中金MSCI中国A股国外质地指数发起式   证券投资基金更新招募说明书       （2024 年第 1 号）    基金管理东说念主：中金基金管理有限公司    基金托管东说念主：招商证券股份有限公司       二零二四年十二月                                     招募说明书                   紧迫领导   中金MSCI中国A股国外质地指数发起式证券投资基金（以下简称“本基金”） 的召募央求于2018年5月30日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监 会”）证监许可〔2018〕894号《对于准予中金MSCI中国A股国外质地指数发起式 证券投资基金注册的批复》注册，并于2018年11月22日经中国证监会证券基金机 构监管部机构部函〔2018〕2701号《对于中金MSCI中国A股国外质地指数发起 式证券投资基金备案证明的函》备案。本基金基金合同于2018年11月22日收效。   本基金管理东说念主保证招募说明书的内容确切、准确、圆善。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不 标明其对本基金的投资价值、收益及商场出路作念出本质性判断或保证，也不标明 投资于本基金莫得风险。中国证监会不合本基金的投资价值及商场出路等作念出实 质性判断或者保证。  本基金投资于证券商场及期货商场，基金净值会因为证券及期货商场波动等 因素产生波动，投资东说念主根据所抓有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投 资风险。本基金投资中的风险包括但不限于：商场风险、信用风险、流动性风 险、管理风险、估值风险、操作及本事风险、合规性风险、本基金非凡风险、启 用侧袋机制的风险和其他风险等。本基金可投资科创板股票，科创板股票的主要 风险包括但不限于商场风险、流动性风险、信用风险、荟萃度风险、系统性风 险、监管功令及政策变化风险等。本基金为股票指数型证券投资基金，预期风险 与预期收益高于搀杂型证券投资基金、债券型基金与货币商场基金，具有与标的 指数不异的风险收益特征。   本基金主要投资于具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股 票、债券、货币商场器具及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 （但须妥贴中国证监会的联系章程），在正常商场环境下本基金的流动性风险适 中。在特殊商场条件下，如证券商场的成交量发生急剧萎缩、基金发生大王人赎回 以过火他未能碰见的特殊情形下，可能导致基金资产变现费事或变现对质券资产 价钱变成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、 基金弗成已矣既定的投资决策等风险。   本基金不错投资资产支抓证券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险                                           招募说明书 等。本基金不错投资股指期货，投资股指期货的主要风险包括流动性风险、期货 基差风险、期货合约延期风险、期货交割风险、期货保证金不足风险、繁衍品杠 杆风险、敌手方风险、平仓风险、无法平仓风险等。本基金不错投资开通受限证 券，可能存在流动性风险、法律风险和操作风险。    本基金的投资范围包括存托凭证，除濒临与其他投资沪深商场股票的基金共 同的风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大蚀本的风 险，以及与转变企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行机制以及往来机制联系的 风险。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪谬误阻挡未达约定处所、 指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书“风险 揭示”章节。指数编制决策请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查 询指数信息：https://www.msci.com/zh/msci指数信息。    本基金是发起式基金，在基金合同收效之日起三年后的对应日，若基金资产 范围低于2亿元，基金合同应当按照基金合同约定的方法进行清理并阻隔，且不 得通过召开基金份额抓有东说念主大会的形式延续，投资者将濒临基金合同可能阻隔的 不细目性风险。    当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东说念主履行相应 方法后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有 关章节。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊标识，并不办理 侧袋账户的申购赎回。请基金份额抓有东说念主仔细阅读联系内容并柔软本基金启用侧 袋机制时的特定风险。    投资东说念主在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基 金家具贵寓撮要等信息透露文献，全面领会本基金的风险收益特征和家具性情， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险，并充分研讨 自身的风险承受材干，感性判断商场，严慎作念出投资决策。    本基金基金份额分为A、C两类，其中A类基金份额收取认/申购费，不计提 销售服务费；C类基金份额不收取认/申购费，但计提销售服务费；A、C两类基 金份额适用交流的赎回费率。    投资有风险，投资东说念主认/申购基金时应郑重阅读本招募说明书、基金家具资 料撮要过火更新。                                      招募说明书   基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原则，在投资东说念主作出投资决策 后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。   基金管理东说念主管理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹进展的保证。基金的 过往事迹并不预示其改日进展。   基金管理东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本更新招募说明书也曾本基金托管东说念主复核。本更新招募说明书所载内容截止 日为2024年11月22日，联系财务数据和净值进展截止日为2024年9月30日（财务 数据未经审计）。                                                                                                                     招募说明书                                                            目              录                                  招募说明书                第一部分     序论   《中金MSCI中国A股国外质地指数发起式证券投资基金招募说明书》（以 下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金 法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下 简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办 法》”）、《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》（以下简称“《信息透露办 法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称“《流 动性风险管理章程》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金 指引》（以下简称“《指数基金指引》”）以及《中金MSCI中国A股国外质地指数 发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其确切性、准确性、圆善性承担法律职责。   中金MSCI中国A股国外质地指数发起式证券投资基金（以下简称“基金”或 “本基金”）是根据本招募说明书所载明的贵寓央求召募的。本基金管理东说念主莫得 奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明 书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和本基金基金合同确当事东说念主，其抓有基 金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金 合同过火他联系章程享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额抓有东说念主 的权利和义务，应在意查阅基金的基金合同。                                      招募说明书                   第二部分    释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金 证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用改造和补充 国A股国外质地指数发起式证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有 效改造和补充 国外质地指数发起式证券投资基金招募说明书》过火更新 投资基金基金份额发售公告》 投资基金基金家具贵寓撮要》过火更新 件、司法解释、行政规定以过火他对基金合同当事东说念主有料理力的决定、决议、 申诉等 会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会 第三十次会议改造，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全 国东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议改造的《中华东说念主民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其往往作念出的改造 《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改造 施的《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》及颁布机关对其往往作念出的                                      招募说明书 改造 《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改造 月1日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机 关对其往往作念出的改造 施的《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关 对其往往作念出的改造 员会 义务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、 社会团体或其他组织 理办法》及联系法律法规定程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 基金管理东说念主固有资金、基金管理东说念主的高等管理东说念主员或基金司理等东说念主员的资金 基金份额抓有期限不少于三年的基金管理东说念主的鼓动、基金管理东说念主、基金管理东说念主 高等管理东说念主员或基金司理等东说念主员 以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称                                   招募说明书 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、调整、转托管及如期定额投资等业务 监会章程的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售 服务公约，办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理 和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额抓有东说念主名册和办理非往来过户等 有限公司或接受中金基金管理有限公司奉求代为办理登记业务的机构 所管理的基金份额余额过火变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调整、转托管及如期定额投资等业务导致的基金 份额变动及结余情况的账户 件，基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面 证明的日历 财产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得超越3个月 的绽放日                                 招募说明书 范例基金管理东说念主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同驯顺 央求购买基金份额的步履 央求购买基金份额的步履 章程的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 公告章程的条件，央求将其抓有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调整 为基金管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履 所抓基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款形式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资形式 数加上基金调整中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调整中转 入央求份额总和后的余额）超越上一绽放日基金总份额的10% 差、银行入款利息、已已矣的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和费 用的爽直 