博时智臻纯债债券型证券投资基金      更新招募评释书    基金管理东谈主: 博时基金管理有限公司   基金托管东谈主: 中国确立银行股份有限公司          第 1 页 共 116 页                   【进击指示】 《对于准予博时智臻纯债债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可20161815 号）进 行召募。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场出息作出 骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 书、基金产物贵府纲目等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，全面意识本基金产物的 风险收益特征，应充分探究投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资行动作出逍遥决策。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负 担。 交往局面，主要投资对象为具有精良流动性的金融器具（包括国内照章刊行上市的债券和货 币商场器具等），同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高鸠合度的特征， 抽象评估在平时商场环境下本基金的流动性风险适中。 投成本基金前，应全面了解本基金的产物特质，感性判断商场，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：因政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、 个别证券独到的非系统性风险、基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本 基金的特定风险等等。 股票型基金，属于中低预期风险/收益的产物。 企业债、公司债、地方政府债、央行单子、中期单子、短期融资券、资产赞助证券、债券回 购、银行进款等法律法例或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融器具（但须相宜 中国证监会的联系规则）。                     第 2 页 共 116 页   本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可调理债券、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳健按序后，可 以将其纳入投资领域，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地休养投资领域。 持有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募评释书的联系章节。侧袋机制实施期间，基 金管理东谈主将对基金简称进行特殊象征，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔 细阅读联系内容并关切本基金启用侧袋机制时的特定风险。 能低于启动面值，本基金投资者有可能出现蚀本。 对本基金事迹阐扬的保证。 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募评释书（更新）所载内容截止日为 2024 年 12 月 5 日，联系财务数据和净值阐扬 截止日为 2024 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。                        第 3 页 共 116 页                           第 4 页 共 116 页                第一部分        序言   《博时智臻纯债债券型证券投资基金招募评释书》（以下简称“招募评释书”或“本招 募评释书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公 开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售 管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开败露证券投资基金信息败露管理办法》 （以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理规则》 （以下简称“《流动性风险管理规则》”）和其他联系法律法例以及《博时智臻纯债债券型 证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募评释书敷陈了博时智臻纯债债券型证券投资基金的投资主见、策略、风险、费率 等与投资东谈主投资决策联系的必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应仔细阅读本招募评释书。   基金管理东谈主承诺本招募评释书不存在职何不实记录、误导性述说或首要遗漏，并对其真 实性、准确性、竣工性承担法律服务。   博时智臻纯债债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说 明书所载明的贵府肯求召募的。本基金管理东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他联系规则享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应小心查阅基金合同。                  第 5 页 共 116 页                      第二部分         释义     在本招募评释书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 灵验校正和补充 投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验校正和补充 过火更新 行政限定以过火他对基金合同当事东谈主有收敛力的决定、决议、文告等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议校正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其同样作念出的校正 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其同样作念出的校正 开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其同样作念出的校正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其同样作念出的校正 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对其同样作念出的修 订                         第 6 页 共 116 页 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经联系政府部门批准树立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 证券投资基金的中国境外的机构投资者 监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调理、转托管及如期定额投资等业务 资历并与基金管理东谈主缔结了基金销售服务代理契约，代为办理基金销售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非交往过户等 受博时基金管理有限公司寄予代为办理登记业务的机构 份额余额过火变动情况的账户 申购、赎回、调理、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面说明的日历                  第 7 页 共 116 页 算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 理东谈主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管理东谈主和投资东谈主共同慑服 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 肯求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调理为基金管理东谈主管理的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调理中转入肯求份额总和后的余额) 杰出上一怒放日基金总份额的 10 %                        第 8 页 共 116 页 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 资产的价值总和 额净值的过程 有东谈主服务的用度 分为不同的类别 金份额 产上钩提销售服务费的基金份额 （包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、资产赞助证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交 易的债券等 其更新 算，目的在于灵验贫苦并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管理器具。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，稀奇账户称为侧袋账户                  第 9 页 共 116 页 存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确定性的资产                 第 10 页 共 116 页                   第三部分          基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况   称号： 博时基金管理有限公司   住所： 深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址： 广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东谈主：江曙光   成立地间： 1998 年 7 月 13 日   注册成本： 2.5 亿元东谈主民币   存续期间： 持续规画   酌量东谈主：     王济帆   酌量电话： （0755）8316 9999   博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字199826 号文批 准树立。当今公司鼓吹为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司， 持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股 份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；浙江省国贸集团资产规画有限公 司，持有股份 2%。注册成本为 2.5 亿元东谈主民币。   公司树立了投资决策委员会。投资决策委员会负责辅导基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。   公司还是建立健全投资管理轨制、风险独揽轨制、里面监察轨制、财务管理轨制、东谈主事 管理轨制、信息败露轨制和职工行动准则等公司管理轨制体系。   二、主要成员情况   江曙光先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。 政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济研究所，获 国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月赴任于中国证监会，历任办公厅、党办副 主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡逻员；中国证监会深圳专员办处长、 副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副                           第 11 页 共 116 页 总司理、博时基金管理有限公司党委副布告。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理 有限公司总司理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。 自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总司理职务。自 金管理有限公司董事长。   李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总司理。武汉大学金融学专科在职博士， 高级经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限服务公司施行委员会委员， 德意志银行董事总司理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、计策客户部总经 理兼机构客户部总司理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职务。   张东先生，硕士，总司理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零卖金融、 金钱业务和财务管帐等服务。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司总司理。自 2024 年 7 月 5 日起，任博时基金管理有限公司董事。   罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，好意思国注册管理管帐师， 香港证券及投资学会高级从业资历，高级经济师。现任招商局集团财务部（产权部）副部长， 招商局国际财务有限公司总司理。历任中国际运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务 有限公司（现改名为招商局集团财务有限公司）结算部总司理、总司理助理、党委委员、招 商局集团财务部（产权部）总司理助理、招商局国际财务有限公司副总司理。   郭智君先生，高级经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月历任中国农业银行内蒙古分行会 计、信贷员、东谈主事培植处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资产 管理公司呼和浩特职业处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管理 公司东谈主力资源部高级司理、总司理助理、副总司理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国长 城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副布告、副总司理（主办服务）、总司理、党委 布告。2022 年 2 月于今历任中国长城资产管理股份有限公司资产规画六部总司理级干部、 总司理。   方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海 分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个东谈主金融 业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高级司理，负责交行对外计策投资及对下属 子公司股权管理服务。2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并服务于今，历 任高级投资司理、总司理、董事等职，同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛业股                        第 12 页 共 116 页 权投资基金公司施行董事（法东谈主代表）、上海永泰房地产斥地公司总司理等职，负责公司整 体运营。2018 年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021 年卸任。自 2022 年 8 月起，任博时基金管理有限公司董事。   邹月娴女士，香港大学博士，新加坡回国粹者。现任北京大学培植/博士生导师，北京 大学深圳研究生院党委副布告，鹏城实验室兼职培植，中国缱绻机学会语音对话与听觉专委 会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会委员，深圳市东谈主工智能学会常务副 理事长兼秘书长；荣获深圳市地方级高级次专科东谈主才、深圳市三八红旗头等称号；曾获中国 电子工业部科技跳动三等奖，深圳市科学时间奖时间斥地一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会 议发表高水平论文 300 多篇，入选全球前 2%顶尖科学家榜单。   陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可持续时间基金会管帐及 金融学培植。历任香港理工大学商学院副院长、管帐及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商 学院客座研究培植。香港理工大学毕生培植。   张博辉先生，2008 年 8 月参加服务，新加坡南洋理工大学金融学专科毕业，博士研究 生学历，博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学服务，历任金融系讲师、 副培植、国际金融中心副主任、培植。2017 年于今在香港华文大学（深圳）服务，历任深 圳高等金融研究院副院长、不休学院施行副院长，现任不休学院施行院长、校长讲座培植、 深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。   胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得中 国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任招商 局集团财务部总监，曾赴任国度财政部。   蒋伟先生，硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月赴任于中国长城资产管理公司，分手任办 公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月赴任于香港长 城罗斯基金管理有限公司任行政总监/施行董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城 资产管理股份有限公司资产规画三部、资产规画六部副高级司理、一级业务主管。2024 年 7 月于今任中国长城资产管理股份有限公司资产规画六部高级司理。   李兴春先生，硕士，高级经济师，好意思国注册管理管帐师。2007.07--2023.07 先后在天 津港欧亚国际集装箱船埠有限公司、天津港东疆确立斥地有限公司、天津港（集团）有限公 司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、款式投资司理、抽象业务司理等岗亭（期                     第 13 页 共 116 页 间 2021.07--2022.07 任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部）；2023.07--今，任天津港 （集团）有限公司投发管理部副总司理兼任天津港股份有限公司投资部副总司理。   车宏原先生，工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学缱绻机系学习，取得学士学位。 金融电子有限公司任时间部负责东谈主，1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南边软件斥地中 心担任副总工程师，2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总司理，2003 年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息时间总监，2014 年至 2015 年任中财国 信（深圳）有限公司总司理，2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司，任信息时间部总经 理。2022 年 3 月 16 日起任董事总司理兼信息时间部总司理。2023 年 8 月 15 日起任董事总 司理兼信息时间部总司理、东谈主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官（总经 理助理级）兼东谈主工智能实验室主任。   严斌先生，硕士。1997 年 7 月开端后在华裔城集团公司、博时基金管理有限公司服务。 现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司 监事。   何京京先生，硕士研究生，2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七确立工程有限公司 服务，任管帐、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基金清 算管帐。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高级算帐管帐。2014 年 10 月 20 日起任基金运作 部 TA 资金算帐组主管。   江曙光先生，简历同上。   张东先生，简历同上。   吴慧峰先生，硕士，副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中 国南山斥地集团股份有限公司、上海诚南房地产斥地有限公司、招商局金融集团有限公司、 招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等服务。2023 年加入博时基金管理有限公司， 现任公司副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书，兼任博时金钱基金销售有限公司董事。   王德英先生，硕士，副总司理。1995 年开端后在北京清华缱绻机公司任斥地部司理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息行状部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历 任行政管理部副司理，电脑部副司理、信息时间部总司理。现任公司副总司理、首席信息官，                       第 14 页 共 116 页 主管 IT、指数与量化投资、待业金、基金零卖等服务，兼任博时金钱基金销售有限公司董 事长和博时成本管理有限公司董事长。    孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港讼师事务所。2002 年加入博时 基金管理有限公司，历任监察法律部法律参谋人、监察法律部总司理。现任公司督察长。    何平先生，硕士。2006 年 3 月至 2008 年 8 月在中国农业银行总行服务；2008 年 9 月至 纯债 3 个月如期怒放债券型发起式证券投资基金(2023 年 2 月 1 日—于今)、博时裕乾纯债 债券型证券投资基金(2023 年 2 月 1 日—于今)、博时裕瑞纯债债券型证券投资基金(2023 年 2 月 1 日—于今)、博时富汇纯债 3 个月如期怒放债券型发起式证券投资基金(2023 年 2 月 1 日—于今)、博时富源纯债债券型证券投资基金(2023 年 2 月 1 日—于今)、博时富泽金 融债债券型证券投资基金(2023 年 12 月 6 日—于今)、博时裕昂纯债债券型证券投资基金 (2024 年 4 月 3 日—于今)、博时聚源纯债债券型证券投资基金(2024 年 5 月 20 日—于今)、 博时智臻纯债债券型证券投资基金(2024 年 5 月 23 日—于今)的基金司理。    余斌先生，硕士。2012 年开端后在大公国际资信评级、华西证券、长城证券、祥瑞基 金、建信理会等公司服务，2023 年起加入博时基金管理有限公司。现任博时富灿纯债一年 如期怒放债券型发起式证券投资基金(2024 年 3 月 11 日—于今)、博时裕利纯债债券型证券 投资基金(2024 年 3 月 12 日—于今)、博时安怡 6 个月如期怒放债券型证券投资基金(2024 年 3 月 21 日—于今)、博时汇享纯债债券型证券投资基金(2024 年 4 月 23 日—于今)、博时 富恒纯债一年如期怒放债券型发起式证券投资基金(2024 年 5 月 23 日—于今)、博时富嘉纯 债债券型证券投资基金(2024 年 7 月 10 日—于今)、博时裕安纯债一年如期怒放债券型发起 式证券投资基金(2024 年 8 月 7 日—于今)、博时智臻纯债债券型证券投资基金(2024 年 12 月 5 日—于今)的基金司理。    