会阐发。   （五）基金托管东谈主发现基金不休东谈主的投资指示违背法律法例、本合同的章程，应当拒却执 行，实时教导基金不休东谈主，并依照法律法例的章程实时向中国证监会阐发。基金托管东谈主发现基金 不休东谈主依据来往法子已经收效的指示违背法律法例、本合同章程的，应当实时教导基金不休东谈主， 并依照法律法例的章程实时向中国证监会阐发。   （六）基金不休东谈主应积极协作和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在章程时 间内回应基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，提供干系数据费力和轨制等。   四、基金不休东谈主对基金托管东谈主的业务核查 规相配行业监管要求的基础上，基金不休东谈主有权对基金托管东谈主履行本合同的情况进行必要的核 查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户 和期货账户、复核基金不休东谈主筹划的基金财富净值和基金份额净值、根据基金不休东谈主指示办理清 算交收、干系信息表示和监督基金投资运作等行径。 由未施行或蔓延施行基金不休东谈主资金划拨指示、潜入基金投资信息等违背法律法例、                                     《基金合同》 及本合同关联章程时，应实时以书面体式见告基金托管东谈主限期立异，基金托管东谈主收到见告后应及 时查对并以书面体式对基金不休东谈主发出回函。在限期内，基金不休东谈主有权随时对见告事项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金不休东谈主见告的违法事项未能在限期内立异的，基金 不休东谈主应依照法律法例的章程阐发中国证监会。 不休东谈主核查托管财产的完竣性和真确性，在章程时候内回应基金不休东谈主并改正。   五、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 合同》及本合同另有章程，不得自行欺诈、贬责、分派基金的任何财产。 管东谈主不得寄托第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同收效前召募资金的验资和入账 金份额握有东谈主东谈主数稳妥《基金法》、《运作办法》等关联章程的，由基金不休东谈主在法如期限内聘 请稳妥《证券法》章程的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资阐发，出具的验资阐发应由 参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有用。 行账户中，并确保划入的资金与验资阐发金额相一致。      （三）基金的银行账户的开设和不休 东谈主守护和使用。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、 收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 理东谈主不得假借本基金的阵势开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本基金业 务之外的行为。      （四）基金进行如期存款投资的账户开设和不休      基金不休东谈主以基金阵势在干系法限定程鸿沟内的存款银行的指定营业网点开立存款账户， 基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的守护和使用。在上述账户开立和账户干系信息变更历程 中，基金不休东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的干系费力。      （五）基金证券账户、结算备付金账户相配他投资账户的开设和不休 限职守公司开设证券账户。 理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务之外的活 动。 于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的一都基金在证券来往所进行证券投资所触及的资 金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职守公司的章程施行。 户的开设、使用的，若无干系章程，则基金托管东谈主应当比照并投诚上述对于账户开设、使用的规 定。      （六）债券托管专户的开设和不休      基金合同收效后，基金不休东谈主负责以基金的阵势苦求并取得投入宇宙银行间同行拆借市集 的来往阅历，并代表基金进行来往；由基金不休东谈主负责向中国东谈主民银行报备，在上述手续办理完 毕之后，基金托管东谈主负责以基金的阵势在中央国债登记结算有限职守公司和银行间市集计帐所股 份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的清 算。      （七）基金财产投资的关联有价凭证的守护      基金财产投资的什物证券、银行如期存款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善守护。