收款项过火他资产的价值总和                                招募说明书 净值和基金份额净值的过程 回时收取根据抓有期限收取赎回用度，而不从基金资产入网提销售服务费的基 金份额 购、申购用度，在赎回时根据抓有期限收取赎回用度的基金份额 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个往来日以上的逆回 购与银行如期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开荒行股票、资产支抓证券、因刊行东说念主债务失言无法进行 转让或往来的债券等 基金份额净值的形式，将基金调整投资组合的商场冲击成老实派给实验申购、 赎回的投资者，从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资者 的正当权益不受挫伤并得到平允对待 定互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子 透露网站）等媒介 门账户进行处置清理，方针在于有用阻碍并化解风险，确保投资者得到平允对 待，属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专诚账户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值 准备仍导致资产价值存在要紧不细目性的资产；（三）其他资产价值存在要紧 不细目性的资产 不雅事件                                    招募说明书                   第三部分   基金管理东说念主   一、基金管理东说念主概况   称号：中金基金管理有限公司   住所：北京市向阳区开国门外大街1号国贸写字楼2座26层05室   办公地址：北京市向阳区开国门外大街1号国贸大厦B座43层   法定代表东说念主：李金泽   成随即间：2014年2月10日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：中国证监会证监许可201497号   组织体式：有限职责公司   注册本钱：6亿元东说念主民币   存续期间：抓续操办   筹商东说念主：张显   筹商电话：010-63211122   公司的股权结构如下：           鼓动称号           抓股比例    中国国外金融股份有限公司           100%   二、主要成员情况   李金泽先生，董事长，法学博士，国外金融博士后。历任中国工商银行股 份有限公司法律事务部副处长、处长、副总司理；中国工商银行股份有限公司 山西省分行党委委员、副行长；中国工商银行股份有限公司法律事务部（破费 者权益保护办公室）副总司理（副主任）、国外业务部副总司理；中国民生银行 股份有限公司新加坡分行筹备组负责东说念主；民生商银国外控股有限公司首席推广 官兼民银本钱控股有限公司董事会主席。现任中国国外金融股份有限公司特殊 资产部负责东说念主。   严格先生，董事，管理学学士。历任中国国外金融股份有限公司财务部副 总司理、推广总司理；中金佳成投资管理有限公司推广总司理；中金本钱运营                                    招募说明书 有限公司推广总司理。现任中国国外金融股份有限公司资产托管部负责东说念主、董 事总司理；Krane Funds Advisors LLC董事。    缪延亮先生，董事，形而上学博士。历任国外货币基金组织经济学家；国度外 汇管理局中央外汇业务中心首席经济学家；中汇储投资有限职责公司首席经济 学家。现任中国国外金融股份有限公司研究部推广负责东说念主、首席策略分析师、 董事总司理。    华海玥女士，董事，经济学学士。历任中国国外金融股份有限公司销售交 易部、融资融券部副总司理，风险管理部副总司理、推广总司理、董事总经 理。曾兼任中金浦成投资有限公司风控负责东说念主、中国国外金融股份有限公司监 事会办公室推广负责东说念主。现任中国国外金融股份有限公司风险管理部推广负责 东说念主、董事总司理。    宗喆先生，董事，高等经济师，工商管理硕士。历任中国工商银行股份有 限公司山东省分行、总行司理、高等司理、副处长；银华长安本钱管理（北 京）有限公司（原银华金钱本钱管理（北京）有限公司）董事总司理；中加基 金管理有限公司副总司理、总司理。现任中金基金管理有限公司总司理、财务 负责东说念主、上海分公司负责东说念主。    李耀光先生，董事，经济学硕士。历任中国农业银行股份有限公司托管业 务部司理，中信证券股份有限公司资产管理部高等司理，摩根士丹利华鑫证券 有限职责公司（现“摩根士丹利证券（中国）有限公司”）固定收益部司理和副 总裁、全球本钱商场部副总裁和推广董事，渤海汇金证券资产管理有限公司资 本商场部总司理、金融商场部总司理（兼）、不动产投资管理部总司理（兼）、 公司副总司理。现任中金基金管理有限公司副总司理、基金司理、深圳分公司 负责东说念主。    庞铁先生，零丁董事，高等管理东说念主职工商管理硕士。历任中国东说念主民大学第 一分校西席；国度经济委员会经济法例局科长；国度经济体制改革委员会分娩 司、国务院经济体制改革办公室产业司处长；中国电信股份有限公司董事会办 公室主任。    李玉泉先生，零丁董事，法学博士、研究员，享受国务院“政府特殊津 贴”。历任中国东说念主民保障公司办公室副处长、处长，商场开荒部处长、副总经 理，法律部总司理；中国东说念主民财产保障股份有限公司党委委员、副总裁、合规                               招募说明书 负责东说念主、上海分公司总司理；中国东说念主民健康保障股份有限公司党委文牍、副董 事长、总裁；中国东说念主民保障集团股份有限公司党委委员、推广董事、副总裁； 和泰东说念主寿保障股份有限公司总司理。  张晓涛先生，零丁董事，管理学博士，培植，博士生导师、博士后勾搭导 师。历任中央财经大学金融学院院长助理、副院长，国外经济与贸易学院副院 长，财经研究院院长。现任中央财经大学国外经济与贸易学院院长，酒鬼酒股 份有限公司、福建圣农发展股份有限公司零丁董事。  白娜女士，监事，管理学硕士。历任航天信息股份有限公司审计部审计 员；长盛基金管理有限公司基金管帐；中国国外金融股份有限公司资产管理部 高等司理。现任中金基金管理有限公司基金运营部负责东说念主。  宗喆先生，总司理、财务负责东说念主。简历同上。  李耀光先生，副总司理。简历同上。  赖小鹏先生，管理学硕士。历任天弘基金管理有限公司、南边基金管理股 份有限公司、工银瑞信基金管理有限公司销售司理，民生加银基金管理有限公 司机构二部副总监、总监、总司理助理及上海分公司负责东说念主。现任中金基金管 理有限公司副总司理。  席晓峰先生，工学硕士。历任中原证券研究所金融工程分析师，上投摩根 基金管理有限公司风险管理部风险司理，国泰基金管理有限公司稽核监察部总 监助理，中国国外金融股份有限公司资产管理部副总司理，华泰证券（上海） 资产管理有限公司合规风控部负责东说念主、合规总监、首席风险官、督察长、副总 司理，中金基金管理有限公司副总司理。现任中金基金管理有限公司督察长。  夏静女士，理学硕士。历任普华永说念（深圳）盘问有限公司北京分公司风 险管理及里面阻挡服务部司理；中国国外金融股份有限公司公司稽核部高等经 理；中金基金管理有限公司风险管理部负责东说念主。现任中金基金管理有限公司首 席信息官。  耿帅军先生，理学硕士。历任国泰君安证券股份有限公司研究所金融工程 分析师，中信证券股份有限公司研究部副总裁、金融工程分析师，中国国外金                                          招募说明书 融股份有限公司研究部推广总司理、金融工程分析师。现任中金基金管理有限 公司量化指数部基金司理。管理的公募基金包括：2020 年 10 月 22 日于今担任 中金 MSCI 中国 A 股国外质地指数发起式证券投资基金、中金中证沪港深优选 破费 50 指数证券投资基金基金司理，2020 年 10 月 29 日于今担任中金沪深 300 指数增强型发起式证券投资基金、中金中证 500 指数增强型发起式证券投资基 金、中金中证优选 300 指数证券投资基金（LOF）基金司理，2021 年 1 月 21 日 于今担任中金 MSCI 中国 A 股国外质地往来型绽放式指数证券投资基金基金经 理，2022 年 6 月 10 日于今担任中金中证科技前锋往来型绽放式指数证券投资 基金基金司理，2022 年 10 月 25 日于今担任中金中证 500ESG 基准指数增强型 证券投资基金基金司理，2023 年 3 月 14 日于今担任中金中证 1000 指数增强型 发起式证券投资基金基金司理。   刘重晋先生，理学博士。历任松河投资盘问（深圳）有限公司副总司理、 量化研究员。现任中金基金管理有限公司量化指数部基金司理。管理的公募基 金包括：2020年10月22日于今担任中金MSCI中国A股国外质地指数发起式证券 投资基金基金司理，2021年7月28日于今担任中金中证沪港深优选破费50指数证 券投资基金基金司理，2022年10月27日于今担任中金华证清洁动力主题指数发 起式证券投资基金基金司理；2017年8月2日至2018年11月13日担任中金丰沃灵 活配置搀杂型证券投资基金基金司理，2017年8月2日至2018年11月15日担任中 金丰鸿无邪配置搀杂型证券投资基金、中金丰颐无邪配置搀杂型证券投资基金 基金司理，2017年8月2日至2023年2月2日担任中金量化多策略无邪配置搀杂型 证券投资基金基金司理，2020年11月6日至2021年10月17日担任中金MSCI中国A 股国外低波动指数发起式证券投资基金基金司理, 2020年11月6日至2022年1月25 日担任中金MSCI中国A股国外价值指数发起式证券投资基金、中金MSCI中国A 股国外红利指数发起式证券投资基金基金司理，2021年9月13日至2023年1月13 日担任中金瑞祥无邪配置搀杂型证券投资基金基金司理，2021年9月13日至2023 年2月2日担任中金丰硕搀杂型证券投资基金基金司理，2021年11月4日至2022年 至2023年2月8日担任中金完全收益策略如期绽放搀杂型发起式证券投资基金基 金司理，2021年2月4日至2023年9月5日担任中金衡优无邪配置搀杂型证券投资 基金基金司理。                                  招募说明书   本基金离任基金司理情况：朱宝臣先生，管理期间为2018年11月22日至   宗喆先生，工商管理硕士。简历同上。   石玉女士，管理学硕士。历任中国科技证券有限职责公司、华泰联合证券 有限职责公司职员；天弘基金管理有限公司金融工程分析师、固定收益研究 员；中国国外金融股份有限公司资产管理部高等研究员、投资司理助理、投资 司理。现任中金基金管理有限公司固定收益部基金司理。   董珊珊女士，工商管理硕士。历任中国东说念主寿资产管理有限公司固定收益部 研究员、投资司理助理、投资司理，现任中金基金管理有限公司固定收益部基 金司理。   耿帅军先生，理学硕士。简历同上。   许忠海先生，理学硕士。历任贝迪研发中心（北京）工程师；耿直证券股 份有限公司研究所研究员；中邮创业基金管理股份有限公司研究员、基金司理 助理、基金司理、投资决策委员会委员。现任中金基金管理有限公司权益部基 金司理。    三、基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益；                                  招募说明书 其他法律步履；      四、基金管理东说念主的承诺 建立健全里面阻挡轨制，选定有用措施，防患违反《中华东说念主民共和国证券法》 步履的发生； 崎岖挡轨制，选定有用措施，防患下列步履的发生：  （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事投资；  （2）回击允地对待管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主牟取利 益；  （4）向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事联系的往来举止；  （7）豪迈职责，不按照章程履行职责；  （8）法律、行政法例和中国证监会章程阻碍的其他步履。 取有用措施，防患违反基金合同步履的发生； 家联系法律法例及行业范例，憨厚信用、勤勉尽责；      五、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益；                                  招募说明书 基金投资内容、基金投资考虑等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主 从事联系的往来举止；   六、基金管理东说念主的里面阻挡轨制  本基金管理东说念主高度爱好里面风崎岖挡，建立了完善的风险管理体系和阻挡 体系，从轨制上保障本基金的范例运作。  （1）保证公司操办运作严格驯顺国度联系法律、法例和行业监管功令，自 觉形成遵法操办、范例运作的操办念念想和操办立场；  （2）提神和化解操办风险，提高操办管理效率，确保操办业务的适当运行 和受托资产的安全圆善，已矣公司的抓续、踏实、健康发展；  （3）确保基金、公司财务和其他信息确切、准确、圆善、实时。  （1）首要性原则：公司将里面阻挡劳动算作公司操办中的首要任务，以保 障公司业务的抓续、踏实发展；  （2）健全性原则：里面阻挡劳动必须隐敝公司的通盘业务部门和岗亭，并 涵盖到决策、推广、监督、反馈等各项操办业务历程与瑕疵；  （3）有用性原则：通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控方法，维 护内控轨制的有用推广；  （4）零丁性原则：公司必须在精简的基础上设立能充分昂扬公司操办运作 需要的机构、部门和岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保抓相对零丁性；  （5）相互制约原则：公司里面各部门和岗亭的建立权责分明、相互牵制， 并通过切实可行的相互制衡措施来放弃里面阻挡中的盲点；  （6）防火墙原则：基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他奉求资产 实行零丁运作，严格分离，分别核算；  （7）成本效益原则：公司运用科学化的操办管理方法贬低运作成本，提高 经济效益，力求以合理的阻挡成本达到最好的内控效率，保证公司操办管理和                                招募说明书 基金投资运作妥贴行业最好操守；  （8）正当合规性原则：公司内控轨制应当妥贴国度法律、法例、规定和各 项章程；  （9）全面性原则：里面阻挡轨制应当涵盖公司操办管理的各个瑕疵，不得 留有轨制上的空缺或裂缝；  （10）审慎性原则：制定里面阻挡轨制应当以审慎操办、提神和化解风险 为起点；  （11）当令性原则：里面阻挡轨制的制定应当跟着联系法律法例的调整和 公司操办计谋、操办方针、操办理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完 善。  （1）组织架构  公司实行董事会指示下的总司理负责制，建立以客户服务为中枢的业务组 织架构，依据计谋打算和公司发展需要，对各部门进行创设与调整，强调各部 门之间合理单干、相互衔尾、相互监督。  