本基金历任基金司理：王申（2016 年 8 月 30 日-2018 年 3 月 15 日）、程卓（2018 年 3 月 15 日—2024 年 9 月 20 日）。    公司首席资产配置官黄健斌先生。    公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总司理于善辉先生。    首席基金司理过钧先生。                            第 15 页 共 116 页   首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、境外投资部总司理曾鹏先生。   权益投资三部总司理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。   行业研究部总司理魏立先生。   宏不雅策略部总司理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。   指数与量化投资部总司理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。   三、基金管理东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东谈主的财产相互逍遥，对所管理的不同基金分手管理，分手记账，进行证 券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的规则，按联系规则缱绻并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱； 同》过火他联系规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东谈主泄漏； 益；                   第 16 页 共 116 页 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 以上； 够按照《基金合同》规则的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合理 成本的条件下得到联系贵府的复印件； 管东谈主； 承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而奉命； 《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担服务； 理东谈主承担整个召募用度，将已召募资金加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   四、基金管理东谈主的承诺 部独揽轨制，选用灵验措施，驻扎违背《中华东谈主民共和国证券法》行动的发生； 选用灵验措施，驻扎下列行动的发生：                  第 17 页 共 116 页  （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不自制地对待管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、透露他东谈主从事相 关的交往行为；  （7）大意牵扯，不按照规则履行职责；  （8）法律、行政法例和中国证监会规则拒接的其他行动。 驻扎违背基金合同行动的发生； 法例及行业表率，淳厚信用、起劲尽责；  五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资规画等信息，或利用该信息从事或者昭示、透露他东谈主从事联系的交往行为；  六、基金管理东谈主的里面独揽轨制  （1）全面性原则  公司风险管理必须掩盖公司的系数部门和岗亭，浸透各项业务过程和业务才调。  （2）逍遥性原则  公司树立逍遥的监察部，监察部保持高度的逍遥性和巨擘性，负责对公司各部门风险控 制服务进行稽核和检讨。  （3）相互制约原则                   第 18 页 共 116 页   公司及各部门在里面组织结构的想象上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗亭之间 的制衡体系。   （4）定性和定量相聚拢原则   建立完备的风险管理主见体系，使风险管理更具客不雅性和操作性。   公司的风险管理体系缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终服务，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险 管理措施的施行。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会   负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的服务。   （2）风险管理委员会   手脚董事会下的专科委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文献，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责治理首要的突发的风险。   （3）督察长   逍遥诈欺督察权利；平直对董事会负责；按季向风险管理委员会提交逍遥的风险管理报 告和风险管理建议。   （4）监察法律部   监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的施行情况进行监察，并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和独揽的环境中兑现业务主见。   （5）风险管理部   风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理轨制与经过，组织实施公司投资风险管理 与绩效分析服务，确保公司各类投资风险得到精良监督与独揽。   （6）业务部门   风险管理是每一个业务部门最首要的服务。部门司理对本部门的风险负整个服务，负责 履行公司的风险管理按序，负责本部门的风险管理系统的斥地、施行和保养，用于识别、监 控和缩小风险。   （1）建立内控结构，完善内控轨制                   第 19 页 共 116 页   公司建立、健全了内控结构，高管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行为有恰 当的组织和授权，确保监察行为是逍遥的，并得到高管东谈主员的赞助，同期置备操作手册，并 如期更新。   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制   建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分开，投资决策分开，基金交往鸠合，形成不同 部门，不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减少和驻扎风险。   （3）建立、健全岗亭服务制   建立、健全了岗亭服务制，使每个职工都明确我方的任务、职责，并实时将各自服务领 域中的风险隐患上报，以驻扎和减少风险。   （4）建立风险分类、识别、评估、呈文、指示按序   建立了评估风险的委员会，使用允洽的按序，说明和评估与公司运作联系的风险；公司 建立了从下到上的风险呈文按序，对风险隐患进行层层申诉，使各个档次的东谈主员实时掌抓风 险景况，从而以最快速率作出决策。   （5）建立灵验的里面监控系统   建立了裕如、灵验的里面监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险管理技巧   选用数目化、时间化的风险独揽技巧，建立数目化的风险管理模子，用以指示指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司实时选用灵验的措施，对风险进行分散、独揽和藏匿，尽可能 地减少损失。   （7）提供裕如的培训   制定了竣工的培训规画，为系数职工提供裕如和稳健的培训，使职工明确其职责所在， 独揽风险。   （1）基金管理东谈主承诺以上对于里面独揽轨制的败露真实、准确；   （2）基金管理东谈主承诺根据商场变化和基金管理东谈主发展连续完善里面合规独揽。                    第 20 页 共 116 页                    第四部分         基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国确立银行股份有限公司(简称：中国确立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成立地间：2004 年 09 月 17 日   组织面容：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：持续规画   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   酌量东谈主：王小飞   酌量电话：(021)6063   7103   （二）主要东谈主员情况   中国确立银行总行设资产托管业务部，下设抽象处、基金业务处、证券保障业务处、理 财相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包管理处、托管应用系统赞助处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、 上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部贯穿遴聘外部会 计师事务所对托管业务进行里面独揽审计，并还是成为惯例化的内控服务技巧。   （三）基金托管业务规画情况   手脚国内首批开办证券投资基金托管业务的交易银行，中国确立银行一直秉持“以客户 为中心”的规画理念，连续加强风险管理和里面独揽，严格履行托管东谈主的各项职责，切实维 护资产持有东谈主的正当权益，为资产寄予东谈主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发展，中国 确立银行托管资产限度连续扩大，托管业务品种连续增多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产物在内 的托管业务体系，是当今国内托管业务品种最皆全的交易银行之一。限度 2023 年年末，中 国确立银行已托管 1334 只证券投资基金。中国确立银行专科高效的托管服务能力和业务水                           第 21 页 共 116 页 平，赢得了业内的高度认同。中国确立银行屡次被《全球托管东谈主》、《财资》、《环球金融》 杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、贯穿多年荣获中央国债登记结算有限服务 公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间商场算帐所股份有限公司（上清所）“优秀托 管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银群众》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以 及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金 融》 “中国最好次托管银行”，并手脚惟一中资银行取得《财资》“中国最好 QFI 托管银 行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东谈主的里面独揽轨制   （一）里面独揽主见   手脚基金托管东谈主，中国确立银行严格慑服国度联系托管业务的法律法例、行业监管限定 和本行内联系管理规则，遵法规画、表率运作、严格检讨，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全竣工，确保联系信息的真实、准确、竣工、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权 益。   （二）里面独揽组织结构   中国确立银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面独揽服务，对托管业 务风险管理和里面独揽的灵验性进行辅导。资产托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负责托 管业务的内控合规服务，具有逍遥诈欺内控合规服务权利和能力。   （三）里面独揽轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制独揽体系，建立了管理轨制、独揽轨制、岗亭职 责、业务操作经过，不错保证托管业务的表率操作和凯旋进行；业务东谈主员具备从业资历；业 务管理严格实行复核、审核、检讨轨制，授权服务实行鸠合独揽，业务图章按规程督察、存 放、使用，账户贵府严格督察，制约机制严格灵验；业务操作区稀奇建树，顽固管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息败露东谈主负责，驻扎泄密；业求兑现自动化操作，驻扎东谈主为事 故的发生，时间系统竣工、逍遥。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和按序   （一）监督方法   依照《基金法》过火配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行斥地的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同规则，对基                     第 22 页 共 116 页 金管理东谈主运作基金的投资比例、投资领域、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金算帐和核算服务才调中，对基金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基 金用度的提取与开支情况进行检讨监督。   （二）监督经过 行监控，如发现投资畸形情况，向基金管理东谈主进行风险指示，与基金管理东谈主进行情况核实， 督促其纠正，如有首要畸形事项实时呈文中国证监会。 或举证，如有必要将实时呈文中国证监会。                 第 23 页 共 116 页                    第五部分       联系服务机构  一、基金份额销售机构  称号：博时基金管理有限公司北京直销中心  地址：北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301  电话：010-65187055  传真：010-65187032  酌量东谈主：韩亮堂  博时一线通：95105568（免远程话费）  (1)晋商银行股份有限公司 注册地址：          山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 办公地址：          山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 法定代表东谈主：         阎俊生 酌量东谈主：           董嘉文 电话：            0351-6819926 传真：            0351-6819926 客户服务电话：        95105588 网址：            http://www.jshbank.com  (2)深圳市新兰德证券投资商榷有限公司 注册地址：              深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：              北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层 法定代表东谈主：             马勇 酌量东谈主：               张燕 电话：                010-58325388 传真：                010-58325300 客户服务电话：            400-166-1188 网址：                http://8.jrj.com.cn/  (3)和讯信息科技有限公司 注册地址：          北京市曙光区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：          北京市曙光区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东谈主：         王莉 酌量东谈主：           张紫薇 电话：            0755-82721122-8625 传真：            0755-82029055                          第 24 页 共 116 页 客户服务电话：   400-920-0022 网址：       http://Licaike.hexun.com  (4)博时金钱基金销售有限公司 注册地址：      广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号            基金大厦 19 层 办公地址：      广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号            基金大厦 19 层 法定代表东谈主：     王德英 酌量东谈主：       崔丹 电话：        0755-83169999 传真：        0755-83195220 客户服务电话：    400-610-5568 网址：        www.boserawealth.com  (5)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：     上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层 办公地址：     上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚金钱中心 法定代表东谈主：    吴卫国 酌量东谈主：      黄欣文 电话：       021-38602377 传真：       021-38509777 客户服务电话：   400-821-5399 网址：       http://www.noah-fund.com  (6)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：     深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼 办公地址：     深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼 法定代表东谈主：    薛峰 酌量东谈主：      童彩平 电话：       0755-33227950 传真：       0755-33227951 客户服务电话：   400-678-8887 网址：       https://www.zlfund.cn/  (7)上海天天基金销售有限公司 注册地址：     上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：     上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表东谈主：    其实 酌量东谈主：      潘世友 电话：       021-54509998 传真：       021-64385308 客户服务电话：   400-181-8188 网址：       http://www.1234567.com.cn                    第 25 页 共 116 页  (8)上海好买基金销售有限公司 注册地址：      上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：      上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 法定代表东谈主：     杨文斌 酌量东谈主：       张茹 电话：        021-20613610 客户服务电话：    400-700-9665 网址：        http://www.howbuy.com  (9)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：      浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 办公地址：      浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东谈主：     王珺 酌量东谈主：       韩爱彬 电话：        021-60897840 传真：        0571-26697013 客户服务电话：    95188-8 网址：        http://www.fund123.cn  (10)上海长量基金销售有限公司 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注册地址：      深圳市福田区金田路 2028 号不凡世纪中心 1 号楼 办公地址：      深圳市福田区金田路 2028 号不凡世纪中心 1 号楼 法定代表东谈主：     曾革 酌量东谈主：       鄢萌莎 电话：        0755-33376922 传真：        0755-33065516 客户服务电话：    400-990-8600 网址：        www.tenyuanfund.com  (15)华源证券股份有限公司（鑫理会） 注册地址：      青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：      湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 法定代表东谈主：     邓晖 酌量东谈主：       丛瑞丰 电话：        15069421014 传真：        —— 客户服务电话：    95305 网址：        www.huayuanstock.com  (16)北京汇成基金销售有限公司 注册地址：      北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2                     第 27 页 共 116 页 办公地址：      北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 法定代表东谈主：     王伟刚 酌量东谈主：       丁向坤 电话：        010-56282140 传真：        010-62680827 客户服务电话：    400-055-5728 网址：        www.hcjijin.com  (17)海银基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）目田贸易纯熟区银城中路 8 号 401 室 办公地址：      上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表东谈主：     孙亚超 酌量东谈主：       刘晖 电话：        021-60206991 传真：        021-80133413 客户服务电话：    400-808-1016 网址：        www.fundhaiyin.com  (18)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：      北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）            N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址：      北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C            座 法定代表东谈主：     赵芯蕊 酌量东谈主：       赵芯蕊 电话：        010-62675768 传真：        010-62676582 客户服务电话：    010-62675369 网址：        www.xincai.com  (19)上海万得基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）目田贸易纯熟区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：      上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表东谈主：     王廷富 酌量东谈主：       