基 金托管东谈主对其之外机构骨子有用限制的有价凭证不承担职守。      （八）与基金财产关联的紧要合同及关联凭证的守护      基金托管东谈主按照法律法例守护由基金不休东谈主代表基金签署的与基金关联的紧要合同及关联 凭证。基金不休东谈主代表基金签署关联紧要合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份原来的原件 提交给基金托管东谈主。除本合同另有章程外，基金不休东谈主在代表基金签署与基金关联的紧要合同期 应保证基金一方握有两份以上的原来，以便基金不休东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原来的原 件。紧要合同由基金不休东谈主与基金托管东谈主按章程各自守护，保存期限为 20 年以上。      六、指示的发送、阐发及施行      基金不休东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。      电子指示包括基金不休东谈主发送的电子指示（给与深证通金融数据交换平台发送的电子指示、 给与 SWIFT 电子报文发送的电子指示、通过中国银行托管网银发送的电子指示）、自动产生的 电子指示（基金托管东谈主的全球托管系统根据基金不休东谈主的授权通过事前设定的业务规矩自动产生 的电子指示）。电子指示也曾发出即被视为正当有用指示，传真纸质指示当作济急神气备用。基 金不休东谈主通过深证通金融数据交换平台发送的电子指示，基金托管东谈主根据 USER ID 和 APP ID 唯 一识别基金不休东谈主身份，基金不休东谈主应妥善守护 USER ID 和 APP ID，基金托管东谈主身份识别后对 于施行该电子指示酿成的任何亏蚀基金托管东谈主不承担职守。      （一）基金不休东谈主对发送纸质指示东谈主员的书面授权 东谈主有权发送指示的东谈主员名单（以下称“指示发送东谈主员”）及各个东谈主员的权限鸿沟。基金不休东谈主应向 基金托管东谈主提供指示发送东谈主员的东谈主名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。 署，若由授权署名东谈主签署，还应附上法定代表东谈主的授权书。基金不休东谈主向基金托管东谈主以传果然形 式发送授权见告后同期电话见告基金托管东谈主。授权见告自基金托管东谈主接到基金不休东谈主的电话阐发 后于见告载明的收效时候起收效。见告载明的收效时候不得早于电话阐发时候。基金不休东谈主在此 后 3 个职责日内将授权见告原件送交基金托管东谈主。 员及干系操作主谈主员之外的任何东谈主表示、潜入。      （二）指示的内容      指示是基金不休东谈主在运作基金财产时，向基金托管东谈主发出的资金划拨及投资指示。干系登 记结算公司向基金托管东谈主发送的结算见告视为基金不休东谈主向基金托管东谈主发出的指示。      （三）指示的发送、阐发和施行 神气向基金托管东谈主发送。对于指示发送东谈主员发出的指示，基金不休东谈主不得否定其遵守。但要是基 金不休东谈主已经毁掉或更正对指示发送东谈主员的授权，况兼基金托管东谈主已收到该见告，则对于尔后该 指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金不休东谈主不承担职守。 在其正当的谋略权限和来往权限内，并依据干系业务规矩发送指示。指示发出后，基金不休东谈主应 实时电话或其他两边认同的神气见告基金托管东谈主。 阵势真确性的检查，对正当合规的指示，基金托管东谈主应在规如期限内施行，不得分歧理延误。 留印鉴后实时传真给基金托管东谈主。 令传输不足时未能留出弥漫的施行时候，甚至指示未能实时施行所酿成的亏蚀由基金不休东谈主承 担。      （四）基金不休东谈主发送失误指示的情形和处理法子      基金不休东谈主发送失误指示的情形主要包括：指示要素失误、无投资行径的指示、预留印鉴 失误等情形。      基金托管东谈主发现基金不休东谈主的指示失误时，有权拒却施行，并实时见告基金不休东谈主改正。 对基金不休东谈主更正并重新发送后的指示经基金托管东谈主查对阐发后方能施行。      （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却施行指示的情形和处理法子      基金托管东谈主发现基金不休东谈主的指示违背法律法限定程或者《基金合同》约定，应当不予执 行，并实时见告基金不休东谈主要求其变更或毁掉干系指示，若基金不休东谈主在基金托管东谈主发出上述通 知后仍未变更或毁掉干系指示，基金托管东谈主应当拒却施行，并向中国证监会阐发。      基金不休东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金的银行存款账户有弥漫的资金余额，确 保基金的证券账户有弥漫的证券余额。对超头寸的指示，以及卓越证券账户证券余额的指示，基 金托管东谈主可不予施行，但应实时见告基金不休东谈主，由此给基金财产酿成的成功亏蚀，由基金不休 东谈主承担。      （六）基金托管东谈主未按照基金不休东谈主指示施行的处理方法      基金托管东谈主因未正确施行基金不休东谈主正当合规的指示，甚至本基金的利益受到毁伤，基金 托管东谈主甘心担相应的职守。除此之外，基金托管东谈主对施行基金不休东谈主的正当合规指示对基金酿成 的亏蚀不承担任何职守。      （七）被授权东谈主员及授权权限的变更      基金不休东谈主若对授权见告的内容进行修改（包括但不限于指示发送东谈主员的名单的修改，及/ 或权限的修改），应当至少提前 1 个职责日见告基金托管东谈主；修改授权见告的文献应由基金不休 东谈主加盖公章并由法定代表东谈主或其授权署名东谈主签署，若由授权署名东谈主签署，还应附上法定代表东谈主的 授权书。基金不休东谈主对授权见告的修改应当以传果然体式发送给基金托管东谈主，同期电话见告基金 托管东谈主。基金不休东谈主对授权见告的内容的修改自基金托管东谈主电话阐发后于见告载明的收效时候起 收效。见告载明的收效时候不得早于电话阐发时候。基金不休东谈主在尔后 3 个职责日内将对授权通 知修改的文献原件送交基金托管东谈主。      七、来往及计帐交收安排      （一）基金不休东谈主负责选拔代理本基金证券买卖的证券谋略机构。      （1）资金浑厚，信誉致密。      （2）财务景况致密，谋略行径范例，最近一年未因紧要违法行径而受到关联不休机关的处 罚。      （3）里面不休范例、严格，具备健全的内限轨制，并能得志本基金运作高度避开的要求。      （4）具备基金运作所需的高效、安全的通信条目，来往设施稳妥代理基金进行证券来往的 需要，并能为基金提供全面的信息劳动。   （5）接洽实力较强，有固定的接洽机构和挑升接洽东谈主员，能实时、如期、全面地为基金提 供宏不雅经济、行业情况、市集走向、股票分析的接洽阐发及周全的信息劳动，并能根据基金投资 的特定要求，提供专题接洽阐发。   基金不休东谈主根据以上表率进行检会后详情证券谋略机构的选拔。基金不休东谈主与被选拔的证 券谋略机构签订寄托合同。基金不休东谈主应将寄托合同（或来往单位租用合同）的原件实时送交基 金托管东谈主。   基金不休东谈主应实时以书面体式见告基金托管东谈主基金专用来往单位的号码、券商称呼、佣金 费率等基金基本信息以及变更情况，其中来往单位租用应至少在初度来往前见告基金托管东谈主，交 易单位退租应在次日内见告到基金托管东谈主。   （二）基金计帐交收 关登记结算公司的结算规矩办理。 承担相应的职守。基金不休东谈主同意在发生以上情形时，基金托管东谈主应按照中国证券登记结算有限 职守公司的关联章程办理。 基金财产酿成的亏蚀承担相应的抵偿职守。 的证券来往资金计帐，如基金的资金头寸不足则基金托管东谈主应按照中国证券登记结算有限职守公 司的关联章程办理。 金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金不休东谈主发送的划 款指示，由此给基金财产酿成的亏蚀，由基金不休东谈主负责抵偿。基金不休东谈主在发送划款指示时应 充分推敲基金托管东谈主的划款处理时候。对于要求本日到账的指示，应在本日 15:00 前发送；对于 要求本日某一时点到账，则指示需提前 2 个职责小时发送，并干系付款条目已经具备。对于新股 申购网下公拓荒行业务，基金不休东谈主应在网下申购缴款日(T 日)的前一职责日放工前将新股申购 指示发送给托管东谈主，指示发送时候最迟不应晚于 T 日上昼 10：00 时。   对上海证券来往所认购权证行权来往，基金不休东谈主应于行权日 15:00 前将需要委用的行权金 额及用度书面见告托管东谈主，托管东谈主在 16:00 前支付至登记结算公司指定账户。   对于中国证券登记结算有限职守公司实行 T+0 非担保交收的业务，基金不休东谈主应在往改日   因基金不休东谈主指示传输不足时，甚至资金未能实时划入中国证券登记结算有限职守公司， 会对本基金以及托管东谈主的业务开展酿成不利影响，由此给本基金及托管东谈主酿成的骨子亏蚀由基金 不休东谈主承担。若今后结算规矩疗养，此项约定相应疗养。在基金资金头寸充足的情况下，基金托 管东谈主对基金不休东谈主稳妥法律法例、《基金合同》、本合同的指示不得分歧理拖延或拒却施行。   （三）资金、证券账目和来往记载查对   基金不休东谈主和基金托管东谈主鲁莽本基金的资金、证券账目及来往记载进行查对。   （四）申购、赎回业务处理的基本章程 财富净值，并进行查对；基金不休东谈主将两边盖印阐发的或基金不休东谈主决定给与的基金份额净值以 基金份额净值公告的体式传真至干系信息表示序论。 金份额握有东谈主数据库；并将阐发的申购、赎回及调遣数据向基金托管东谈主、基金不休东谈主传送。基金 不休东谈主、基金托管东谈主根据阐发数据进行账务处理。 照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金调遣转存款）与托管账户应付额（含赎回资金、 赎回费、基金调遣转出款及调遣费）的差额来详情托管账户净应收额或净应付额，以此详情资金 交收额。当存在托管账户净应收额时，基金不休东谈主负责将托管账户净应收额在交收日 15:00 前从 “基金计帐账户”划往基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金托管东谈主按基金不休东谈主的划 款指示将托管账户净应付额在交收日 15:00 前划往“基金计帐账户”。