公司管理层在总司理指示下，郑重推广董事会细方针里面阻挡计谋，为了 有用贯彻公司董事会制定的操办方针及发展计谋，设立了投资决策委员会、风 险管理委员会、家具委员会等专科委员会，分别负责基金投资、风险管理、产 品联系的要紧决策。  公司根据零丁性与相互制约、相互衔尾原则，在精简的基础上设立昂扬公 司操办运作需要的机构、部门和岗亭。各机构、各部门必须在单干勾搭的基础 上，明确各岗亭相应的职责和权利，建立相互配合、相互制约、相互促进的工 作关系。通过制定例范的岗亭职责制、严格的操作方法和合理的劳动规范，使 各项劳动范例化、方法化，有用提神和布置可能存在的风险。  （2）内控历程  里面阻挡历程分为事前提神、事中监控与过后完善三个方法。 则，针对本部门和岗亭可能发生的风险制定相应的轨制和本事提神措施； 行全面的监督与检讨，贬低风险发生的可能性。事中监控的要点在于实施例行                               招募说明书 和突击检讨、如期与不如期检讨以及专项检讨与详细检讨等； 业务历程进行完善。  为确保公司里面阻挡处所的已矣，公司对各瑕疵的操办步履选定一定的控 制措施，充分阻挡相应业务风险。主要包括如下方面：  （1）投资管理业务阻挡；  （2）商场推广及销售业务阻挡；  （3）信息透露阻挡；  （4）信息本事系统阻挡；  （5）管帐系统阻挡；  （6）监察稽核阻挡等。  公司对里面阻挡的推广过程、效率以及当令性等进行抓续的监督。  监察稽核部如期和不如期对公司的里面阻挡、要点相貌进行检讨和评价， 出具监察稽核阐发，阐发报公司督察长、总司理。  必要时，公司鼓动、董事会、监事、总司理和督察长均可要求公司聘任外 部众人就公司内控方面的问题进行检讨和评价，并出具专题阐发。外部众人可 以是讼师、注册管帐师或联系方面具有专科学问的东说念主士。  在出现新的商场情况、新的金融器具、新本事、新的法律法例等情况，有 可能影响到公司基金投资、正常操办管理举止时，董事会下设的专科委员会对 公司的里面阻挡进行全面的检讨，审查其正当、合规和有用性。若是需要作念出 一定的调整，则按章程的方法对里面阻挡轨制进行改造。  （1）基金管理东说念主确知建立、实施和扶植里面阻挡轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的职责；  （2）上述对于里面阻挡的透露确切、准确；  （3）基金管理东说念主承诺将根据商场环境的变化及基金管理东说念主的发展不断完善 里面阻挡轨制。                                  招募说明书                   第四部分   基金托管东说念主   一、基金托管东说念主概况   称号：招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）   住所：深圳市福田区福田街说念福华整个111号   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华整个111号   法定代表东说念主：霍达   成随即间：1993年8月1日   组织体式：股份有限公司   注册本钱：86.97亿元   存续期间：抓续操办   基金托管经验批文及文号：证监许可201478号   筹商东说念主：韩鑫普   筹商电话：0755-26951111   招商证券是具有百年历史的招商局集团旗下的证券公司，传承了招商局集 团永久积淀的转变精神、商场化管理理念、国外化运营模式及适当操办的风 格，经过三十年的发展，已成为国内领有证券商场业务全执照的一流券商。招 商证券具有踏实抓续的盈利材干、科学合理的风险管理架构、全面专科的服务 材干。领有多端倪客户服务渠说念，在国内设有259家证券营业部，领有5家一级 全资子公司――招商证券国外有限公司、招商期货有限公司、招商证券资产管 理有限公司、招商致远本钱投资有限公司、招商证券投资有限公司；参股博时 基金管理公司、招商基金管理公司。同期，以香港公司为国外化平台，在英 国、新加坡、韩国设立子公司，构建起国内、国外业务一体化的详细证券服务 平台。招商证券竭力于修复“特色昭着、转变引颈、质地第一、孝顺超卓的中国 最好投资银行”，将以超卓的金融服求已矣客户价值增长，推动证券行业伊始， 成为客户信托、社会尊重、鼓动舒心、职工自重的优秀企业。   招商证券托管部职工多东说念主领有证券投资基金业务运作教诲、管帐师事务所 审计教诲，以及大型IT公司的软件假想与开荒教诲，东说念主员专科布景隐敝了金                                  招募说明书 融、管帐、经济、打算机等各范围，其中本科以上东说念主员占比100%，高等管理东说念主 员均领有硕士研究生或以上学历。   招商证券是国内首批取得证券投资基金托管业务的证券公司，可为各种公 开召募资金设立的证券投资基金提供托管服务。托管部领有零丁的安全监控设 施，踏实、高效的托管业务系统，完善的业务管理轨制。招商证券托管部本着 “憨厚信用、严慎勤勉”的原则，为基金份额抓有东说念主利益履行基金托管职责。除 此之外，招商证券于2014年1月取得了中国证监会对于核准招商证券股份有限公 司证券投资基金托管经验的批复，成为业内首批可从事证券投资基金托管业务 的券商之一，教诲丰富，服务优质，事迹杰出。阻挡2024年三季度，招商证券 共托管67只公募基金。   二、基金托管东说念主的里面阻挡轨制   招商证券算作基金托管东说念主：   （1）托管业务的操办运作驯顺国度联系法律法例和行业监管功令，自发形 成遵法操办、范例运作的操办念念想和操办理念。   （2）建立科学合理、阻挡严实、运行高效的里面阻挡体系，保抓托管业务 里面阻挡轨制健全、推广有用。   （3）提神和化解操办风险，提高操办管理效益，使托管业务适当运行和受 托资产安全圆善，已矣托管业务的抓续、踏实、健康发展。   （4）不断改进和完善内控机制、体制和各项业务轨制、历程，提高业务运 作效率和效率。   招商证券股份有限公司操办管理层面设立了风险管理委员会。算作公司内 部最高风险决策机构，风险管理委员会负责审批公司全面风险管理轨制、公司 风险偏好、风险容忍度及各种风险名额考虑，全面审议公司的风险管理情况。 风险管理部、法律合规部及稽核部为公司的风险管理职能部门。   托管部里面建立专诚负责稽核劳动的内控稽核岗，配备专职稽核东说念主员，依 照联系法律规定，对业务的运行零丁诈骗监督稽核权利。                                 招募说明书  招商证券托管部制定了各项管理轨制和操作规程，建立了科学合理、阻挡 严实、运行高效的里面阻挡体系，保抓托管业务健全、有用推广；安全看护基 金财产，保抓基金财产的零丁性；实行操办局面阻滞式管理，并配备灌音和录 像监控系统；有零丁的托管业务系统；业务管理实行复核和检讨机制，建立了 严格有用的操作制约体系；托管部确立内控优先和风险管理的理念，培养部门 全体职工的风险提神和守秘刚毅。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和方法  基金托管东说念主根据《基金法》、《运作办法》等法律法例的章程和基金合同、 托管公约的约定，对基金合同收效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投 资限制等进行监督，并实时领导基金管理东说念主违法风险。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主投资指示或实验投资运作违反法律法例、基金 合同和托管公约的章程，应实时以电话提醒或书面领导等形式申诉基金管理东说念主 限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理 东说念主收到书面申诉后应在限期内实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函， 就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规 如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对申诉县项进行 复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主申诉的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。                                          招募说明书                     第五部分        联系服务机构 一、基金份额发售机构 （1）直销柜台 称号：中金基金管理有限公司 住所：北京市向阳区开国门外大街1号国贸写字楼2座26层05室 办公地址：北京市向阳区开国门外大街1号国贸大厦B座43层 法定代表东说念主：李金泽 筹商东说念主：中金基金客服组 客服电话：400-868-1166 传真：010-66159121 网站：www.ciccfund.com （2）网上直销 微信公众号：中金基金 （1）招商银行股份有限公司 网址：http://www.cmbchina.com/ 电话：95555 （2）中信银行股份有限公司 网址：https://www.citicbank.com/ 电话：95558 （3）兴业银行股份有限公司 网址：http://www.cib.com.cn/ 电话：95561 （4）中国光大银行股份有限公司 网址：http://www.cebbank.com/ 电话：95595 （5）吉祥银行股份有限公司 网址：https://bank.pingan.com/                                         招募说明书 电话：95511-3 （6）宁波银行股份有限公司 网址：http://www.nbcb.com.cn/ 电话：95574 （7）渤海银行股份有限公司 网址：http://www.cbhb.com.cn/ 电话：400-888-8811 （8）中信期货有限公司 网址：http://www.citicsf.com/ 电话：400-990-8826 （9）中信建投证券股份有限公司 网址：http://www.csc108.com/ 电话：400-888-8108 （10）国信证券股份有限公司 网址：http://www.guosen.com.cn/ 电话：95536 （11）招商证券股份有限公司 网址：http://www.cmschina.com/ 电话：95565 （12）广发证券股份有限公司 网址：http://www.gf.com.cn/ 电话：95575 （13）中信证券股份有限公司 网址：http://www.cs.ecitic.com/newsite/ 电话：95548 （14）中国星河证券股份有限公司 网址：http://www.chinastock.com.cn/ 电话：95551 （15）海通证券股份有限公司 网址：http://www.htsec.com/ 电话：95553                                      招募说明书 （16）申万宏源证券有限公司 网址：https://www.swhysc.com/ 电话：95523 （17）兴业证券股份有限公司 网址：https://www.xyzq.com.cn/ 电话：95562 （18）国投证券股份有限公司 网址：http://www.essence.com.cn/ 电话：95517 （19）华泰证券股份有限公司 网址：https://www.htsc.com.cn/ 电话：95597 （20）中信证券（山东）有限职责公司 网址：http://sd.citics.com/ 电话：95548 （21）光大证券股份有限公司 网址：http://www.ebscn.com/ 电话：95525 （22）中信证券华南股份有限公司 网址：http://www.gzs.com.cn/ 电话：95548 （23）东北证券股份有限公司 网址：https://www.nesc.cn/ 电话：95360 （24）上海证券有限职责公司 网址：https://www.shzq.com/ 电话：400-891-8918 （25）吉祥证券股份有限公司 网址：https://stock.pingan.com/ 电话：95511 转 8 （26）东莞证券股份有限公司                                       招募说明书 网址：https://www.dgzq.com.cn/ 电话：95328 （27）东海证券股份有限公司 网址：https://www.longone.com.cn/ 电话：95531 （28）中银国外证券股份有限公司 网址：http://www.bocichina.com/ 电话：400-620-8888 （29）恒泰证券股份有限公司 网址：https://www.cnht.com.cn/ 电话：956088 （30）华西证券股份有限公司 网址：http://www.hx168.com.cn/ 电话：95584 （31）申万宏源西部证券有限公司 网址：https://www.swhysc.com/ 电话：400-889-5523 （32）中泰证券股份有限公司 网址：https://www.zts.com.cn/ 电话：95538 （33）中航证券有限公司 网址：https://www.avicsec.com/ 电话：95335 （34）德邦证券股份有限公司 网址：https://www.tebon.com.cn/ 电话：400-8888-128 （35）中国国外金融股份有限公司 网址：https://www.cicc.com/ 电话：400-910-1166 （36）华鑫证券有限职责公司 网址：http://www.cfsc.com.cn/                                      招募说明书 电话：95323 （37）中国中金金钱证券有限公司 网址：http://www.ciccwm.com/ 电话：95532 （38）国金证券股份有限公司 网址：http://www.gjzq.com.cn/ 电话：95310 （39）华宝证券股份有限公司 网址：https://www.cnhbstock.com/ 电话：400-820-9898 （40）中邮证券有限职责公司 网址：http://www.cnpsec.com.cn/ 电话：400-888-8005 （41）华金证券股份有限公司 网址：https://www.huajinsc.cn 电话：956011 （42）江苏汇林保大基金销售有限公司 网址：http://www.huilinbd.com/ 电话：025-66046166 （43）北京汇成基金销售有限公司 网址：https://www.hcfunds.com/ 电话：400-055-5728 （44）上海基煜基金销售有限公司 网址：http://www.jigoutong.com/ 电话：021-6537-0077 （45）泰信金钱基金销售有限公司 网址：https://www.taixincf.com/ 电话：400-004-8821 （46）北京和讯在线信息盘问服务有限公司 网址：www.hexun.com 