姜吉灵 电话：        021-5132 7185 传真：        021-6888 2281 客户服务电话：    400-821-0203 网址：        www.520fund.com.cn  (20)上海基煜基金销售有限公司 注册地址：      上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：      上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东谈主：     王翔                     第 28 页 共 116 页 酌量东谈主：       蓝杰 电话：        021-65370077 传真：        021-55085991 客户服务电话：    400-820-5369 网址：        www.jiyufund.com.cn  (21)上海凯石金钱基金销售有限公司 注册地址：      上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：      上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦四楼 法定代表东谈主：     陈继武 酌量东谈主：       李晓明 电话：        021-63333319 传真：        021-63332523 客户服务电话：    400-643-3389 网址：        www.vstonewealth.com  (22)深圳富济基金销售有限公司 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 (26)大连网金基金销售有限公司 注册地址：      辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 办公地址：      辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 法定代表东谈主：     卜勇 酌量东谈主：       卜勇 电话：        0411-39027800 传真：        0411-39027888 客户服务电话：    400-089-9100 网址：        http://www.yibaijin.com/  (27)深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：      深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科            学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 办公地址：      深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科            学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 法定代表东谈主：     赖任军 酌量东谈主：       刘昕霞 电话：        0755-29330513 传真：        0755-26920530 客户服务电话：    400-822-4888 网址：        www.jfzinv.com  (28)北京雪球基金销售有限公司 注册地址：      北京市曙光区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 办公地址：      北京市曙光区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层                     第 30 页 共 116 页 法定代表东谈主：         李楠 酌量东谈主：           戚晓强 电话：            15810005516 传真：            010-85659484 客户服务电话：        400-061-8518 网址：            danjuanapp.com  二、登记机构  称号：博时基金管理有限公司  住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层  办公地址：北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301  法定代表东谈主：江曙光  电话： 010-65171166  传真： 010-65187068  酌量东谈主：佀方方  三、出具法律倡导书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  负责东谈主：韩炯  电话： 021- 31358666  传真： 021- 31358600  酌量东谈主：安冬  承办讼师：安冬、陆奇  四、审计基金财产的管帐师事务所  称号：普华永谈中天管帐师事务所(特殊普通合伙）  住所：中国（上海）目田贸易纯熟区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室  办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永谈中心 11 楼  施行事务合伙东谈主：李丹  酌量电话：（021）23238888  传真：（021）23238800                        第 31 页 共 116 页 酌量东谈主：陈轶杰 承办注册管帐师：叶尔甸 陈轶杰               第 32 页 共 116 页          第六部分 基金的召募与基金合同的见效   一．基金的召募   基金管理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他联系规则 召募本基金，并于 2016 年 8 月 11 日经中国证监会证监许可20161815 号文准予召募注册。   本基金召募期自 2016 年 8 月 22 日至 2016 年 8 月 26 日止，基金份额共召募   本基金运作方式为契约型怒放式，存续期间为不如期。   二、基金合同的见效   本基金的基金合同已于 2016 年 8 月 30 日端庄见效。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限度   基金合同见效后，贯穿二十个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦二百东谈主或者基金资产 净值低于五千万元情形的，基金管理东谈主应当在如期呈文中给予败露；贯穿六十个服务日出现 前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产算帐并间隔，且无需召开基金份额 持有东谈主大会，同期基金管理东谈主应履行联系的监管呈文和信息败露按序。   法律法例或监管机构另有规则时，从其规则。                        第 33 页 共 116 页            第七部分     基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东谈主在联系公告 中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资 者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份 额的申购与赎回。   二、申购与赎回办理的怒放日实时期   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交往所、深圳证 券交往所的平时交往日的交往时期，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券交往商场，证券交往所交往时期变更或其他特殊情况， 基金管理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应的休养，但应在实施日前依照《信息 败露办法》的联系规则进行公告。   本基金已于 2016 年 9 月 21 日起起原办理申购、赎回业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回、调理肯求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 基准进行缱绻；   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金管理东谈主必须在新规 则起原实施前依照《信息败露办法》的联系规则进行公告。                     第 34 页 共 116 页   四、申购与赎回的数额限制 低金额为 10.00 元；确定请见当地销售机构公告； 类别基金份额余额少于 10 份时，该类基金份额余额部分必须一同赎回； 资者累计持有的基金份额数目限制，具体规则见更新的招募评释书或联系公告，但法律法例、 监管机构或基金合同另有约定的除外； 应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见招募评释书或联系公 告。 限制。基金管理东谈主必须在休养实施前依照《信息败露办法》的联系规则进行公告。   五、申购与赎回的按序   投资东谈主必须根据销售机构规则的按序，在怒放日的具体业务办理时期内建议申购或赎回 的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主全额托付申购款项，申购肯求 成立；登记机构说明基金份额时，申购见效。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。投资东谈主赎 回肯求见效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生大都赎回或基 金合同约定的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有 关条件处理。   遇交往所或交往商场数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基 金管理东谈主及基金托管东谈主所能独揽的要素影响业务处理经过，则赎回款项划付时期相应顺延。                    第 35 页 共 116 页   基金管理东谈主应以交往时期结果前受理灵验申购和赎回肯求确本日手脚申购或赎回肯求 日(T 日)，在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的灵验性进行说明。T 日提 交的灵验肯求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规则的其 他方式查询肯求的说明情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定凯旋，而仅代表销售机构照实 接收到肯求。申购、赎回肯求的说明以登记机构的说明结果为准。对于肯求的说明情况，投 资者应实时查询。   基金管理东谈主不错在法律法例和基金合同允许的领域内，对上述业务办理时期进行休养， 并在休养实施前依照《信息败露办法》的联系规则在指定媒介上公告。   六、申购费率、赎回费率   本基金选用前端收费模式收取基金申购用度。投资者的申购用度如下：                     表 1：本基金的申购费率    金额（M）             A 类基金份额申购费        C 类基金份额申购费率                           率     M＜100 万             0.80%               0%     M≥500 万           每笔 1000 元         本基金 A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东谈主承担， 主要用于本基金的商场扩充、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。C 类基金份额不收 取申购用度。                     表 2：本基金的赎回费率  持偶而期（Y）             A 类基金份额赎回费        C 类基金份额赎回费率                          率    Y     Y≥3 个月                 0%   注：1 月指 30 日                 本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份 额持有东谈主赎回基金份额时收取。对于 A 类基金份额，本基金坚持续持有期少于 7 日的投资者 收取的赎回费全额计入基金财产，坚持续持有期大于就是 7 日但少于 3 个月的投资者收取的                       第 36 页 共 116 页 赎回费中，不低于赎回费总额的 25%计入基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续 费。对于 C 类基金份额，坚持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费，                                    全额计入基金财产。 办法》的联系规则进行公告。    七、申购份额与赎回金额的缱绻方式    （1）A 类基金份额    净申购金额=申购金额/（1+申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额-申购用度    申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    上述缱绻结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。     例 1：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东谈主本次申购本基金 A 类基金 份额 40 万元，对应的本次申购费率为 0.80%，该投资东谈主可得到的基金份额为：    净申购金额=400,000/（1+0.80%）＝396,825.40 元    申购用度=400,000-396,825.40＝3,174.60 元    申购份额=396,825.40/1.0560＝375,781.63 份    即：投资东谈主投资 40 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为    例 2：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东谈主投资 600 万元申购本基金 A 类基金份额，其对应的申购用度为 1000 元，则其可得到的申购份额为：    申购用度＝1000.00 元    净申购金额＝6,000,000－1000＝5,999,000.00 元    申购份额＝5,999,000.00/1.0560＝5,680,871.21 份                            第 37 页 共 116 页    即，投资东谈主投资 600 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为    （2）C 类基金份额    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    上述缱绻结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。    例 3：假设某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，申购当日本基金 C 类基金 份额净值为 1.0600 元，则可得到的申购份额为：    申购份额＝100,000/1.0600＝94,339.62 份    即：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基金份额 净值为 1.0600 元，则其可得到 94,339.62 份 C 类基金份额。    赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额—赎回用度    上述缱绻结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。    例 4：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持偶而期为三年，对应的赎回费率为    赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00 元    赎回用度=12,500.00×0%=0.00 元    净赎回金额=12,500.00-0=12,500.00 元    即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持偶而期为三年，假设赎回当日 A 类基金 份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在本日收市后缱绻， 并按照基金合同约定公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错稳健延长缱绻或公告。 制定基金促销规画，如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按联系监管                           第 38 页 共 116 页 部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错稳健调低基金申购费率、基金赎回费率和销售服 务费率，并进行公告。   八、申购与赎回的登记 间之前不错废弃。 资东谈主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 骨子影响投资者的正当权益，并最迟于起原实施前依照《信息败露办法》的联系规则进行公 告。   九、拒却或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 益或对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在首要不利影响时。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 基金登记系统或基金管帐系统无法平时运行。 基金管理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 达到或者杰出 50%，或者变相藏匿 50%鸠合度的情形时。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定拒却或暂停申 购肯求时，基金管理东谈主应当根据联系规则进行公告。淌若投资东谈主的申购肯求被拒却，被拒却                    第 39 页 共 116 页 的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时复原申购业 务的办理。   十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项： 基金管理东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管理东谈主决定拒却接受或暂停接受基金份额持有 东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项时，基金管理东谈主应按规则报中国证监会备案，已说明的赎 回肯求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，未支付部分可脱期支付。若出现上 述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可事前遴聘 将当日可能未获受理部分给予废弃。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主应实时复原赎回 业务的办理并公告。   十一、大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金调理中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调理中转入肯求份额总和后的余额)杰出前一 怒放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有能力支付投资东谈主的整个赎回肯求时，按平时赎回 按序施行。                  第 40 页 共 116 页   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回肯求有困难或觉得因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个怒放日链接赎回，直到整个赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被废弃。脱期的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础缱绻赎回金额，依此类推，直到整个赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）本基金发生大都赎回时，对于单个基金份额持有东谈主当日赎回肯求杰出上一怒放日 基金总份额 10%以上的部分，基金管理东谈主有权对其进行脱期办理（被脱期赎回的赎回肯求， 将自动转入下一个怒放日链接赎回，脱期的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理，无优 先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础缱绻赎回金额，依此类推，直到整个赎回为 止）；对于该基金份额持有东谈主肯求赎回的份额中未杰出上一怒放日基金总份额 10％的部分， 基金管理东谈主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份 额持有东谈主的赎回肯求一并办理。然则，如该持有东谈主在提交赎回肯求时遴聘取消赎回，则其当 日未获受理的部分赎回肯求将被废弃。   （4）暂停赎回：贯穿 2 个怒放日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管理东谈主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得杰出   当发生上述大都赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募评释书规 定的其他方式在 3 个交往日内文告基金份额持有东谈主，评释联系处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 停公告。                   第 41 页 共 116 页 新怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的各类基金份额净值。 息败露办法》的联系规则，最迟于重新怒放日在指定媒介上刊登重新怒放申购或赎回的公告， 也不错根据现实情况在暂停公告中明确重新怒放申购或赎回的时期，届时不再另行发布重新 怒放的公告。   十三、基金调理   本基金 A 类基金份额于 2016 年 9 月 21 日起起原办理调理业务，本基金 C 类基金份额于   （1）调理用度   基金调理用度由转出基金赎回费和申购费补差两部分组成，其中：申购费补差具体收取 情况，视每次调理时的两只基金的申购费率的各异情况而定。基金调理用度由基金持有东谈主承 担。   （2）其他与调理联系的事项   ①基金调理只可在并吞销售机构进行。调理的两只基金必须都是该销售机构代理的并吞 基金管理东谈主管理的、在并吞注册登记机构处注册登记的基金。   ②前端收费模式的怒放式基金只可调理到前端收费模式的其它基金（申购费为零的基金 视同为前端收费模式），后端收费模式的基金不错调理到前端或后端收费模式的其它基金， 非 QDII 基金不可与 QDII 基金进行互转。   ③基金调理的主见基金份额按新友往缱绻持偶而期。基金转出视为赎回，转入视为申购。 基金调理后可赎回的时期为 T＋2 日。   ④基金分成时再投资的份额可在权益登记日的 T＋2 日提交基金调理肯求。   ⑤基金调理以肯求当日该类基金份额净值为基础缱绻。投资者选用“份额调理”的原则 提交肯求。转出基金份额必须是可用份额，并遵命“先进先出”的原则。   基金调理视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此联系转出基金和转入基金暂停 或拒却申购、暂停赎回的联系规则适用于基金调理。                       第 42 页 共 116 页   出现法律、法例、限定规则的其它情形或其它在《基金合同》、《招募评释书》已载明 并获中国证监会批准的特殊情形时，基金管理东谈主不错暂停基金调理业务。   ①本基金调理业务适用于不错销售包括博时智臻纯债债券型证券投资基金在内的两只 以上（含两只），且基金注册登记机构为并吞机构的博时旗下基金的销售机构。   ②调理业务的收费缱绻公式及例如参见 2010 年 3 月 16 日刊登于本公司网站的《博时基 金管理有限公司对于旗下怒放式基金调理业务的公告》。   ③本公司管理基金的调理业务的解释权归本公司。   十四、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会招供的交往局面或者交往方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理 东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十五、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制施行等情形而产生的非 交往过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非交往过户。非论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额持有东谈主圆寂，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制施行是 指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵府，对于相宜条件 的非交往过户肯求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的程序收费。   十六、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的程序收取转托管费。   十七、如期定额投资规画   本基金 A 类基金份额于 2016 年 9 月 21 日起起原办理如期定额投资业务，本基金 C 类基 金份额于 2024 年 5 月 24 日起起原办理如期定额投资业务。   （1）适用投资者领域                      第 43 页 共 116 页   个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会规则允许购 买证券投资基金的其他投资者。   （2）申购费率   本基金如期定额投资的申购费率与普通申购业务的费率疏浚。                  表：本基金的申购费率结构表    金额（M）          A 类基金份额申购费        C 类基金份额申购费率                        率     M＜100 万          0.80%               0%     M≥500 万         每笔 1000 元   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东谈主承担，主要用于本 基金的商场扩充、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。C 类基金份额不收取申购用度。   （3）扣款日历和扣款金额   投资者须遵命各销售机构联系扣款日历的规则，定投金额每次不少于东谈主民币 10 元（含   （4）进击指示 金账户。 的该类基金份额净值为基准缱绻申购份额。投资者不错从 T+2 日起通过本如期定额投资规画 办理网点、致电本公司客服电话或登录本公司网站查询其每次申购肯求的说明情况。申购份 额将在说明凯旋后平直计入投资者的基金账户。   十八、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法律法例或基金合同另有规则的除外。   如联系法律法例允许基金管理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主 将制定和实施相应的业务王法。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回                    第 44 页 共 116 页  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募评释书“侧袋机制”章节 或届时发布的联系公告。                第 45 页 共 116 页                第八部分      基金的投资   一、投资主见   在严格独揽投资组合风险的前提下，力图弥远内兑现超越事迹相比基准的投资呈文。   二、投资领域   本基金的投资领域主要为具有精良流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、企业 债、公司债、地方政府债、央行单子、中期单子、短期融资券、资产赞助证券、债券回购、 银行进款等法律法例或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融器具（但须相宜中国 证监会的联系规则）。   本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可调理债券、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80％；本基金持 有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行稳健按序后， 不错将其纳入投资领域，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地休养投资领域。   三、投资策略   本基金通过从上至下和从下到上相聚拢、定性分析和定量分析相补充的方法，确定资产 在非信用类固定收益类证券和信用类固定收益类证券之间的配置比例。充分施展基金管理东谈主 弥远积聚的信用研究效率，利用自主斥地的信用分析系统，潜入挖掘价值被低估的标的券种， 以获取最大化的信用溢价。本基金选用的投资策略包括：期限结构策略、信用策略、互换策 略、息差策略等。在严慎投资的前提下，力图获取高于事迹相比基准的投资收益。   在以上计策性资产配置的基础上，本基金通过从上至下和从下到上相聚拢、定性分析和 定量分析相补充的方法，进行前瞻性的决策。一方面，本基金将分析广阔的宏不雅经济变量（包 括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的皆备水讲理增长率、利率水平与走势等），并关切国度财政、 税收、货币、汇率政策和其它证券商场政策等。另一方面，本基金将对债券商场全体收益率 弧线变化进行潜入细密分析，从而对商场走势和波动特征进行判断。在此基础上，确定资产 在非信用类固定收益类证券（现款、国度债券、中央银行单子等）和信用类固定收益类证券 之间的配置比例。                    第 46 页 共 116 页   本基金天真应用多样期限结构策略、信用策略、互换策略、息差策略，在合理管理并控 制组合风险的前提下，最大化组合收益。 置；当收益率弧线走势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建组合久期，确保组合收 益杰出基准收益。具体来看，又分为追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率弧线变化的子 弹策略、杠铃策略及梯式策略。 益率弧线笔陡处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而取得成本利得收益。 陡时；杠铃策略是使投资组合中债券的久期鸠合在收益率弧线的两头，适用于收益率弧线两 头下落较中间下落更多的蝶式变动；梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀散布于收益率 弧线，适用于收益率弧线水平移动。 面的影响，一是该信用债对应信用水平的商场平均信用利差弧线走势；二是该信用债本人的 信用变化。基于这两方面的要素，咱们分手选用以下的分析策略： 影响，二是分析信用债商场容量、结构、流动性等变化趋势对信用利差弧线的影响，终末综 合多样要素，分析信用利差弧线全体及分行业走势，确定信用债券总的及分行业投资比例。 别所对应的信用利差弧线对公司债、企业债订价。影响信用债信用风险的要素分为行业风险、 公司风险、现款流风险、资产欠债风险和其他风险等五个方面。咱们主要依靠里面评级系统 分析信用债的相对信用水平、失约风险及表面信用利差。 在远隔，投资管理东谈主不错同期买入和卖出具有左近特质的两个或两个以上券种，赚取收益级 差。 收益。                    第 47 页 共 116 页 本面风险特征基础上制定皆备收益率主见策略，甄别具有估值上风、基本面改善的公司，采 取高度分散策略，重心布局上风债券，争取提高组合逾额收益空间。   本基金将通过对资产赞助证券基础资产及结构想象的研究，聚拢多种订价模子，根据基 金资产组合情况限度进行资产赞助证券的投资。   四、投资决策经过   投资决策委员会是本基金的最高决策机构，如期或遇首要事件时就投资管理业务的首要 问题进行酌量，并对本基金投资作念场所性辅导。基金司理、研究员、交往员等各司其责，相 互制衡。具体的投资经过为：   （1）投资决策委员会如期召开会议，确定本基金的总投资想路和投资原则；   （2）宏不雅策略部基于从上至下的研究为本基金提供建议；固定收益总部数目及信用分 析员为固定收益类投资决策提供依据；   （3）固定收益总部如期召开投资例会，根据投资决策委员会的决定，聚拢商场和个券 的变化，制定具体的投资策略；   （4）基金司理依据投委会的决定，参考研究员的投资建议，聚拢风险独揽和事迹评估 的反馈倡导，根据商场情况，制定并实施具体的投资组合决策；   （5）基金司理向交往员下达指示，交往员施行后向基金司理反馈；   （6）监察法律部对投资的全过程进行合规风险监控；   （7）风险管理部通过诈欺风险管理职能，测算、分析和监控投资风险，根据风险名额 管理政策驻扎超预期风险；   （8）风险管理部对基金投资进行风险休养事迹评估，如期与基金司理酌量收益和风险 预算。   五、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例整个不低于基金资产 净值的 5%；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；                   第 48 页 共 116 页   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的整个基金持有一家公司刊行的证券，不杰出该证券的 10％；   （5）本基金参加世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得杰出基金资产净值 的 40%；在世界银行间同行商场中的债券回购最弥远限为 1 年，债券回购到期后不延期；   （6）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产赞助证券的比例，不得杰出基金资产净 值的 10％；   （7）本基金持有的整个资产赞助证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20％；   （8）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产赞助证券的比例，不得杰出该资产赞助 证券限度的 10％；   （9）本基金管理东谈主管理的整个基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产赞助证券，不得 杰出其各类资产赞助证券整个限度的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 AA-以上(含 AA-)的资产赞助证券。基金持有资 产赞助证券期间，淌若其信用品级下落、不再相宜投资程序，应在评级呈文讦布之日起 3 个月内给予整个卖出；   （11）本基金应投资于主体信用级别评级为 AA 以上(含 AA)刊行的信用债券。基金持有 信用债券期间，淌若其主体信用品级下落、不再相宜投资程序，应在评级呈文讦布之日起 3 个月内给予整个卖出；   （12）基金资产总值不得杰出基金资产净值的 140%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得杰出本基金资产净值的 15% ；   因证券商场波动、基金限度变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不相宜前款所规则比 例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资领域保持一致；   （15）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（11）、（13）、（14）条除外，因证券商场波动、证券发 行东谈主合并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不相宜上述规则投资比 例的，基金管理东谈主应当在 10 个交往日内进行休养，但法律法例或中国证监会规则的特殊情 形除外。                   第 49 页 共 116 页   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同见效之日起起原。   法律法例或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳健程 序后，则本基金投资不再受联系限制或按休养后的规则施行，但须提前公告。   为保养基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱过火他不刚直的证券交往行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则拒接的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、现实独揽东谈主或者 与其有其他首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销的证券，或者从事其他首要关联交往的， 应当相宜基金的投资主见和投资策略，遵命基金份额持有东谈主利益优先的原则，驻扎利益突破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱施行。联系交往必须事前得到基 金托管东谈主的同意，并按法律法例给予败露。首要关联交往应提交基金管理东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的逍遥董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审 查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述拒接性规则，如适用于本基金，基金管理东谈主 在履行稳健按序后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的规则施行。   六、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：中债抽象金钱（总值）指数收益率×90%+1 年期如期进款利 率（税后）×10%。   本基金遴聘上述事迹相比基准的原因为本基金是通过债券资产的配置和个券的遴聘来 增强债券投资的收益。中债抽象指数由中央国债登记结算有限公司编制，该指数旨在抽象反 映债券全商场全体价钱和投资呈文情况。指数涵盖了银行间商场和交往所商场，具有无为的                  第 50 页 共 116 页 商场代表性，适和谐为商场债券投资收益的斟酌程序；由于本基金投资于债券的比例不低于 基金资产的 80%，持有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，采 用 90%手脚事迹相比基准中债券投资所代表的权重，10%手脚现款资产所对应的权重不错较 好的反应本基金的风险收益特征。   若畴昔法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场广泛接受的事迹相比基准推出， 或者商场发生变化导致本事迹相比基准不再适用或本事迹相比基准住手发布，本基金管理东谈主 不错依据保养投资者正当权益的原则，在与基金托管东谈主协商一致并报中国证监会备案后，适 当休养事迹相比基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。   七、风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金，但低于夹杂型基金、股 票型基金，属于中低风险/收益的产物。   八、基金管理东谈主代表基金诈欺联系权利的处理原则及方法 利益； 不妥利益。    九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐师事务所倡导后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施按序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投 资者权益有首要影响的事项详见本招募评释书“侧袋机制”章节的规则。   十、基金投资组合呈文   博时基金管理公司的董事会及董事保证本呈文所载贵府不存在不实记录、误导性述说或 首要遗漏，并对其内容的真实性、准确性和竣工性承担个别及连带服务。   基金托管东谈主根据基金合同规则，复核了本呈文中的净值阐扬和投资组合呈文等内容，保 证复核内容不存在不实记录、误导性述说或者首要遗漏。                   第 51 页 共 116 页      本投资组合呈文所载数据限度 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。 序号              款式                金额(元)            占基金总资产的比例(%)       其中：股票                                   -                 -       其中：债券                     1,007,074.66                82.99       资产赞助证券                                  -                 -       其中：买断式回购的买入返售金融资产                       -                 -      本基金本呈文期末未持有境内股票。      本基金本呈文期末未持有港股通投资股票。      本基金本呈文期末未持有股票。 序号           债券品种       公允价值(元)               占基金资产净值比例(％)        其中：政策性金融债                       -                       -                       第 52 页 共 116 页 序号   债券代码         债券称号       数目（张）     公允价值(元)       占基金资产净值比例（％）     本基金本呈文期末未持有资产赞助证券。     本基金本呈文期末未持有贵金属。     本基金本呈文期末未持有权证。     本基金本呈文期末未持有股指期货。     本基金本呈文期末未持有股指期货。     本基金本呈文期末未持有国债期货。     本基金本呈文期末未持有国债期货。 责问、处罚的投资决策按序评释     基金管理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案访谒， 或在呈文编制日前一年内受到公开责问、处罚的情形。 的股票。      序号                        称号                        金额(元)                                第 53 页 共 116 页 本基金本呈文期末未持有处于转股期的可调理债券。 本基金本呈文期末未持有股票。 由于四舍五入的原因，分项之和与整个项之间可能存在尾差。                  第 54 页 共 116 页                           第九部分 基金的事迹    基金管理东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎起劲的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔阐扬。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。    自基金合同见效起原，基金份额净值增长率过火与同期事迹相比基准收益率的相比    博时智臻纯债债券 A         期间              ①净值      ②净值       ③事迹比      ④事迹比     ①-③      ②-④                         增长率      增长率       较基准收      较基准收                                  程序差        益率       益率程序                                                       差    博时智臻纯债债券 C         期间              ①净值      ②净值增     ③事迹比       ④事迹相比    ①-③      ②-④                         增长率      长率程序     较基准收       基准收益率                                   差        益率         程序差                                  第 55 页 共 116 页               第十部分     基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息和基金应收款项以过火他资 产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相逍遥。   四、基金财产的督察和贬责   本基金财产逍遥于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的规则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章收场、被照章废弃或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。                  第 56 页 共 116 页            第十一部分      基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交往局面的交往日以及国度法律法例规则需要对 外败露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）交往所上市交往或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规则的除外），中式 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东谈主与 基金托管东谈主另行协商约定；   （2）交往所上市不存在活跃商场的有价证券，选用估值时间确定公允价值。交往所上 市的资产赞助证券，选用估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在 明显各异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规则估值。                 第 57 页 共 116 页   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、按序及联系法 律法例的规则或者未能充分保养基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据联系法律法例，基金净值缱绻和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基金的 基金管帐服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经联系各方在平 等基础上充分酌量后，仍无法达成一致敬见的，按照基金管理东谈主对基金净值的缱绻结果对外 给予公布。   四、估值按序 日该类基金份额的余额数目缱绻，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另 有规则的，从其规则。   基金管理东谈主应每个服务日缱绻基金资产净值及各类基金份额净值，并按规则进行公告。 的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。   五、估值过失的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任何一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过失时，视为该类 基金份额净值过失。