荒谬情况时，两边协商处理。 生的职守应由基金不休东谈主承担；基金托管东谈主未能按上款约定将托管账户净应付额全额、实时汇至 “基金计帐账户”，由此产生的职守应由基金托管东谈主承担(不可抗力或基金托管东谈主无漏洞的情况除 外) 。 基金不休东谈主鲁莽传递的申购、赎回、调遣敞开式基金的数据真确性负责。基金托管东谈主应实时查收 申购资金的到账情况并根据基金不休东谈主指示实时划付赎回款项。 金托管东谈主也可经协商一致后，在法律法限定程和《基金合同》约定的鸿沟内，选择其他可行的交 收神气。   八、基金财富净值筹划和管帐核算   （一）基金财富净值的筹划和复核 净值除以筹划日该基金份额总和后的价值。 金管帐核算业务指示》相配他法律法例的章程。用于基金信息表示的基金财富净值和基金份额净 值由基金不休东谈主负责筹划，基金托管东谈主复核。基金不休东谈主应于每个敞开日已矣后筹划得出当日的 基金份额净值，并以两边约定的神气发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主鲁莽净值筹划效果进行复核， 并以两边约定的神气将复核效果传送给基金不休东谈主，由基金不休东谈主对外公布。月末、年中庸年末 估值复核与基金管帐账主见查对同期进行。 金不休东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 关法律法例的章程或者未能充分崇尚基金份额握有东谈主利益时，两边应实时进行协商和立异。 值失误。当基金份额净值出现失误时，基金不休东谈主应当立即给予立异，并选择合理的要领谨防损 失进一步扩大；当计价失误达到基金份额净值的 0.25%时，基金不休东谈主应当通报基金托管东谈主并报 中国证监会备案；当计价失误达到基金份额净值的 0.5%时，基金不休东谈主应当公告并报中国证监 会备案。如法律法例或监管机关对前述内容另有章程的，按其章程处理。 的骨子亏蚀，基金不休东谈主鲁莽此承担职守。若基金托管东谈主筹划的净值数据正确，则基金托管东谈主对 该亏蚀不承担职守；若基金不休东谈主对外公布的基金净值经基金托管东谈主复核同意的，则基金托管东谈主 也甘心担部分未正确履行复核义务的职守，基金托管东谈主不承担基金不休东谈主未收受基金托管东谈主的复 核意见进行信息表示产生的职守。要是上述失误酿成了基金财产或基金份额握有东谈主的失当得利， 且基金不休东谈主及基金托管东谈主已各自承担了抵偿职守，则基金不休东谈主应负责向失当得利之主体见识 返还失当得利。要是返还金额不足以弥补基金不休东谈主和基金托管东谈主已承担的抵偿金额，则两边按 照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。 关管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金不休东谈主和基金托管东谈主诚然已经选择必要、稳妥、 合理的要领进行检查，然而未能发现该失误而酿成的基金份额净值筹划失误，基金不休东谈主和基金 托管东谈主罢职抵偿职守。但基金不休东谈主和基金托管东谈主应积极选择必要的要领削弱或抛弃由此酿成的 影响。 一致，基金不休东谈主不错按照其对基金份额净值的筹划效果对外给予公布，基金托管东谈主不错将干系 情况报中国证监会备案。   （二）基金管帐核算   基金不休东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的归并记账方法和管帐 处理原则，分别独就地缔造、登记和守护基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行查对，互 相监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金不休东谈主的处理方法 为准。   基金不休东谈主和基金托管东谈主应如期就管帐数据和财务主见进行查对。如发现有在不符，两边 应实时查明原因独立异。   基金财务报表由基金不休东谈主和基金托管东谈主每月分别零丁编制。月度报表的编制，应于每月 终了后 5 个职责日内完成。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金不休 东谈主应当在三个职责日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金不休东谈主至少每年更新一次。基金合同休止的，基金不休东谈主不再更新基金招募说明 书。季度阐发应在季度已矣之日起 10 个职责日内编制已矣并于季度已矣之日起 15 个职责日内予 以公告；中期阐发在上半年已矣之日起 40 日内编制已矣并于上半年已矣之日起 2 个月内给予公 告；年度阐发在每年已矣之日起 60 日内编制已矣并于每年已矣之日起 3 个月内给予公告。基金 合同收效不足两个月的，基金不休东谈主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年度阐发。   基金不休东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到 后应实时进行复核，并将复核效果书面见告基金不休东谈主；基金不休东谈主应留足充分的时候，便于基 金托管东谈主复核干系报表及阐发。   