电话：010-85650688                                     招募说明书 （47）上海挖财基金销售有限公司 网址：https://wacaijijin.com/ 电话：021-50810673 （48）上海陆享基金销售有限公司 网址：http://www.luxxfund.com/ 电话：021-53398816 （49）腾安基金销售（深圳）有限公司 网址：www.txfund.com 电话：95017 （50）上海天天基金销售有限公司 网址：fund.eastmoney.com 电话：95021 （51）北京度小满基金销售有限公司 网址：http://www.duxiaoman.com/ 电话：95055 （52）上海好买基金销售有限公司 网址：www.howbuy.com 电话：400-700-9665 （53）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 网址：www.fund123.cn 电话：95188-8 （54）上海长量基金销售投资参谋人有限公司 网址：www.erichfund.com 电话：400-820-2899 （55）浙江同花顺基金销售有限公司 网址：www.5ifund.com 电话：952555 （56）上海利得基金销售有限公司 网址：www.leadfund.com.cn 电话：400-032-5885                                      招募说明书 （57）南京苏宁基金销售有限公司 网址：www.snjijin.com 电话：95177 （58）北京中植基金销售有限公司 网址：http://www.zzfund.com 电话：400-8180-888 （59）济安金钱（北京）基金销售有限公司 网址：www.jianfortune.com 电话：400-673-7010 （60）通华金钱（上海）基金销售有限公司 网址：www.tonghuafund.com 电话：400-101-9301 （61）上海万得基金销售有限公司 网址：www.520fund.com.cn 电话：400-821-0203 （62）上海联泰基金销售有限公司 网址：www.66zichan.com 电话：400-118-1188 （63）珠海盈米基金销售有限公司 网址：www.yingmi.cn 电话：020-89629066 （64）上海陆金所基金销售有限公司 网址：https://lupro.lufunds.com/ 电话：400-821-9031 （65）京东肯特瑞基金销售有限公司 网址：kenterui.jd.com 电话：95118 （66）北京雪球基金销售有限公司 网址：https://danjuanfunds.com/ 电话：010-57319532                                   招募说明书 （67）东方金钱证券股份有限公司 网址：http://www.xzsec.com/ 电话 95357 （68）阳光东说念主寿保障股份有限公司 网址：http://www.sinosig.com/ 电话：95510 二、登记机构 称号：中金基金管理有限公司 住所：北京市向阳区开国门外大街1号国贸写字楼2座26层05室 办公地址：北京市向阳区开国门外大街1号国贸大厦B座43层 法定代表东说念主：李金泽 电话：010-63211122 传真：010-66159121 筹商东说念主：白娜 三、出具法律概念书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路68号时间金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时间金融中心19楼 负责东说念主：韩炯 电话：021－31358666 传真：021－31358600 承办讼师：安冬、陆奇 筹商东说念主：陆奇 四、审计基金财产的管帐师事务所 称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国北京东长安街1号东方广场东2办公楼8层 办公地址：中国北京东长安街1号东方广场东2办公楼8层                        招募说明书 推广事务合伙东说念主：邹俊 电话：010-85085000 传真：010-85185111 签章注册管帐师：程海良、贾君宇 筹商东说念主：程海良                                            招募说明书                 第六部分     基金的召募   中金MSCI中国A股国外质地指数发起式证券投资基金的召募央求于2018年 MSCI中国A股国外质地指数发起式证券投资基金注册的批复》注册，并于2018 年11月22日经中国证监会证券基金机构监管部机构部函〔2018〕2701号《对于 中金MSCI中国A股国外质地指数发起式证券投资基金备案证明的函》备案。   本基金召募期自2018年9月10日至2018年11月16日止，共召募11,386,974.86 份，有用认购户数99户。   本基金的基金类型为股票型证券投资基金，运作形式为契约型绽放式，存 续期限为不如期，标的指数为MSCI中国A股国外质地指数。                                  招募说明书              第七部分   基金合同的收效   一、基金合同收效期间   本基金基金合同于2018年11月22日收效。   二、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产范围   基金合同收效满3年之日（指天然日），若基金资产净值低于2亿元，基金合 同自动阻隔并按照本基金合同约定的方法进行清理，并不得通过召开基金份额 抓有东说念主大会延续基金合同期限。若届时的法律法例或证监会章程发生变化，上 述阻隔章程被取消、改动或补充时，则本基金不错参照届时有用的法律法例或 证监会章程推广。   《基金合同》收效满三年后陆续存续的，贯串20个劳动日出现基金份额抓 有东说念主数目不超越200东说念主或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理东说念主应当 在如期阐发中赐与透露；贯串60个劳动日出现前述情形的，基金管理东说念主应当向 中国证监会阐发并建议责罚决策，如调整运作形式、与其他基金合并或者阻隔 基金合同等，并召开基金份额抓有东说念主大会进行表决。   法律法例另有章程时，从其章程。                                招募说明书          第八部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理 东说念主在联系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金 管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或 按销售机构提供的其他形式办理基金份额的申购与赎回。  若基金管理东说念主或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等往来形式，投 资东说念主不错通过上述形式进行基金份额的申购与赎回。具体办法由基金管理东说念主或 联系销售机构另行公告。   二、申购和赎回的绽放日及期间  投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券交 易所、深圳证券往来所的正常往来日的往来期间，但基金管理东说念主根据法律法 规、中国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同收效后，若出现新的证券往来商场、证券往来所往来期间变更或 其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放期间进行相应的调 整，但应在实施日前依照《信息透露办法》的联系章程在指定媒介上公告。  本基金自2018年12月3日起绽放日常申购、赎回业务。  基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申 购、赎回或者调整。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和期间建议申购、赎回 或调整央求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日 该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行打算；                                  招募说明书 日业务办理期间结果后不得打消； 序赎回； 处理功令等在驯顺基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体 章程为准。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理 东说念主必须在新功令出手实施前依照《信息透露办法》的联系章程在指定媒介上公 告。      四、申购与赎回的方法   投资东说念主必须根据销售机构章程的方法，在绽放日的具体业务办理期间内提 出申购或赎回的央求。   投资东说念主在提交申购央求时须按销售机构章程的形式备足申购资金，投资东说念主 在提交赎回央求时须抓有有余的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求 不成立。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购收效。   基金份额抓有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回 时，赎复活效。基金份额抓有东说念主赎回央求告捷后，基金管理东说念主将在T＋7日（包 括该日）内支付赎回款项。在发生大王人赎回或本基金合同载明的减慢支付赎回 款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同联系条件处理。   遇证券/期货往来所或往来商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交 换系统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能阻挡的因素影响业务处理流 程时，赎回款项顺延至上述影响因素放弃之日的下一个劳动日划出。   基金管理东说念主应以往来期间结果前受理有用申购和赎回央求确今日算作申购                                  招募说明书 或赎回央求日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该往来的 有用性进行证明。T日提交的有用央求，投资东说念主应在T+2日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构章程的其他形式查询央求的证明情况。若申购未 收效，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购或赎回央求的受理并不代表央求一定告捷，而仅代表 销售机构确乎领受到央求。申购或赎回央求的证明以登记机构的证明结果为 准。对于央求的证明情况，投资东说念主应实时查询。 调整，并提前公告。   五、申购与赎回的数目限制 金额为10元（含申购费），追加申购最低金额为单笔10元（含申购费）。 往来上限及单日累计往来上限请参照网上直销说明。 （含申购费），追加申购的最低金额为东说念主民币10元（含申购费）；各销售机构对 最低申购名额及往来级差有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。 低申购金额的限制。 份基金份额。若基金份额抓有东说念主某笔往来类业务（如赎回、基金调整、转托管 等）导致在销售机构单个往来账户保留的基金份额余额少于10份时，则基金管 理东说念主有权将投资东说念主在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回。 参见联系公告。 参见联系公告。                                             招募说明书 范围或比例上限请参见联系公告。 份额等数目限制。基金管理东说念主必须在调整实施前依照《信息透露办法》的联系 章程在指定媒介上公告。   六、申购费率、赎回费率  本基金A类基金份额选定前端收费模式收取基金申购用度；C类基金份额不 收取申购费。两类基金份额的申购费率如下：  通过直销机构申购本基金的特定投资群体的申购费率如下表所示：                 A 类基金份额              C 类基金份额   申购金额（M）                 申购费率        申购费率       M      M≥500 万             500 元/笔  其他投资者申购本基金的申购费率如下表所示：                 A 类基金份额              C 类基金份额   申购金额（M）                 申购费率        申购费率       M      M≥500 万             1000 元/笔  本基金A类基金份额的申购用度由申购本基金A类基金份额的投资者承担， 不列入基金资产，主要用于本基金的商场推广、登记和销售等各项用度。  在申购费按金额分档的情况下，若是投资东说念主屡次申购，申购费适用单笔申 购金额所对应的费率。  本基金本基金A类份额和C类份额选定交流的赎回费率，基金的赎回费率表 如下：                                    招募说明书         抓有期限（T）            赎回费率            T           T≥30 日          0.00%   赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主赎回 基金份额时收取。基金份额赎回费计入基金财产比例：对抓续抓有期少于7日的 投资东说念主，将赎回费全额计入基金财产；对于抓有期少于30日且不少于7日的投资 东说念主，将25%的赎回费计入基金财产。 于新的费率或收费形式实施日前依照《信息透露办法》的联系章程在指定媒介 上公告。 益无本质性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销考虑，如期或不如期 地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，基金管理东说念主不错按中国证监会要 求履行必要手续后，对投资东说念主顺应调低基金申购费率、赎回费率。 动订价机制以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例遵守联系法律 法例以及监管部门、自律功令的章程。   