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪恶形成估值过失，导致其他当事东谈主碰到损失的，罪恶的服务东谈主应当对由于该 估值过失碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值过失处理原则”给予抵偿， 承担抵偿服务。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据缱绻差错、 系统故障差错、下达指示差错等。                   第 58 页 共 116 页   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值过失服务方应实时和谐各方， 实时进行改造，因改造估值过失发生的用度由估值过失服务方承担；由于估值过失服务方未 实时改造已产生的估值过失，给当事东谈主形成损失的，由估值过失服务方对平直损失承担抵偿 服务；若估值过失服务方还是积极和谐，况兼有协助义务确当事东谈主有裕如的时期进行改造而 未改造，则其应当承担相应抵偿服务。估值过失服务方应答改造的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值过失已得到改造。   （2）估值过失的服务方对子系当事东谈主的平直损失负责，不合波折损失负责，况兼仅对 估值过失的联系平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过失而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值过失 服务方仍应答估值过失负责。淌若由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不整个返还不妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过失服务方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的领域内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；淌若取得 不妥得利确当事东谈主还是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的抵偿 额加上还是取得的不妥得利返还的总和杰出其现实损失的差额部分支付给估值过失服务方。   （4）估值过失休养选用尽量复原至假设未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的按序如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值过失发生的原因确定 估值过失的服务方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失形成的损失进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的服务方进行改造和抵偿 损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行改造，并就估值过失的改造向联系当事东谈主进行说明。   （1）当任何一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，视为该 类基金份额净值过失；任何一类基金份额净值出现过失时，基金管理东谈主应当立即给予纠正， 通报基金托管东谈主，并选用合理的措施驻扎损失进一步扩大；过失偏差达到该类基金份额净值 的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；过失偏差达到该类基金                  第 59 页 共 116 页 份额净值的 0.50%时，基金管理东谈主应当公告；当发生净值缱绻过失时，由基金管理东谈主负责处 理，由此给基金份额持有东谈主和基金形成损失的，应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差 错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值缱绻差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行抵偿时，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应根据现实情况界定两边承担的服务，经说明后按以下条件进行抵偿： 在对等基础上充分酌量后，尚不可达成一致时，按基金管理东谈主的建议施行，由此给基金份额 持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。 东谈主未对缱绻过程建议疑义或要求基金管理东谈主书面评释，基金份额净值出错且形成基金份额持 有东谈主损失的，应根据法律法例的规则对投资者或基金支付抵偿金，就现实向投资者或基金支 付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照顾理费和托管费的比例各自承担相应的服务。 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的缱绻结果对 外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。 致基金份额净值缱绻过失而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔 付。   （3）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自时间系统建树而产生的净值缱绻尾差，以基金 管理东谈主缱绻结果为准。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   六、暂停估值的情形 基金管理东谈主应当暂停估值；   七、基金净值的说明                   第 60 页 共 116 页   基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理东谈主负责缱绻，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个服务日交往结果后缱绻当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值缱绻结果复核说明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主 对基金净值按约定给予公布。   八、特殊情况的处理方法 金资产估值过失处理。 管理东谈主和基金托管东谈主天然还是选用必要、稳健、合理的措施进行检讨，但未能发现过失的， 由此形成的基金资产估值过失，基金管理东谈主和基金托管东谈主奉命抵偿服务，但基金管理东谈主、基 金托管东谈主应当积极选用必要的措施排斥或平缓由此形成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户基金净值信息。                  第 61 页 共 116 页            第十二部分       基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已兑现收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有东谈主可对 A 类、C 类基金 份额分手遴聘不同的分成方式；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金并吞类别的每一基金份额享有同等分 配权；   在相宜法律法例及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无骨子不利影响的前提下， 基金管理东谈主可对基金收益分拨原则和支付方式进行休养，不需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策简直定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》 的联系规则在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润缱绻截止日）的时期不得杰出   六、基金收益分拨中发生的用度                    第 62 页 共 116 页   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的缱绻方法，依照《业务王法》 施行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募评释书“侧袋机制”章 节的规则。                 第 63 页 共 116 页              第十三部分        基金用度与税收   一、基金用度的种类 的除外；   二、基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的缱绻方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式在月初三个服务日内从基金财产中 一次性支付给基金管理东谈主，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假 或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符， 实时酌量基金托管东谈主协商治理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。托管费的缱绻方法如 下：   H＝E×0.10%÷当年天数                      第 64 页 共 116 页   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式在月初三个服务日内从基金财产中 一次性支取，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等， 支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时酌量基金 托管东谈主协商治理。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。 本基金销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有东谈主服务等各项用度。   本基金的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.10%的年费率计提。销售 服务费的缱绻方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的 C 类基金份额的销售服务费   E 为前一日的 C 类基金份额基金资产净值   基金销售服务费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式在月初三个服务日内从基金财 产中一次性支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗 力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时联 系基金托管东谈主协商治理。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据联系法例及相应契约规则，按费 用现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度                     第 65 页 共 116 页   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募评释 书“侧袋机制”章节的规则。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例施行。                 第 66 页 共 116 页            第十四部分       基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：淌若《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度败露； 按照联系规则编制基金管帐报表； 式说明。   二、基金的年度审计 格的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息败露办法》的联系规则在指定媒介公告。                    第 67 页 共 116 页           第十五部分         基金的信息败露   一、本基金的信息败露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《基 金合同》过火他联系规则。联系法律法例对于信息败露的规则发生变化时，本基金从其最 新规则。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和作歹东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的规则败露基金信息，并保证所败露信息的真实性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规则时期内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会指定媒介败露，并保证基金投资者八成按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者 复制公开败露的信息贵府。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应选用华文文本。如同期选用外文文本的，基金信息败露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开败露的信息选用阿拉伯数字；除相当评释外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物贵府纲目                    第 68 页 共 116 页 有东谈主大会召开的王法及具体按序，评释基金产物的特质等触及基金投资者首要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息败露及基金份额持有东谈主服 务等内容。《基金合同》见效后，基金招募评释书的信息发生首要变更的，基金管理东谈主应当 在三个服务日内，更新基金招募评释书并登载在指定网站上；基金招募评释书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》见效后，基金产物贵府纲目的信息发生首要变更的，基金管理东谈主应当 在三个服务日内，更新基金产物贵府纲目，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物贵府纲目其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作 的，基金管理东谈主不再更新基金产物贵府纲目。 招募评释书、《基金合同》选录登载在指定媒介和网站上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将 《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募评释 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》见效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》见效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在起原办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在指定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。                    第 69 页 共 116 页   在起原办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过其指定网站、基金销售机构网站或营业网点败露怒放日的各类基金份额净值和各类基金份 额累计净值。   基金管理东谈主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半年度和年度最 后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募评释书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的缱绻方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期呈文，包括基金年度呈文、基金中期呈文和基金季度呈文   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，将年度呈文登载 在指定网站上，并将年度呈文指示性公告登载在指定报刊上。基金年度呈文中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货联系业务资历的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈文，将中期呈文登 载在指定网站上，并将中期呈文指示性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在每个季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度呈文，将季 度呈文登载在指定网站上，并将季度呈文指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度呈文、中期呈文或者 年度呈文。   本基金持续运作过程中, 应当在基金年度呈文和中期呈文中败露基金组合股产情况及 其流动性风险分析等。   如呈文期内出现单一投资者持有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金如期呈文“影响投资者决策的其他进击信息” 项下败露该投资者的类别、呈文期末持有份额及占比、呈文期内持有份额变化情况及产物的 独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   （七）临时呈文   本基金发生首要事件，联系信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时呈文书，并登载在指 定报刊和指定网站上。                    第 70 页 共 116 页   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东谈主稀奇基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动杰出百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其稀奇基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行动受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交旧事项，中国证监会另有规则的情形除外； 发生变更；                    第 71 页 共 116 页 影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （八）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在商场精湛传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，相 关信息败露义务东谈主细察后应当立即对该音书进行公开澄莹，并将联系情况立即呈文中国证监 会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）算帐呈文   基金间隔运作的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐呈文。基金财产算帐小组应当将算帐呈文登载在指定网站上，并将算帐呈文指示性公 告登载在指定报刊上。   （十一）资产赞助证券的投资情况   本基金投资资产赞助证券，基金管理东谈主应在基金年报及中期呈文中败露其持有的资产支 持证券总额、资产赞助证券市值占基金净资产的比例和呈文期内系数的资产赞助证券明细。 基金管理东谈主应在基金季度呈文中败露其持有的资产赞助证券总额、资产赞助证券市值占基金 净资产的比例和呈文期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产赞助证券明细。   （十二）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，联系信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募评释 书的规则进行信息败露，详见本招募评释书“侧袋机制”章节的规则。   （十三）中国证监会规则的其他信息   六、信息败露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定稀奇部门及高级管理东谈主 员负责管理信息败露事务。                     第 72 页 共 116 页   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息败露内容与 形式准则等法例的规则。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期呈文、 更新的招募评释书、基金产物贵府纲目、基金算帐呈文等联系基金信息进行复核、审查，并 向基金管理东谈主进行书面或电子说明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘一家报刊败露本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证联系报送信 息的真实、准确、竣工、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介败露信息，然则其他人人媒介不得早于指定媒介败露信息，况兼在不同媒介上败露并吞 信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金平时投资操作的前提 下，自主普及信息败露服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律王法的联系规则。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计呈文、法律倡导书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例规则将信 息置备于公司住所，以供公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长败露基金联系信息：                    第 73 页 共 116 页                第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施按序和特定资产领域   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐师事务所倡导后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。基金管理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监 会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：（1）无可参考的活跃商场价钱且选用估值时间仍导致公允价值存在重 大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在首要不 确定性的资产；（3）其他资产价值存在首要不确定性的资产。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户份额的申购、赎回和调理。基金份额持 有东谈主肯求申购、赎回或调理侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调理肯求将被拒却。   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在联系公告中规则。 基金管理东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回肯求或降速支付赎回款项。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金管理东谈主仅办理主袋账户的赎回肯求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购肯求。   （二）基金份额的登记   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主对侧袋账户份额实行逍遥管理，主袋账户沿用原基金代 码，侧袋账户使用逍遥的基金代码。侧袋账户份额的称号以“基金简称+侧袋象征 S+侧袋账 户建立日历”形式设定，同期主袋账户份额的称号增多大写字母 M 象征手脚后缀。基金系数 侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称号中的 M 象征。                   第 74 页 共 116 页   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主和基金服务机构将以基金份额持有东谈主的原有账户份额为 基础，说明相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产完全算帐后，基金管理东谈主将刊出侧袋账户。   （三）基金的投资及事迹   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作主见和基金事迹主见应当以主袋账户资产为 基准。基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   基金管理东谈主、基金服务机构在展示基金事迹时，勉强前述情况进行充分的解释评释，避 免引起投资者曲解。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   （四）基金的估值   侧袋机制启用当日，基金管理东谈主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧 袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的欠债类 科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东谈主应将特定资产手脚一个全体，不可仅分割其公允价 值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对侧袋账户单独建树账套，实行逍遥核算。淌若本基 金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋账户的管帐核算应相宜《企 业管帐准则》的联系要求。   （五）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。因启用侧袋机制产生的商榷、审计费 用等由基金管理东谈主承担。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。   （六）基金的收益分拨   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分拨条件的情形下，基金管理东谈主 可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （七）基金的信息败露   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停败露侧袋账户的基金净值信息。                  第 75 页 共 116 页   侧袋机制实施期间，基金如期呈文中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户联系信息在如期呈文中单独进行败露，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的启动资产、启动欠债；   （3）特定资产的称号、代码、刊行东谈主等基本信息；   （4）呈文期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产联系的用度情况过火他与特 定资产景况联系的信息；   （5）可根据特定资产处置进展情况败露特定资产的可变现净值或净值参考区间，该净 值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不手脚基金管理东谈主对特定资产最终变现价 格的承诺；   （6）可能对投资者利益存在首要影响的其他情况及联系风险指示。   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及按序、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等进击信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、联系用度发生情况等进击信息。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一 次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均将按规则实时发布临时公告。   （八）特定资产处置算帐   基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，选用将特定资产给予处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。非论侧袋账户资产是否整个完成变现，基金 管理东谈主都将实时向侧袋账户份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   （九）侧袋的审计   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和间隔侧袋机制后，实时遴聘相宜《证券法》规则的会 计师事务所进行审计并败露专项审计倡导，具体如下：   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的联系事宜取得相宜《证券法》规 定的管帐师事务所的专科倡导。                  第 76 页 共 116 页   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后五个服务日内，遴聘于侧袋机制启用日发表倡导的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计倡导，内容应包含 侧袋账户的启动资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度呈文进行审计时，应答呈文期间基金侧袋机制运行联系的管帐 核算和年报败露，施行稳健按序并发表审计倡导。   当侧袋账户资产整个完成变现后，基金管理东谈主应参照基金算帐呈文的联系要求，遴聘符 合《证券法》规则的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并败露专项审计倡导。 三、本部分对于侧袋机制的联系规则，但凡平直援用法律法例或监管王法的部分，如将来 法律法例或监管王法修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管王法针对 侧袋机制的内容有进一步规则的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行稳健按序后， 在对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，可平直对本部天职容进行修改或调 整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                 第 77 页 共 116 页             第十七部分          风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   投资于本基金的主要风险有：   证券商场价钱受到多样要素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。   （4）通货推广风险。淌若发生通货推广，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货 推广对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险反应了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （6）杠杆风险。本基金不错通过债券回购放大杠杆，进行杠杆操作将会放大组合收益 波动，对组合事迹贯通性有较大影响，同期杠杆成本波动也会影响组合收益率水平，在商场 下行或杠杆成本畸形高潮时，有可能导致基金财产收益的超预期下落风险。   信用风险是指刊行东谈主是否八成兑现刊行时的承诺，按时足额还本付息的风险，或者交往 敌手未能按时践约的风险。包括：   （1）债务东谈主失约风险：本基金投资于债券商场 ，如遇证券刊行主体信用景况恶化， 信用评级下落，会导致债券价钱下落进而影响基金财产收益水平。严重的，甚而出现到期不 能履行合约进行兑付，将给本基金带来损失。   （2）交往敌手方失约风险：当固定收益证券交往敌手失约时，将平直导致基金财产的 损失，或导致本基金不可实时收拢商场契机，对投资收益产生影响   流动性风险是指因证券商场交往量不及，导致证券不可赶快、低成腹地变现的风险。流 动性风险还包括基金出现大都赎回，致使莫得裕如的现款应付赎回支付所引致的风险。                   第 78 页 共 116 页   （1）基金申购、赎回的安排   本基金在客户鸠合度独揽、大都赎回监测及应答在投资者申购赎回方面均明确了管理机 制，在接受申购肯求对存量客户利益组成潜在首要不利影响，以及商场大幅波动、流动性枯 竭等顶点情况下发生无法应答投资者大都赎回的情形时，基金管理东谈主在保障投资者正当权益 的前提下可按照法律法例及基金合同的规则，审慎说明申购赎回肯求并抽象运用各类流动性 风险管理器具手脚辅助措施，全面应答流动性风险。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资商场主要为证券交往所、世界银行间债券商场等流动性较好的表率型交往 局面，主要投资对象为具有精良流动性的金融器具（包括国内照章刊行上市的债券和货币市 场器具等），同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高鸠合度的特征，抽象 评估在平时商场环境下本基金的流动性风险适中。   （3）大都赎回情形下的流动性风险管理措施   基金出现大都赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景况或大都赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分脱期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个怒放 日肯求赎回基金份额杰出基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权对其选用脱期办理赎 回肯求的措施。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、 按序及对投资者的潜在影响   在商场大幅波动、流动性零落等顶点情况下发生无法应答投资者大都赎回的情形时，基 金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的规则，严慎中式 脱期办理大都赎回肯求、暂停接受赎回肯求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费和实施侧 袋机制等流动性风险管理器具手脚辅助措施。对于各类流动性风险管理器具的使用，基金管 理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过内 部审批按序并与基金托管东谈主协商一致。在现实运用各类流动性风险管理器具时，投资者的赎 回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东谈主将严格依照法律法例及基金合同的 约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （5）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手败露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调理。因特定资产的变当前期具有不确定性，最终变现价钱也具有                   第 79 页 共 116 页 不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此 濒临损失。   操作风险是指基金运作过程中，因里面独揽存在流毒或者东谈主为要素形成操作谬误或违背 操作规程等引致的风险，例如，越权违纪交往、管帐部门诓骗、交往过失、IT 系统故障等 风险。   在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的研究水平、投资管理水平平直影响基金收益水平， 淌若基金管理东谈主对经济形式和证券商场判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现谬误 等，都会影响基金的收益水平。   合规风险指基金管理或运作过程中，违背国度法律、法例的规则，或者违背《基金合同》 联系规则的风险。   本基金为纯债债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的 80%，该类债券的特定风 险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏不雅经济、政府 产业政策、货币政策、商场需求变化、行业波动等要素的影响，可能存在所选投资标的的成 长性与商场一致预期不符而形成个券价钱阐扬低于预期的风险。   本基金投资资产赞助证券，资产赞助证券（ABS）是一种债券性质的金融器具，其向投 资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产 赞助证券不是对某一规画实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩余权益 的要求权，是一种以资产信用为赞助的证券，所濒临的风险主要包括交往结构风险、多样原 因导致的基础资产池现款流与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、商场交往不活跃导致 的流动性风险等。   二、声明 金管理东谈主与基金代销机构都不可保证其收益或本金安全。                  第 80 页 共 116 页   第十八部分       基金合同的变更、间隔与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 过之日起见效，并自决议见效后按规则在指定媒介公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当间隔： 连络的； 资产净值低于五千万元情形的；   三、基金财产的算帐 算小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 同》和托管契约的规则链接履行保护基金财产安全的职责。 登记机构、具有从事证券、期货联系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。                   第 81 页 共 116 页   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产算帐小组统一秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐呈文；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐呈文进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐呈文出具法 律倡导书；   （6）将算帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的整个剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的各类基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产算帐呈文经具备证券、期货联系业务 资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐呈文报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组 进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                  第 82 页 共 116 页            第十九部分     基金合同的内容选录   一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金管理东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》逍遥运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度联系法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；   （9）担任或寄予其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的领域内，拒却或暂停受理申购、赎回与调理肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓吹权利，为基金的利益诈欺因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （14）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （15）在相宜联系法律、法例的前提下，制订和休养联系基金认购、申购、赎回、调理、 如期定额投资和非交往过户等业务王法；                    第 83 页 共 116 页   （16）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以淳厚信用、严慎起劲的原则管理和运用基金财产；   （4）配备裕如的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规画方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险独揽、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互逍遥，对所管理的不同基金分手管理，分手记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选用稳健合理的措施使缱绻基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的规则，按联系规则缱绻并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈文；   （10）编制季度呈文、中期呈文和年度呈文；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他联系规则，履行信息败露及呈文义务；   （12）保守基金交易奥秘，不泄漏基金投资规画、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他联系规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东谈主泄漏；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规则召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他联系贵府 15 年以上；                  第 84 页 共 116 页   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时期发出，况兼保证投资者 八成按照《基金合同》规则的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临收场、照章被废弃或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会并文告基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担服务；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可见效，基金 管理东谈主承担整个召募用度，将已召募资金加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后   （25）施行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他费 用；                    第 85 页 共 116 页   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情形，应呈报中国证监 会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系商场王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需的其他账户，为 基金办理证券交往资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以淳厚信用、起劲尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）树立稀奇的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备裕如的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险独揽、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互逍遥；对 所托管的不同的基金分手建树账户，逍遥核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面相互逍遥；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东谈主代表基金缔结的与基金联系的首要合同及联系凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的其他账户，按照《基金 合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易奥秘，除《基金法》、《基金合同》过火他联系规则另有规则外， 在基金信息公开败露前给予守密，不得向他东谈主泄漏；   （8）复核、审查基金管理东谈主缱绻的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐呈文、季度呈文、中期呈文和年度呈文出具倡导，评释基金管理 东谈主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；淌若基金管理东谈主有未施行《基 金合同》规则的行动，还应当评释基金托管东谈主是否选用了稳健的措施；                 第 86 页 共 116 页   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵府 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规则制作联系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或联系规则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规则，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临收场、照章被废弃或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会和银行监管 机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快活担抵偿服务，其抵偿服务不因其 退任而奉命；   （20）监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管理东谈主因 违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）施行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利和义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有规则或本基金合同另有约定外，并吞类别每份基金份额具有同等的正当 权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；                  第 87 页 共 116 页   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）讲求阅读并慑服《基金合同》、招募评释书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关切基金信息败露，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额领域内，承担基金蚀本或者《基金合同》间隔的有限服务；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）施行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的按序和王法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有规则或本基金合同另有约定外，基金份额 持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。