基金托管东谈主在复核历程中，发现两边的报表存在不符时，基金不休东谈主和基金托管东谈主应共同 查明原因，进行疗养，疗养以两边认同的账务处理神气为准；若两边无法达成一致以基金不休东谈主 的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金不休东谈主提供的阐发上加盖托管业务部门公章或 者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，两边各自留存一份。要是基金不休东谈主与基金托管东谈主 弗成于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金不休东谈主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东谈主有权就干系情况报证监会备案。   （三）对于干系信息的发送与复核，基金不休东谈主和基金托管东谈主也不错给与法律法限定程或 者两边认同的其他神气进行。   （四）实施侧袋机制技艺的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并表示主袋账户的 基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   九、基金收益分派   （一）基金收益分派的依据   收益分派应该稳妥《基金合同》对于收益分派原则的章程。   （二）基金收益分派的时候和法子 管东谈主应于收到收益分派决策后完成对收益分派决策的复核，复核通事后基金不休东谈主应当将收益分 配决策实时公告；要是基金不休东谈主与基金托管东谈主弗成于收益分派日之前就收益分派决策达成一 致，基金托管东谈主有义务将收益分派决策及干系情况的说明提交中国证监会备案并书面见告基金管 理东谈主，在上述文献提交已矣之日起基金不休东谈主有权益对外公告其拟订的收益分派决策，且基金托 管东谈主有义务协助基金不休东谈主实施该收益分派决策，但有笔据证明该决策违背法律法例及《基金合 同》的除外。 时的分成公告为准）的该基金份额净值自动转为相应的基金份额进行再投资的神气（下称“再投 资神气”），投资者不错选拔两种神气中的一种；要是投资者莫得昭示选拔，则视为选拔现款红 利的神气处理。 日将分成资金划入基金不休东谈主指定账户。要是投资者选拔转红利再投资，基金不休东谈主和基金托管 东谈主则应当进行红利再投资的账务处理。   （三）实施侧袋机制技艺的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。   十、基金信息表示   （一）避开义务   除按照法律法例中对于基金信息表示的关联章程进行表示之外，基金不休东谈主和基金托管东谈主 对基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应信守避开的义务。基金不休东谈主与基金托管 东谈主对基金的任何信息，除法律法限定程之外，不得在其公开表示之前，先行对任何第三方表示。 然而，如下情况不应视为基金不休东谈主或基金托管东谈主违背避开义务： 号令、决定所作念出的信息表示或公开。   （二）基金不休东谈主和基金托管东谈主在信息表示中的职责和信息表示法子 息表示职责。基金不休东谈主和基金托管东谈主负有积极协作、相互督促、相互监督，保证其履行按照法 定神气和时限表示的义务。 基金净值信息相配他必要的公告文献，由基金不休东谈主和基金托管东谈主按照关联法律法例的章程给予 公布。 需要在其他巨匠序论表示信息，然而其他巨匠序论不得早于章治安论表示信息，况兼在不同序论 上表示归并信息的内容应当一致。   照章必须表示的信息发布后，基金不休东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法限定程将信息 置备于各自住所，以供社会公众查阅、复制。 基金不休东谈主应实时向中国证监会阐发，并与基金托管东谈主协商选择赈济要领。不可抗力等情形袪除 后，基金不休东谈主和基金托管东谈主应实时复原办理信息表示。   （三）基金托管东谈主阐发   基金托管东谈主应按《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》和其他关联法律法例的规 定于每个上半年度已矣之日起 2 个月内、每个管帐年度已矣之日起 3 个月内在基金中期阐发及年 度阐发平分别出具托管东谈主阐发。   （四）法律法例或监管部门对信息表示另有章程的，从其章程。   十一、基金用度   （一）基金不休东谈主的不休费   在经常情况下，基金不休费按前一日基金财富净值扣除基金财富中标的 ETF 份额所对应资 产净值后剩余部分的 0.15%年费率计提。筹划方法如下：   H＝E×0.15%÷已往天数   H 为逐日应计提的基金不休费   E 为前一日的基金财富净值扣除基金财富中标的 ETF 份额所对应财富净值后剩余部分，若 为负数，则 E 取 0。   