七、申购份额与赎回金额的打算形式   （1）A类基金份额的申购份额的打算公式   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值                                         招募说明书   上述打算结果均按照四舍五入方法，保留少量点后2位，由此谬误产生的收 益或损失由基金财产承担。   例：假设T日A类基金份额净值为1.0560元，某投资东说念主（非特定客户群体） 本次申购本基金A类基金份额40万元，对应的本次申购费率为1.00%，该投资东说念主 可得到的基金份额为：   净申购金额=400,000/（1+1.00%）＝396,039.60元   申购用度=400,000-396,039.60＝3,960.40元   申购份额=396,039.60/1.0560＝375,037.50份   即：投资东说念主（非特定客户群体）投资40万元申购本基金A类基金份额，假 定申购当日A类基金份额的净值为1.0560元，可得到375,037.50份A类基金份 额。   例：假设T日A类基金份额净值为1.0730元，某投资东说念主（特定客户群体）本 次申购本基金A类基金份额50万元，对应的本次申购费率为0.10%，该投资东说念主可 得到的基金份额为：   净申购金额=500,000/（1+0.10%）＝499,500.50元   申购用度=500,000-499,500.50＝499.50元   申购份额=499,500.50/1.0730＝465,517.71份   即：投资东说念主（特定客户群体）投资50万元申购本基金A类基金份额，假设 申购当日A类基金份额的净值为1.0730元，可得到465,517.71份A类基金份额。   （2）C类基金份额申购份额的打算公式   申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值   例4：假设T日C类基金份额净值为1.0520元，某投资东说念主本次申购本基金C类 基金份额40万元，该投资东说念主可得到的基金份额为：   申购份额=400,000/1.0520 =380,228.14份   即：投资东说念主投资40万元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金份 额的净值为1.0520元，可得到380,228.14份C类基金份额。   赎回总金额=赎回份额?T日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额?赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回费                                           招募说明书   例5：某投资东说念主赎回10,000份A类基金份额，抓有期间为28天，对应的赎回 费率为0.10%，假设赎回当日基金份额净值是1.2525元，则其可得到的赎回金额 为：   赎回总金额=10,000×1.2525=12,525元   赎回用度=12,525×0.10%=12.53元   净赎回金额=12,525-12.53=12,512.47元   即：投资东说念主赎回本基金10,000份A类基金份额，抓有期间为28天，假设赎回 当日基金份额净值是1.2525元，则其可得到的赎回金额为12,512.47元。   例6：某投资东说念主赎回10,000份C类基金份额，抓有期间为5天，对应的赎回费 率为1.50%，假设赎回当日基金份额净值是1.2613元，则其可得到的赎回金额 为：   赎回总金额=10,000×1.2613=12,613元   赎回用度=12,613×1.50%=189.20元   净赎回金额=12,613-189.20=12,423.80元   即：投资东说念主赎回本基金1万份C类基金份额，抓有期间为5天，假设赎回当 日基金份额净值是1.2613元，则其可得到的赎回金额为12,423.80元。 码，分别打算和公告基金份额净值。本基金各种基金份额净值的打算，保留到 少量点后4位，少量点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。T日的各种基金份额净值在今日收市后打算，并在T+1日内公告。遇特殊情 况，经中国证监会同意，不错顺应蔓延打算或公告。      八、申购与赎回的登记   投资东说念主T日申购基金告捷后，本基金登记机构在T＋1日为投资东说念主加多权益 并办理相应的登记结算手续。   投资东说念主T日赎回基金告捷后，本基金登记机构在T＋1日为投资东说念主扣除权益 并办理相应的登记结算手续。   在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可对上述登记结算办理期间进 行调整，本基金管理东说念主将于出手实施前按照《信息透露办法》联系章程，在指 定媒介公告。                                   招募说明书   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 投资东说念主的申购央求。 基金资产净值。 额抓有东说念主利益或对存量基金份额抓有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生挫伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形。 记机构的异常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金注册登记 系统或基金管帐系统无法正常运行。 算很是或发布异常时。 份额数的比例达到或者超越基金份额总和的50%，或者有可能导致投资者变相 回避前述50%比例要求的情形。 资者单日或单笔申购金额上限的。 价钱且选定估值本事仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协 商证明后，基金管理东说念主应当选定暂停接受基金申购央求的措施。   发生上述第1、2、3、5、6、7、10、11项暂停申购情形之一且基金管理东说念主 决定拒却或暂停申购时，基金管理东说念主应当根据联系章程在指定媒介上刊登暂停 申购公告。若是投资东说念主的申购央求全部或部分被拒却的，被拒却的申购款项将 退还给投资东说念主。在暂停申购的情况放弃时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的                                 招募说明书 办理。      十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎 回款项： 投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回款项。 基金资产净值。 格且选定估值本事仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商 证明后，基金管理东说念主应当选定减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的措 施。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受赎回央求或减慢支付赎回款 项时，基金管理东说念主应实时报中国证监会备案，已证明的赎回央求，基金管理东说念主 应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求 总量的比例分派给赎回央求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第4项所述 情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额抓有东说念主在央求赎回时可预先采纳 将当日可能未获受理部分赐与打消。在暂停赎回的情况放弃时，基金管理东说念主应 实时收复赎回业务的办理并公告。      十一、大王人赎回的情形及处理形式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基 金调整中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调整中转入央求份 额总和后的余额）超越前一绽放日的基金总份额的10%，即以为是发生了大王人                                 招募说明书 赎回。   当基金出现大王人赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决 定全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有材干支付投资东说念主的全部赎回央求时， 按正常赎回方法推广。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有费事或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的10% 的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。   在出现大王人赎回时，对于单个基金份额抓有东说念主当日超越上一日基金总份额 下：宽限的赎回央求将自动与下一个绽放日赎回央求一并处理，无优先权并以 下一绽放日的该类基金份额净值为基础打算赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如该单个基金份额抓有东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，未能赎回 部分作自动宽限赎回处理。   对于该单个基金份额抓有东说念主当日赎回央求中未超越上一绽放日基金总份额 户赎回央求量占赎回央求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限赎 回的，将自动转入下一个绽放日陆续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回央求将被打消。宽限的赎回央求与下一绽放日赎 回央求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础打算赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确 采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）暂停赎回：贯串2个绽放日以上（含本数）发生大王人赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错减慢 支付赎回款项，但不得超越20个劳动日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述大王人赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者                                   招募说明书 招募说明书章程的其他形式在3个往来日内申诉基金份额抓有东说念主，说明联系处理 方法，并于两日内在指定媒介上刊登公告。      十二、暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头绽放申购或赎回公告，并公布最近1个劳动日的各种基金份额净 值。 放申购或赎回时，基金管理东说念主依照联系法律法例的章程在指定媒介上刊登基金 从头绽放申购或赎回公告，并公布最近1个劳动日的各种基金份额净值。 停公告1次。当贯串暂停期间超越2个月的，基金管理东说念主不错调整刊登公告的频 率。暂停结果，基金从头绽放申购或赎回时，基金管理东说念主依照联系法律法例的 章程在指定媒介上贯串刊登基金从头绽放申购或赎回公告，并公布最近1个劳动 日的各种基金份额净值。      十三、基金调整   基金管理东说念主不错根据联系法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金 与基金管理东说念主管理的其他基金之间的调整业务，基金调整不错收取一定的调整 费，联系功令由基金管理东说念主届时根据联系法律法例及本基金合同的章程制定并 公告，并提前奉告基金托管东说念主与联系机构。      十四、基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制推广等情 形而产生的非往来过户以及登记机构认同、妥贴法律法例的其它非往来过户。 无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额 的投资东说念主。   承袭是指基金份额抓有东说念主逝世，其抓有的基金份额由其正当的承袭东说念主继                                招募说明书 承；捐赠指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会 或社会团体；司法强制推广是指司法机构依据收效司法文牍将基金份额抓有东说念主 抓有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往来过户必 须提供基金登记机构要求提供的联系贵寓，对于妥贴条件的非往来过户央求按 基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的规范收费。      十五、基金的转托管  基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照章程的规范收取转托管费。      十六、如期定额投资考虑  基金管理东说念主不错为投资东说念主持理如期定额投资考虑，具体功令由基金管理东说念主 另行章程。投资东说念主在办理如期定额投资考虑时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管理东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所章程的定 期定额投资考虑最低申购金额。      十七、基金份额的冻结息争冻  登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构认同、妥贴法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，法律法例、中国证监会或 法院判决、裁定另有章程的除外。      十八、基金份额的转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额抓有东说念主 通过中国证监会认同的往来局面或者往来形式进行份额转让的央求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额抓有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业 务。                                