若将来法律法例对基金份额持有东谈主大会另有 规则的，以届时灵验的法律法例为准。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）间隔《基金合同》；                    第 88 页 共 116 页   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调理基金运作方式；   （5）休养基金管理东谈主、基金托管东谈主的答谢程序或调高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、领域或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会按序；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额缱绻，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）休养本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率、变更收费方式、休养基 金份额类别建树、对基金份额分类办法及王法进行休养；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （5）在不违背法律法例、基金合同以及在不毁伤已有基金份额持有东谈主权益的前提下， 基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构休养联系认购、申购、赎回、调理、基金交往、非交 易过户、转托管等业务王法；   （6）在不违背法律法例、基金合同以及在不毁伤已有基金份额持有东谈主权益的前提下， 基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。                   第 89 页 共 116 页 资产净值低于五千万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产算帐并间隔，且 无需召开基金份额持有东谈主大会，同期基金管理东谈主应履行联系的监管呈文和信息败露按序。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得按捺、干 扰。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时期、文告内容、文告方式 基金份额持有东谈主大通晓知应至少载明以下内容：                   第 90 页 共 116 页   （1）会议召开的时期、地点和会议面容；   （2）会议拟审议的事项、议事按序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予评释注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设酌量东谈主姓名及酌量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所选用的具体通信方式、寄予的公证机关过火酌量方式和酌量东谈主、表决 倡导寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主到指定地点对表决倡导 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决倡导的 计票进行监督的，不影响表决倡导的计票遵循。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例及监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主办有基金份 额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予评释注解相宜法律法例、                          《基金合同》和会议文告的规则， 况兼持有基金份额的凭证与基金管理东谈主办有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证泄漏，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在                   第 91 页 共 116 页 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决限度日往时投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内贯穿公布联系 指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告规则的方式收取基金份额持 有东谈主的表决倡导；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文告不参加收取表决倡导的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主平直出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具表 决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具表决倡导或授权他东谈主 代表出具表决倡导；   （4）上述第（3）项中平直出具表决倡导的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决倡导的代理东谈主出具的寄予东谈主办 有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予评释注解相宜法律法例、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，授权方式不错选用书面、汇注、电话、短信 或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明；在会议召开方式上，本基金 亦可选用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相聚拢的方式召开基金份额持有东谈主                    第 92 页 共 116 页 大会，会议按序比照现场开会和通信方式开会的按序进行。基金份额持有东谈主不错选用书面、 汇注、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。   （五）议事内容与按序   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会酌量的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主办东谈主按照下列第（七）条规则按序确定和公布监票 东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经酌量后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基金 管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主办；淌若基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大 会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生又名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管理东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份评释注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓名（或单元称号）和 酌量方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议：                  第 93 页 共 116 页 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以相当决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调理基金运作方式、更 换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、间隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以相当决议通过 方为灵验。   基金份额持有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的相背笔据证 明，不然提交相宜会议文告中规则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，表 面相宜会议文告规则的表决倡导视为灵验表决，表决倡导拖拉不清或相互矛盾的视为弃权表 决，但应当计入出具表决倡导的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会 议起原后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主办东谈主应当在会议起原后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主办东谈主马上公布计票 结果。   （3）淌若会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以 一次为限。重新盘点后，大会主办东谈主应当马上公布重新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。                  第 94 页 共 116 页   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决倡导的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起按规则在指定媒介上公告。淌若选用通信方式进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当施行见效的基金份额持有东谈主大会的决议。 见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有收敛 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分手持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若联系基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主办有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；                    第 95 页 共 116 页 举产生又名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事按序、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内容被取消或变更的，基 金管理东谈主提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东谈主大会 审议。   三、基金合同打消和间隔的事由、按序   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 过之日起见效，并自决议见效后按规则在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当间隔： 连络的； 资产净值低于五千万元情形的；   （三）基金财产的算帐                    第 96 页 共 116 页 算小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 同》和托管契约的规则链接履行保护基金财产安全的职责。 登记机构、具有从事证券、期货联系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产算帐小组统一秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐呈文；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐呈文进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐呈文出具法 律倡导书；   （6）将算帐呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的整个剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的各类基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产算帐呈文经具备证券、期货联系业务 资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金                  第 97 页 共 116 页 财产算帐公告于基金财产算帐呈文报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组 进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如不肯 或者不可通过协商、统一治理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁 裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有收敛力。仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自链接古道、起劲、 尽责地履行基金合同和托管契约规则的义务，保养基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门相当行政区和 台湾地区法律）统率。   五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局面 和营业局面查阅。                   第 98 页 共 116 页           第二十部分           基金托管契约的内容选录   一、托管契约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：博时基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   邮政编码：518040   法定代表东谈主：江曙光   成立日历：1998 年 7 月 13 日   批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基字【1998】26 号   组织面容：有限服务公司   注册成本：2.5 亿元东谈主民币   存续期间：持续规画   规画领域：基金召募；基金销售；资产管理；中国证监会许可的其他业务。   （二）基金托管东谈主   称号：中国确立银行股份有限公司(简称：中国确立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成立地间：2004 年 09 月 17 日   组织面容：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：持续规画   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   规画领域：罗致公众进款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付                           第 99 页 共 116 页 款项及代理保障业务；提供督察箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金投资领域、 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴聘程序的，基金管理东谈主应 按照基金托管东谈主要求的形式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用联系时间系统，对基金实 际投资是否相宜《基金合同》对于证券遴聘程序的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金的投资领域主要为具有精良流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、企业 债、公司债、地方政府债、央行单子、中期单子、短期融资券、资产赞助证券、债券回购、 银行进款等法律法例或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融器具（但须相宜中国 证监会的联系规则）。   本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可调理债券、可交换债券。   （二）基金托管东谈主根据联系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和休养期限进行监督：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例整个不低于基金资产 净值的 5%；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的整个基金持有一家公司刊行的证券，不杰出该证券的 10％；   （5）本基金参加世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得杰出基金资产净值 的 40%；在世界银行间同行商场中的债券回购最弥远限为 1 年，债券回购到期后不延期；   （6）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产赞助证券的比例，不得杰出基金资产净 值的 10％；   （7）本基金持有的整个资产赞助证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20％；   （8）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产赞助证券的比例，不得杰出该资产赞助 证券限度的 10％；   （9）本基金管理东谈主管理的整个基金投资于并吞原始权益东谈主的各类资产赞助证券，不得 杰出其各类资产赞助证券整个限度的 10％；                  第 100 页 共 116 页   （10）本基金应投资于信用级别评级为 AA-以上(含 AA-)的资产赞助证券。基金持有资 产赞助证券期间，淌若其信用品级下落、不再相宜投资程序，应在评级呈文讦布之日起 3 个月内给予整个卖出；   （11）本基金应投资于主体信用级别评级为 AA 以上(含 AA)刊行的信用债券。基金持有 信用债券期间，淌若其主体信用品级下落、不再相宜投资程序，应在评级呈文讦布之日起 3 个月内给予整个卖出；   （12）基金资产总值不得杰出基金资产净值的 140%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得杰出本基金资产净值的 15% ；   因证券商场波动、基金限度变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不相宜前款所规则比 例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资领域保持一致；   （15）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   淌若法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法律法例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。   除上述第（2）、（10）、（11）、（13）、（14）条除外，因证券商场波动、证券发 行东谈主合并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不相宜上述规则投资比 例的，基金管理东谈主应当在 10 个交往日内进行休养，但法律法例或中国证监会规则的特殊情 形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同见效之日起起原。   （三）基金托管东谈主根据联系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对本托管契约第十 五条第(九)款基金投资拒接行动通过过后监督方式进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓吹、现实独揽东谈主或者 与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，遵命基金份额持有东谈主利益优先的原则，驻扎利 益突破，联系交往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并履行信息败露义务。                   第 101 页 共 116 页   （四）基金托管东谈主根据联系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主参与 银行间债券商场进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律法 规及行业程序的、经拖拉遴聘的、本基金适用的银行间债券商场交往敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交往结算方式。基金管理东谈主应严格按照交往敌手名单的领域在银行间债券市 场遴聘交往敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交往敌手名 单进行交往。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券商场交往敌手名单及结算方式进行更新， 新名单确定前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照契约进行结算。 如基金管理东谈主根据商场情况需要临时休养银行间债券商场交往敌手名单及结算方式的，应向 基金托管东谈主评释根由，并在与交往敌手发生交往前 3 个服务日内与基金托管东谈主协商治理。   基金管理东谈主负责对交往敌手的资信独揽，按银行间债券商场的交往王法进行交往，并负 责治理因交往敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律 服务及损失。若未践约的交往敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主确定的时期前仍未承担失约责 任过火他联系法律服务的，基金管理东谈主不错对相应损失先行给予承担，然后再向联系交往对 手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主 过后发现基金管理东谈主莫得按照事前约定的交往敌手或交往方式进行交往时，基金托管东谈主应及 时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇服务。   （五）基金托管东谈主根据联系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、各类基金份额净值缱绻、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相 关信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查。   （六）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作违背法律法例、 《基金合同》和本托管契约的规则，应实时以电话提醒或书面指示等方式文告基金管理东谈主限 期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面文告 后应鄙人一服务日前实时查对并以书面面容给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进 行解释或举证，评释违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限 内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托 管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应呈文中国证监会。   （七）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管 契约对基金业务施行核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金管理东谈主应在规则时期内回应 并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、                                   《基金合同》                 第 102 页 共 116 页 和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督呈文的事项，基金管理东谈主应积极配合提供 联系数据贵府和轨制等。   （八）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交往按序还是见效的指示违背法律、行政法例 和其他联系规则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金管理东谈主，由此形成的损 失由基金管理东谈主承担。   （九）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额 持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐师事务所倡导后，可 以依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 侧袋机制实施期间的具体王法依照联系法律法例的规则和基金合同的约定施行。   （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违游记动，应实时呈文中国证监会，同期文告 基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。基金管理东谈主无刚直根由，拒却、防止 对方根据本托管契约规则诈欺监督权，或选用拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情 节严重或经基金托管东谈主建议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应呈文中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主缱绻的基金资产 净值和各类基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理算帐交收、联系信息败露和监督基金投 资运作等行动。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 施行或无故延长施行基金管理东谈主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违背《基金法》、《基 金合同》、本契约过火他联系规则时，应实时以书面面容文告基金托管东谈主限期纠正。基金托 管东谈主收到文告后应实时查对并以书面面容给基金管理东谈主发出回函，评释违纪原因及纠正期限， 并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于： 提交联系贵府以供基金管理东谈主核查托管财产的竣工性和真实性，在规则时期内回应基金管理 东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有首要违游记动，应实时呈文中国证监会，同期文告 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果呈文中国证监会。基金托管东谈主无刚直根由，拒却、防止                 第 103 页 共 116 页 对方根据本契约规则诈欺监督权，或选用拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金管理东谈主建议劝诫仍不改正的，基金管理东谈主应呈文中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 行协商治理。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走运用、贬责、分拨本基金的任何 资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限服务公司结算数据完成场内交往交收、 开户银行或登记结算机构扣收结算费和账户保养费等用度）。 并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金管理 东谈主选用措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基 金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何服务。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 集专户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等联系规则后，基金管理东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在规则时期内，遴聘具有从事证券联系业 务资历的管帐师事务所进行验资，出具验资呈文。出具的验资呈文由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理                  第 104 页 共 116 页 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主督察和使用。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行为。 产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 证券账户。 管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行为。 由基金管理东谈主负责。   证券账户开户费由基金管理东谈主先行垫付,待托管产物启始运营后,基金管理东谈主可向基金 托管东谈主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管理东谈主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级法东谈主算帐服务，基 金管理东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记 结算有限服务公司的规则以及基金管理东谈主与基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算契约》 施行。 的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系规则，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的规则施行。   （五）债券托管账户的开设和管理   《基金合同》见效后，基金管理东谈主负责以基金的口头肯求并取得参加世界银行间同行拆 借商场的交往资历，并代表基金进行交往；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间商场登记                 第 105 页 共 116 页 结算机构的联系规则，在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户，持有东谈主账户和资金结 算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签 订世界银行间债券商场债券回购主契约。   （六）其他账户的开立和管理 的其他投资品种的投资业务时，淌若触及联系账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助托管东谈主 根据联系法律法例的规则和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系王法使用并 管理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的督察   基金财产投资的联系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基 金托管东谈主的督察库，也可存入中央国债登记结算有限服务公司、银行间商场算帐所股份有限 公司、中国证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或单子营业中心 的代督察库，督察凭证由基金托管东谈主办有。什物证券、银行如期进款证实书等有价凭证的购 买和转让，按基金管理东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构 现实灵验独揽或督察的资产不承担督察服务。   （八）与基金财产联系的首要合同的督察   与基金财产联系的首要合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基金签署的、 与基金财产联系的首要合同的原件分手由基金管理东谈主、基金托管东谈主督察。除本契约另有规则 外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产联系的首要合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息败露契约及基金投资业务中产生的首要合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金 托管东谈主至少各持有一份原本的原件。基金管理东谈主应在首要合同签署后实时以加密方式将首要 合同传真给基金托管东谈主，并在三十个服务日内将原本投递基金托管东谈主处。首要合同的督察期 限为《基金合同》间隔后 15 年。   五、基金资产净值缱绻和管帐核算   （一）基金资产净值的缱绻、复核与完成的时期及按序 易日闭市后，各类基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目缱绻，均精准 到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。                     第 106 页 共 116 页   基金管理东谈主每个服务日缱绻基金资产净值及各类基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   六、基金份额持有东谈主名册的督察   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。基金份额持 有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和督察，基金管理东谈主和基金托管东谈主应分 别督察基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不可妥善督察，则按联系法例承担责 任。   在基金托管东谈主要求或编制中期报和年报前，基金管理东谈主应将联系贵府送交基金托管东谈主， 不得无故拒却或延误提供，并保证其真实性、准确性和竣工性。基金托管东谈主不得将所督察的 基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应慑服守密义务。   七、争议治理方式   因本契约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一治理，协商、统一不可 治理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事 东谈主均有收敛力，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自链接古道、起劲、 尽责地履行《基金合同》和本托管契约规则的义务，保养基金份额持有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律统率。   八、基金托管契约的变更、间隔   （一）托管契约的变更按序   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 《基金合同》的规则有任何突破。基金托管契约的变更报中国证监会备案。   （二）托管契约间隔的情形                    第 107 页 共 116 页 第 108 页 共 116 页          第二十一部分        对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、基金销售机构提供。基金管理东谈主承诺为 基金份额持有东谈主提供一系列的服务，根据基金份额持有东谈主的需要和商场的变化，有权增多或 变更服务款式，主要服务内容如下：   一、持有东谈主交往贵府的寄送服务   基金合同见效后平时怒放期，每次交往结果后，投资者可在 T+2 个服务日后通过销售机 构的网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询和打印交往说明单，或在 T+1 个服务日后通 过博时一线通电话、博时网站查询交往说明情况。基金管理东谈主不向投资者寄送交往说明单。   每月结果后，基金管理东谈主向系数订阅电子邮件对账单的投资者发送电子邮件对账单。   投资者不错登录基金管理东谈主网站（http://www.bosera.com）自助订阅；或发送“订阅 电子对账单”邮件到客服邮箱 service@bosera.com；也可平直拨打博时一线通 95105568（免 远程话费）订阅。   由于投资者提供的电子邮箱概略、过失、未实时变更或通信故障、延误等原因有可能造 成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法平时收取对账单的投资者，敬请实时通过本 基金管理东谈主网站，或拨打博时一线通客服电话查询、查对、变更您的预留酌量方式。   二、网上理会服务   通过基金管理东谈主网站，投资者可取得如下服务：   投资者可登录基金管理东谈主网站网上交往系统，与本公司达成电子交往的联系契约，接受 本公司联系服务条件并办理联系手续后，即可自助开户并进行网上交往，如基金认/申购、 定投、调理、赎回、赎反转申购及分成方式变更等。具体业务办理情况及业务王法请登录本 公司网站查询。   投资者不错通过基金管理东谈主网站查询所持有基金的基金份额、交往记录等信息，同期可 以修改基金账户信息等基本贵府。                       第 109 页 共 116 页   投资者不错利用基金管理东谈主网站获取基金和基金管理东谈主各类信息，包括基金法律文献、 基金管理东谈主最新动态、热门问题等。   投资者不错通过基金管理东谈主网站首页“在线客服”功能进行在线商榷。也不错在“您问 我答”栏目中，平直建议联系本基金的问题和建议。   三、短服气务   基金管理东谈主向订制短服气务的基金份额持有东谈主提供相应短服气务。   四、电子邮件服务   基金管理东谈主为投资者提供电子邮件方式的业务商榷、投诉受理、基金份额净值等服务。   五、手机理会服务   投资者通过博时 App 版直销网上交往系统，不错使用基金理会所需的基金交往、理会查 询、账户管理、信息资讯等功能和服务。   六、信息订阅服务   投资者不错通过基金管理东谈主网站、客服中心提交信息订制的肯求，基金管理东谈主将以电子 邮件、手机短信的面容如期为投资者发送所订制的信息。   七、电话理会服务   投资者拨打博时一线通：95105568（免远程话费）可享有投资理会交往的一站式抽象服 务： 以自助查询账户余额、交往情况、基金净值等信息，也不错进行直销交往、密码修改、传真 索求等操作。 赎回、变更分成方式、撤单等直销交往业务。 订制等服务。   八、基金管理东谈主酌量方式   公司网址：www.bosera.com   电子信箱：service@bosera.com                             第 110 页 共 116 页   博时一线通客服电话：95105568（免远程话费）   九、如本招募评释书存在职何您/贵机构无法领会的内容，请通过上述方式酌量基金管 理东谈主。请确保投资前，您/贵机构还是全面领会了本招募评释书。                   第 111 页 共 116 页               第二十二部分 其他应败露的事项   （一）、2024 年 8 月 30 日，我公司公告了《博时智臻纯债债券型证券投资基金 2024 年中期呈文》；   （二）、2024 年 8 月 29 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于博时智臻纯债 债券型证券投资基金 C 类基金份额销售服务费率优惠的公告》；   （三）、2024 年 8 月 23 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于间隔中民金钱 基金销售（上海）有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （四）、2024 年 8 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴业银 行钱大掌柜开展费率优惠行为的公告》；   （五）、2024 年 8 月 17 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于直销网上交往 平台基金调理等业务费率优惠的公告》；   （六）、2024 年 8 月 8 日，我公司公告了《博时智臻纯债债券型证券投资基金休养大 额申购、调理转入、如期定额投资业务的公告》、《博时基金管理有限公司对于博时智臻纯 债债券型证券投资基金可能触发基金合同间隔情形的指示性公告》；   （七）、2024 年 8 月 1 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于博时智臻纯债 债券型证券投资基金可能触发基金合同间隔情形的指示性公告》；   （八）、2024 年 7 月 26 日，我公司公告了《博时智臻纯债债券型证券投资基金休养停 大额申购、调理转入、如期定额投资业务的公告》；   （九）、2024 年 7 月 20 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于暂停使用民生 银行基金代收付服务办理直销网上交往部分业务的公告》；   （十）、2024 年 7 月 19 日，我公司公告了《博时智臻纯债债券型证券投资基金 2024 年第 2 季度呈文》；   （十一）、2024 年 7 月 18 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于博时智臻纯 债债券型证券投资基金可能触发基金合同间隔情形的指示性公告》；   （十二）、2024 年 6 月 26 日，我公司公告了《博时智臻纯债债券型证券投资基金（博 时智臻纯债债券 A）基金产物贵府纲目更新》、《博时智臻纯债债券型证券投资基金（博时 智臻纯债债券 C）基金产物贵府纲目更新》；                    第 112 页 共 116 页   （十三）、2024 年 5 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东谈主 员变更的公告》；   （十四）、2024 年 5 月 24 日，我公司公告了《博时智臻纯债债券型证券投资基金托管 契约》、《博时智臻纯债债券型证券投资基金基金合同》、《博时基金管理有限公司对于博 时智臻纯债债券型证券投资基金增多 C 类基金份额以及相应修改基金合同和托管契约的公 告》、《博时智臻纯债债券型证券投资基金（博时智臻纯债债券 C）基金产物贵府纲目》、 《博时智臻纯债债券型证券投资基金（博时智臻纯债债券 A）基金产物贵府纲目更新》、《博 时智臻纯债债券型证券投资基金更新招募评释书》；   （十五）、2024 年 5 月 23 日，我公司公告了《博时智臻纯债债券型证券投资基金更新 招募评释书》、《博时基金管理有限公司对于博时智臻纯债债券型证券投资基金的基金司理 变更的公告》；   （十六）、2024 年 5 月 15 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于间隔北京中 期时间基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （十七）、2024 年 4 月 30 日，我公司公告了《博时智臻纯债债券型证券投资基金分成 公告》；   （十八）、2024 年 4 月 29 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与通联支付 汇注服务股份有限公司和谐通畅北京银行借记卡直销网上交往和费率优惠的公告》、《博时 基金管理有限公司对于与上海富友支付服务有限公司和谐通畅上海银行借记卡直销网上交 易和费率优惠的公告》；   （十九）、2024 年 4 月 22 日，我公司公告了《博时智臻纯债债券型证券投资基金 2024 年第 1 季度呈文》；   （二十）、2024 年 4 月 13 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东谈主 员变更的公告》；   （二十一）、2024 年 3 月 29 日，我公司公告了《博时智臻纯债债券型证券投资基金 2023 年年度呈文》；   （二十二）、2024 年 1 月 22 日，我公司公告了《博时智臻纯债债券型证券投资基金 2023 年第 4 季度呈文》；   （二十三）、2023 年 12 月 16 日，我公司公告了《博时智臻纯债债券型证券投资基金 分成公告》；                     第 113 页 共 116 页   （二十四）、2023 年 11 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与上海 富友支付服务有限公司和谐通畅祥瑞银行借记卡直销网上交往和费率优惠的公告》、《博时 基金管理有限公司对于暂停使用祥瑞银行直联快捷支付服务办理直销网上交往部分业务的 公告》；   （二十五）、2023 年 11 月 16 日，我公司公告了《博时智臻纯债债券型证券投资基金 分成公告》；   （二十六）、2023 年 11 月 11 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管 理东谈主员变更的公告》；   （二十七）、2023 年 10 月 25 日，我公司公告了《博时智臻纯债债券型证券投资基金   （二十八）、2023 年 9 月 28 日，我公司公告了《博时智臻纯债债券型证券投资基金更 新招募评释书》。                    第 114 页 共 116 页        第二十三部分      招募评释书存放及查阅方式   照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例规则将信 息置备于公司住所，以供公众查阅、复制；投资东谈主在支付工本费后，可在合理时期内取得上 述文献复制件或复印件。对投资东谈主按此种方式所取得的文献过火复印件，基金管理东谈主保证文 本的内容与所公告的内容完全一致。   投资东谈主还不错平直登录基金管理东谈主的网站（www.bosera.com）查阅和下载招募评释书。                    第 115 页 共 116 页            第二十四部分        备查文献 以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公局面，在办公时期可供免费查阅。 （一）中国证监会准予博时智臻纯债债券型证券投资基金注册的文献 （二）《博时智臻纯债债券型证券投资基金基金合同》 （三）《博时智臻纯债债券型证券投资基金托管契约》 （四）基金管理东谈主业务资历批件、营业牌照 （五）基金托管东谈主业务资历批件、营业牌照 （六）法律倡导书 （七）中国证监会要求的其他文献 查阅方式：投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                 博时基金管理有限公司               第 116 页 共 116 页