基金不休费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不休东谈主向基金托管东谈主发送 基金不休费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金 不休东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （二）基金托管东谈主的托管费   在经常情况下，基金托管费按前一日基金财富净值扣除基金财富中标的 ETF 份额所对应资 产净值后剩余部分的 0.05%年费率计提。筹划方法如下：   H=E×0.05%÷已往天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值扣除基金财富中标的 ETF 份额所对应财富净值后剩余部分，若 为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不休东谈主向基金托管东谈主发送 基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支取。若遇 法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （三）销售劳动费   销售劳动费可用于本基金市集推论、销售以及基金份额握有东谈主劳动等各项用度。本基金份 额分为不同的类别，适用不同的销售劳动费率。其中，A 类基金份额不收取销售劳动费，C 类基 金份额销售劳动费年费率为 0.30%。   千般别基金份额的销售劳动费筹划方法如下：   H＝E×R÷已往天数   H 为千般别基金份额逐日应计提的销售劳动费   E 为千般别基金份额前一日基金财富净值   R 为千般别基金份额适用的销售劳动费率   销售劳动费逐日筹划，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金不休东谈主向基金托管东谈主发送 销售劳动费划款指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中划出，经登记机 构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （四）从基金财产中列支基金不休东谈主的不休费、基金托管东谈主的托管费、销售劳动费之外的 其他基金用度，应当依据关联法律法例、《基金合同》的章程施行。   （五）对于违背法律法例、《基金合同》、本合同相配他关联章程（包括基金用度的计提 方法、计提表率、支付神气等）的基金用度，不得从任何基金财产中列支。标的指数许可使用费 由基金不休东谈主承担，不得从基金财产中列支。   （六）实施侧袋机制技艺的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户 财富变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取不休费，详见招募说明书的章程。   十二、基金份额握有东谈主名册的守护   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。基金份额握有 东谈主名册由基金登记机构根据基金不休东谈主的指示编制和守护，基金不休东谈主和基金托管东谈主应分别守护 基金份额握有东谈主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法例另有章程或有权机关另有要 求的除外。如弗成妥善守护，则按干系法例承担职守。   在基金托管东谈主要求或编制中期阐发和年报前，基金不休东谈主应将关联费力送交基金托管东谈主， 不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完竣性。基金托管东谈主不得将所守护的基 金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应投诚避开义务。   十三、基金关联文献档案的保存   （一）基金不休东谈主应保存基金财产不休业务行为的记载、账册、报表和其他干系费力，基 金托管东谈主应保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他干系费力，保存至少 20 年以上。   （二）基金不休东谈主和基金托管东谈主应按本合同第十条的约定对各自卫存的文献和档案履行保 密义务。   十四、基金托管东谈主和基金不休东谈主的更换   （一）基金不休东谈主职责休止后，仍应妥善守护基金不休业务费力，并与新任基金不休东谈主或 临时基金不休东谈主实时办理基金不休业务的布置手续。基金托管东谈主应给予积极协作，并与新任基金 不休东谈主或临时基金不休东谈主查对基金财富总值和净值。   （二）基金托管东谈主职责休止后，仍应妥善守护基金财产和基金托管业务费力，并与新任基 金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办理基金财产和基金托管业务的布置手续。基金不休东谈主应给予积 极协作，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主查对基金财富总值和净值。   （三）其他事宜见《基金合同》的干系约定。   十五、谢却行径   （一）《基金法》第二十条、第三十八条谢却的行径。   （二）《基金法》第七十三条谢却的投资或行为。   （三）除根据基金不休东谈主的指示或《基金合同》、本合同另有章程外，基金托管东谈主不得动 用或贬责基金财产。   （四）基金不休东谈主、基金托管东谈主的高档不休东谈主员和其他从业东谈主员不得相互兼职。   （五）法律法例、《基金合同》和本合同谢却的其他行径。   法律法例或监管部门疗养上述松手的，本基金从其章程。   十六、托管合同的变更、休止与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行变更。变更后的新合同，其内容不得与《基 金合同》的章程有任何打破。   （二）托管合同的休止   发生以下情况，本托管合同应当休止：   （三）基金财产的计帐   基金不休东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及关联法律法例的章程对本基金的财产进行 计帐。   十七、违约职守和职守分袂   （一）本合同当事东谈主不履行本合同或履行本合同不稳妥约定的，应当承担违约职守。   （二）因本合同当事东谈主违约给基金财产或者基金份额握有东谈主酿成毁伤的，应当分别对各自 的行径照章承担抵偿职守，因共同行径给基金财产或者基金份额握有东谈主酿成毁伤的，应当承担连 带抵偿职守。对亏蚀的抵偿，仅限于成功亏蚀。然而发生下列情况，相应确当事东谈主不错免责： 酿成的亏蚀等； 接亏蚀等； 构负责计帐交收的基金财富相配收益不承担任何职守； 东谈主、基金托管东谈主漏洞酿成的有时事故。   （三）一方当事东谈主违背本合同，给另一方当事东谈主酿成亏蚀的，甘心担抵偿职守。   （四）因不可抗力弗成履行本合同的，根据不可抗力的影响，违约方部分或一都罢职职守， 但法律另有章程的除外。当事东谈主踯躅履行后发生不可抗力的，弗成罢职职守。   （五）当事东谈主一方违约，另一方在职责鸿沟内有义务实时选择必要的要领，力争谨防亏蚀 的扩大。   （六）违约行径虽已发生，但本合同概况不时履行的，在最大限制地保护基金份额握有东谈主 利益的前提下，基金不休东谈主和基金托管东谈主应当不时履行本合同。   （七）为明确职守，在不影响本合同本条其他章程的多数适用性的前提下，基金不休东谈主和 基金托管东谈主对由于如下行径酿成的亏蚀的职守承担问题，明确如下： 担，即使该东谈主员下达指示并莫得获取基金不休东谈主的骨子授权（举例基金不休东谈主在毁掉或变更授权 权限后未能实时见告基金托管东谈主）； 致基金托管东谈主施行了应当无效的指示，基金不休东谈主与基金托管东谈主应根据各自漏洞进程承担职守； 损坏、灭失，由此产生的职守应由该基金托管东谈主承担； 意基金不休东谈主的筹划效果，则基金托管东谈主也甘心担未正确履行复核义务的相应职守； 复核后同意基金不休东谈主的筹划效果，则基金托管东谈主也甘心担未正确履行复核义务的相应职守； 务规矩实时计帐的，由职守方承担由此给基金财产、基金份额握有东谈主及受毁伤方酿成的成功亏蚀， 若由于两边原因导致本基金弗成依据中国证券登记结算有限职守公司的业务规矩实时计帐的，双 方应按照各自的漏洞进程对酿成的成功亏蚀合理分管职守； 完成后资金余额方可用于新股申购。要是因此资金不足酿成新股申购失败或者新股申购不足，基 金托管东谈主不承担任何职守。   十八、适用法律与争议措置神气   （一）本合同适用中华东谈主民共和国法律（为本合同之主见，不包括香港非凡行政区、澳门 非凡行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金不休东谈主与基金托管东谈主之间因本合同产生的或与本合同关联的争议可通过友好协 商措置。但若自一方书面建议协商措置争议之日起 60 日内争议未能以协商神气措置的，则任何 一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济交易仲裁委员会，并按那时有用的仲裁规矩按野蛮 法子进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有阻挡力，除非仲裁裁决另有章程， 仲裁费由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本合同确当事东谈主仍应履行本合同的其他章程。   十九、托管合同的遵守   （一）基金不休东谈主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的基金托管合同草案，应经托 管合同两边当事东谈主的法定代表东谈主或授权签章东谈主署名并加盖公章，合同当事东谈主两边根据中国证监会 的意见修改托管合同草案。托管合同以经中国证监会注册的文本为考究文本。   （二）本合同自两边签署之日起成立，自基金合同收效之日起收效。本合同的有用期自其 收效之日起至基金财产计帐效果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）本合同自收效之日起对两边当事东谈主具有同等的法律阻挡力。   （四）本合同原来一式叁份，合同两边各执壹份，上报中国证监会壹份，每份具有同等法 律遵守。   二十、托管合同的签订   见签署页。   （以下无正文）