招募说明书   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的章程或联系公告。   二十、其他业务   在不违反法律法例及中国证监会章程的前提下，基金管理东说念主可在对基金份 额抓有东说念主利益无本质性不利影响的情形下，办理基金份额的质押业务或其他基 金业务，基金管理东说念主可制定相应的业务功令，并依照《信息透露办法》的联系 章程进行公告。   二十一、基金管理东说念主可在不违反联系法律法例、不合基金份额抓有东说念主利益 产生不利影响的前提下，根据届时具体情况对上述申购和赎回等安排进行补充 和调整并提前公告。                                 招募说明书              第九部分   基金的投资   一、投资处所   本基金追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化，力求将本基金 净值增长率与事迹相比基准收益率之间的日均追踪偏离度的完全值阻挡在0.35% 以内，年追踪谬误阻挡在4%以内，已矣对标的指数的有用追踪。   二、投资范围   本基金投资范围主要为标的指数成份股过火备选因素股（含存托凭证）。为 更好地已矣投资处所，本基金还可投资于非成份股（包括中小板、创业板过火 他经中国证监会核准刊行上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、央行票 据、金融债、次级债、地方政府债、企业债、公司债、可调整债券（含分离交 易可调整债券）、可交换债券、短期融资券、中期单据等）、债券回购、货币市 场器具、权证、资产支抓证券、股指期货、股票期权、同行存单、银行入款以 及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥贴中国证监会 联系章程）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当方法后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含 存托凭证）的资产不低于基金资产净值的90%；在每个往来日日终，在扣除股 指期货和股票期权合约需缴纳的往来保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 的5%的现款或到期日在一年以内的政府债券；其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   三、投资策略   本基金选定被迫式指数化投资方法，按照标的指数的成份股过火权重构建 基金的股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动进行相应调整。   当成份股发生配股、增发、分成等步履时，或因基金的申购和赎回等对本 基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足 时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东说念主不错对投资                                 招募说明书 组合管理进行顺应变通和调整，以更好地已矣本基金的投资处所。   本基金力求日均追踪偏离度的完全值不超越0.35%，年追踪谬误不超越   （一）股票投资策略   本基金通过完全复制策略进行被迫式指数化投资，根据标的指数成份股的 基准权重构建股票资产组合。在启动建仓期或者为申购资金建仓时，本基金按 照标的指数各成份股所占权重渐渐买入。在买入过程中，本基金选定相应的交 易策略贬低建仓成本，戮力追踪谬误最小化。在投资运作过程中，本基金以标 的指数权重为规范配置个股，并根据成份股组成过火权重的变动进行动态调 整。   （1）如期调整   本基金所构建的投资组合将如期根据所追踪标的指数成份股的调整进行相 应的追踪调整。标的指数的样本股每年如期调整，指数调整决策公布后，本基 金将实时对现有组合的组成进行相应的调整，若因素股的荟萃调整短期内会对 追踪谬误产生较大影响，将选定渐渐骤整的形式。   （2）不如期调整 响成份股在指数中权重的步履时，本基金将根据各成份股的权重变化实时调整 股票投资组合； 重进行配置，基金管理东说念主将详细研讨追踪谬误和投资者利益，采纳联系股票进 行顺应的替代。   （3）指数成份股发生明显负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作 出调整的，基金管理东说念主将按照基金份额抓有东说念主利益优先的原则，详细研讨成份 股的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪谬误的影响，据此制定成份股替 代策略，并对投资组合进行相应调整。   （4）股票替代                               招募说明书  频繁情况下，本基金根据标的指数成份股票在指数中的权重细目成份股票 的买卖数目。但在如标的指数成份股流动性严重不足或停牌、标的指数成份股 因法律法例的联系章程而为本基金限制投资的股票等特殊情况下，本基金不错 采纳其他股票或股票组合对标的指数中的成份股进行替换。  在采纳替代股票时，为尽可能的贬低追踪谬误，本基金将选定定性与定量 相结合的方法，在对替代股票与被替代股票的基本面、股价本事面等考虑进行 联系性分析的基础上，优先从标的指数成份股及备选成份股中采纳基本面良 好，流动性充裕的股票进行替代投资。  （二）存托凭证投资策略  本基金在详细研讨预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原 则合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪 谬误的最小化。  （三）债券投资策略  本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，参与债券投资，其投资方针 是保证基金资产流动性，有用利用基金资产，贬低追踪谬误。  本基金通过对宏不雅经济变量和宏不雅经济政策进行分析，积极主动的臆度未 来的利率趋势。根据联系因素的研究判断调整组合久期。若是预期利率下降， 本基金将加多组合的久期；反之，若是预期利率高潮，本基金将镌汰组合的久 期。  本基金将根据国债、金融债、公司债、企业债、短期融资券和中期单据等 不同债券板块之间的相对投资价值分析，增抓价值被相对低估的债券板块，减 抓价值被相对高估的债券板块，借以取得较高收益。  本基金将根据国民经济运行周期阶段，分析企业债券、公司债券等刊行东说念主 所处行业发展出路、业务发展情景、商场竞争地位、财务情景、管理水暖热债 务水对等因素，进行个债的精选，结合适度散播的行业配置策略，构造和优化 组合。  （四）股指期货投资策略                               招募说明书  为有用阻挡指数的追踪谬误，本基金在进行股指期货投资时，根据风险管 理原则，以套期保值为主要方针，通过对质券商场和期货商场运行趋势的定量 化研究，结合资指期货的订价模子寻求其合理的估值水平，并与现货资产进行 匹配。本基金通过股指期货就本基金投资组合对标的指数的拟合效率进行及 时、有用地调整，提高投资组合的运作效率。  基金管理东说念主将建立股指期货往来决策部门或小组，授权特定的管理东说念主员负 责股指期货的投资审批事项，同期针对股指期货往来制定投资决策历程和风险 阻挡等轨制并报董事会批准。  （五）股票期权投资策略  本基金投资股票期权将按照风险管理的原则，结合投资处所、比例限制、 风险收益特征以及法律法例的联系限制和要求，细目参与股票期权往来的投资 时机和投资比例。若联系法律法例发生变化时，基金管理东说念主股票期权投资管理 从其最新章程，以妥贴上述法律法例和监管要求的变化。改日如法律法例或监 管机构允许基金投资其他期权品种，本基金将在履行顺应方法后，纳入投资范 围并制定相应投资策略。  （六）资产支抓证券投资策略  本基金将抓续研究和密切追踪国内资产支抓证券品种的发展，将通过宏不雅 经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等因素的研 究，臆度资产池改日现款流变化，制定成全的投资策略。在具体投资过程中， 要点柔软标的证券刊行条件、基础资产的类型，臆度提前偿还率变化对标的证 券的久期与收益率的影响，加强对改日现款流踏实性的分析。本基金将严格控 制资产支抓证券的总量范围，采纳风险调整后的收益高的品种进行投资，已矣 资产支抓证券对基金资产的最优孝顺。  （七）可调整债券投资策略  在分析宏不雅经济运行特征并对各种商场大势作念出判断的前提下，本基金对 可转债所对应的基础股票进行分析和研究，从行业采纳和个券采纳两方面进行 全处所的评估，对盈利材干或成长性较好的行业和上市公司的可转债进行要点 柔软，对可转债投资价值进行有用的评估，采纳投资价值较高的个券进行投 资。  （八）权证投资策略                                 招募说明书   权证为本基金辅助性投资器具。在进行权证投资时，基金管理东说念主将通过对 权证标的证券基本面的研究，结合权证订价模子寻求其合理估值水平，根据权 证的高杠杆性、有限损失性、无邪性等性情，通过限量投资、趋势投资、优化 组合、赢利等投资策略进行权证投资。基金管理东说念主将充分研讨权证资产的收益 性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属采纳，严慎进行投资。   四、投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股过火备选成份股（含存托凭证）的资产 不低于基金资产净值的90%；   （2）每个往来日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的往来保证金 后，保抓不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券；其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金抓有的全部权证，其市值不得超越基金资产净值的3%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金抓有的合并权证，不得超越该权证的   （5）本基金在职何往来日买入权证的总金额，不得超越上一往来日基金资 产净值的0.5%；   （6）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产支抓证券的比例，不得超越 基金资产净值的10%；   （7）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得超越基金资产净值的   （8）本基金抓有的合并（指合并信用级别）资产支抓证券的比例，不得超 过该资产支抓证券范围的10%；   （9）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产支抓 证券，不得超越其各种资产支抓证券共计范围的10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支抓证 券。基金抓有资产支抓证券期间，若是其信用等第下降、不再妥贴投资规范， 应在评级阐发发布之日起3个月内赐与全部卖出；                                  招募说明书   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总 量；   （12）本基金参加天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得超越 基金资产净值的40%；本基金在天下银行间同行商场中的债券回购最永久限为1 年，债券回购到期后不得延期；   （13）本基金总资产不得超越基金净资产的140%；   （14）本基金参与股指期货往来，需驯顺下列投资比例限制： 金资产净值的10%； 和，不得超越基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、权证、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 股票总市值的20%； 过上一个往来日基金资产净值的20%； 打算）应当妥贴基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （15）本基金投资开通受限证券，基金管理东说念主预先根据中国证监会联系规 定，与基金托管东说念主在托管公约中明确本基金投资开通受限证券的比例，根据比 例进行投资。基金管理东说念主应制订严格的投资决策历程和风崎岖挡轨制，提神流 动性风险、法律风险和操作风险等各样风险；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得超越基金资产净 值的15%。因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主 之外的因素致使基金不妥贴本条章程比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流 动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来 敌手开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资                                     招募说明书 范围保抓一致；   （18）本基金参与股票期权往来，应驯顺下列投资比例限制： 抓有合约行权所需的全额现款或往来所功令认同的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数打算；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票推广，与 境内上市往来的股票合并打算；   （20）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限 制。   除第（2）、（10）、（16）、（17）项外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主 合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不妥贴上述规 定投资比例的，基金管理东说念主应当在10个往来日内进行调整，但中国证监会另有 章程或上述各项另有约定的除外。法律法例或中国证监会另有章程的，从其规 定。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例妥贴 基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同收效之 日起出手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行顺应方法后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准。如 本基金加多投资品种，投资限制以法律法例和中国证监会的章程为准。   为支持基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；                                  招募说明书   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往来、主宰证券往来价钱过火他不正派的证券往来举止；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程阻碍的其他举止。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、实 际阻挡东说念主或者与其他要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往来的，应当妥贴基金的投资处所和投资策略，遵 循基金份额抓有东说念主利益优先的原则，提神利益冲破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照商场平允合理价钱推广。联系往来必须预先得到基金托管东说念主的 同意，并履行信息透露义务。要紧关联往来应提交基金管理东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   法律、行政法例或监管机构取消上述阻碍步履的，则本基金投资不再受相 关限制。   五、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：MSCI中国A股国外质地指数收益率*95%＋银行 活期入款利率（税后）*5%。   MSCI中国A股国外质地指数基于MSCI中国A股国外指数，旨在通过打算三 个基本变量（净资产收益率、债务股本比、盈利波动率）的z-score细目高质地 分数的50只股票，来捕捉高质地成长股票的进展。基于本基金资产配置比例， 选用该事迹相比基准大要反应本基金的风险收益特征。   改日若出现标的指数不妥贴要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的因素致使标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个劳动日向中国证监会阐发并建议责罚 决策，如更换基金标的指数、调整运作形式、与其他基金合并、或者阻隔基金 合同等，并在6个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决策细目并实施前，基 金管理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵守基金份额 抓有东说念主利益优先原则扶植基金投资运作。                                招募说明书   若标的指数、事迹相比基准变更对基金投资无本质性影响（包括但不限于 编制机构变更、指数改名等），则无需召开基金份额抓有东说念主大会，基金管理东说念主可 在取得基金托管东说念主同意后变更标的指数和事迹相比基准，报中国证监会备案并 实时公告。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币商场基金、债券型 证券投资基金和搀杂型证券投资基金，具有与标的指数不异的风险收益特征。   七、基金管理东说念主代表基金诈骗鼓动权利的处理原则及方法 额抓有东说念主的利益； 份额抓有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基 金份额抓有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问管帐 师事务所概念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额抓有东说念主大会。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”等有 关章节的章程。                                               招募说明书      九、基金投资组合阐发      基金管理东说念主的董事会及董事保证本阐发中所载贵寓不存在子虚纪录、误导 性述说或要紧遗漏，并对其内容确切切性、准确性和圆善性承担个别及连带责 任。      基金托管东说念主根据本基金合同章程，复核了本阐发中的财务考虑、净值进展 和投资组合阐发等内容，保证复核内容不存在子虚纪录、误导性述说或者要紧 遗漏。      以下内容摘自中金MSCI中国A股国外质地指数发起式证券投资基金2024年 第3季度阐发。 序号        相貌      金额（元）          占基金总资产的比例（%）      其中：股票        383,109,419.18           93.34      其中：债券         21,236,882.02            5.17      资产支抓证券                    -               -      其中：买断式回购的买                                -               -      入返售金融资产      银行入款和结算备付金      共计                                         占基金资产净值比例 代码        行业类别        公允价值（元）                                            （%）  A    农、林、牧、渔业                      -               -  B    采矿业                9,754,016.00            2.44  C    制造业              340,476,854.63           85.02       电力、热力、燃气及水  D                                  -               -       分娩和供应业  E    建筑业                           -               -                                               招募说明书 F    批发和零卖业                      -                   -      交通运输、仓储和邮政 G                                -                   -      业 H    住宿和餐饮业                      -                   -      信息传输、软件和信息 I                    11,707,474.20               2.92      本事服务业 J    金融业             10,129,444.00               2.53 K    房地产业                        -                  - L    租借和商务服务业        10,807,909.00               2.70 M 科学研究和本事服务业                     -                  -      水利、环境和民众设施 N                                -                   -      管理业      住户服务、修理和其他 O                                -                   -      服务业 P    培植                          -                  - Q    卫生和社会劳动                     -                  - R    文化、体育和文娱业                   -                  - S    详细                          -                  -      共计             382,875,697.83              95.61                                          占基金资产净值比例 代码         行业类别    公允价值（元）                                             （%） A    农、林、牧、渔业                        -               - B    采掘业                             -               - C    制造业                    185,499.54           0.05      电力、热力、燃气及水 D                                    -               -      分娩和供应业 E    建筑业                             -               - F    批发和零卖业                          -               -      交通运输、仓储和邮政 G                                    -               -      业 H    住宿和餐饮业                          -               -      信息传输、软件和信息 I                            48,221.81           0.01      本事服务业 J    金融业                             -               - K    房地产业                            -               - L    租借和商务服务业                        -               - M    科学研究和本事服务业                      -               -      水利、环境和民众设施 N                                    -               -      管理业                                                            招募说明书          住户服务、修理和其他     O                                      -                     -          服务业     P    培植                                -                     -     Q    卫生和社会劳动                           -                     -     R    文化、体育和文娱业                         -                     -     S    详细                                -                     -            共计              233,721.35                         0.06         本基金本阐发期末未抓有港股通股票资产。 细 股票投资明细                                                       占基金资产净 序号        股票代码      股票称号    数目（股） 公允价值（元）                                                       值比例（%） 股票投资明细                                                          占基金资产净 序号        股票代码      股票称号    数目（股） 公允价值（元）                                                          值比例（%）                                                          招募说明书                                                 占基金资产净值比例 序号            债券品种             公允价值（元）                                                    （%）          其中：政策性金融债                            -               - 细                                           公允价值         占基金资产净值 序号        债券代码      债券称号       数目（张）                                            （元）          比例（%） 券投资明细         本基金本阐发期末未抓有资产支抓证券。 明细         本基金本阐发期末未抓有贵金属。 细         本基金本阐发期末未抓有权证。                                       招募说明书  本基金本阐发期末未抓有股指期货。  本阐发期末，本基金未抓有股指期货。  本阐发期末，本基金未抓有国债期货。  本阐发期末，本基金未抓有国债期货。  本阐发期末，本基金未抓有国债期货。  本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案拜访，或 在阐发编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形。  本基金投资的前十名股票未超出基金合同章程的备选股票库。  序号        称号              金额（元）  本基金本阐发期末未抓有处于转股期的可调整债券。  本基金本阐发期末指数投资的前十名股票中不存在开通受限的情况。                                                招募说明书                     开通受限部分       占基金资产                                              开通受限情况 序号 股票代码 股票称号         的公允价值        净值比例                                                说明                       （元）          （%）   由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                                                                   招募说明书                           第十部分          基金的事迹      基金管理东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财  产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其  改日进展。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说  明书。      本基金基金合同收效日2018年11月22日，基金事迹数据阻挡2024年9月30  日。           基金份额净值增长率过火与同期事迹相比基准收益率的相比                                中金MSCI质地A                           净值收益 事迹相比 事迹相比基                      净值收益        阶段                 率规范差 基准收益 准收益率标 ①－③                          ②－④                       率①                            ②    率③   准差④ （基金合同收效日）             -1.95%    1.38%        -3.75%   1.44%   1.80%    -0.06% 至 2018 年 12 月 31 日                      -20.29%    1.50%   -22.25%       1.50%   1.96%    0.00%                      -17.47%    0.95%   -20.79%       0.96%   3.32%    -0.01%                      -14.06%    1.15%   -15.27%       1.16%   1.21%    -0.01% 基金合同收效日起至                                中金MSCI质地C                           净值收益 事迹相比 事迹相比基                      净值收益        阶段                 率规范差 基准收益 准收益率标 ①－③                          ②－④                       率①                             ②   率③   准差④ （基金合同收效日）至            -1.97%    1.38%        -3.75%   1.44%    1.78%   -0.06%                                                    招募说明书                  -20.49%  1.50% -22.25%  1.50% 1.76% 0.00%                  -17.68%  0.95% -20.79%  0.96% 3.11% -0.01%                  -14.17%  1.15% -15.27%  1.16% 1.10% -0.01% 基金合同收效日起至      注：上述基金事迹考虑不包括抓有东说念主认购或往来基金的各项用度，计入费  用后实验收益水平要低于所列数字。                                    招募说明书               第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值  基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收 款项以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户  基金托管东说念主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户 相零丁。   四、基金财产的看护和刑事职责  本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主看护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事职责外，基金财产 不得被刑事职责。  基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章罢了、被照章打消或者被照章宣告破产等 原因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金管理东说念主管理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。                                  招募说明书            第十二部分   基金资产的估值   一、估值日  本基金的估值日为本基金联系的证券往来局面的往来日以及国度法律法例 章程需要对外透露基金净值的非往来日。   二、估值对象  基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约、股票期权和银行入款本 息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法  （1）往来所上市的非固定收益类有价证券（包括股票、权证等），以其估 值日在证券往来所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来 日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件 的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了重 大变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种 的现行市价及要紧变化因素，调整最近往来市价，细目公允价钱；  （2）往来所上市不存在活跃商场的非固定收益类有价证券，选定估值本事 细目公允价值。  （1）本基金在对银行间和往来所商场的固定收益品种估值时，主要依据由 第三方估值机构提供的价钱数据；  （2）往来所上市实行净价往来的固定收益品种按估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值，估值日莫得往来的，且最近往来日后经济 环境未发生要紧变化，按最近往来日第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价估值。如最近往来日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品 种的现行市价及要紧变化因素，调整最近往来市价，细目公允价钱；  （3）往来所上市未实行净价往来的固定收益品种按估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息得到的净                                招募说明书 价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化， 按最近往来日债券第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值全 价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近往来日后经济环境发生 了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近交 易市价，细目公允价钱；   （4）往来所上市不存在活跃商场的固定收益品种，选定估值本事细目公允 价值；对在往来所商场挂牌转让的资产支抓证券，选定估值本事细目公允价 值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）对在往来所商场刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，选定估值 本事细目公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估 值；对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益品 种，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初度公开荒行未上市的股票、权证，选定估值本事细目公允价值，在 估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）开通受限的股票，包括非公开荒行股票、初度公开荒行股票时公司股 东公开荒售股份、通过大量往来取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新发 行未上市、回购往来中的质押券等开通受限股票），按监管机构或行业协会联系 章程细目公允价值。 值。 无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，选定最近往来日结 算价估值。 当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，选定最近往来 日结算价估值。                                  招募说明书 确保基金估值的平允性。 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应0公允价值的价钱 估值。 项，按国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 方法及联系法律法例的章程或者未能充分支持基金份额抓有东说念主利益时，应立即 申诉对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据联系法律法例，基金资产净值打算和基金管帐核算的义务由基金管理 东说念主承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系 的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意 见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的打算结果对外赐与公布。   四、估值方法 日该类基金份额的余额数目打算，精准到0.0001元，少量点后第5位四舍五入。 国度另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主每个劳动日打算基金资产净值及各种基金份额净值，并按本基 金合同约定公告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个劳动日对基金资产估值 后，将各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由 基金管理东说念主按约定对外公布。如遇特殊情况，经中国证监会同意，不错顺应延 迟打算或公告。                                 招募说明书   五、估值很是的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、顺应、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当某类基金份额净值少量点后4位以内（含第4位）发生 估值很是时，视为基金份额净值很是。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的罪状变成估值很是，导致其他当事东说念主碰到损失的， 罪状的职责东说念主应当对由于该估值很是碰到损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失 按下述“估值很是处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值很是的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据打算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值很是已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值很是职责方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值很是发生的用度由估值很是职责方承 担；由于估值很是职责方未实时更正已产生的估值很是，给当事东说念主变成损失 的，由估值很是职责方对径直损失承担补偿职责；若估值很是职责方也曾积极 和洽，而况有协助义务确当事东说念主有有余的期间进行更正而未更正，则其应当承 担相应补偿职责。估值很是职责方布置更正的情况向联系当事东说念主进行证明，确 保估值很是已得到更正。   （2）估值很是的职责方对子系当事东说念主的径直损失负责，不合辗转损失负 责，而况仅对估值很是的联系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值很是而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值很是职责方仍布置估值很是负责。若是由于取得不妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值很是 职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利 确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；若是取得不妥得利确当事东说念主也曾将此 部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿额加上也曾获 得的不妥得利返还的总和超越其实验损失的差额部分支付给估值很是职责方。   （4）估值很是调整选定尽量收复至假设未发生估值很是的正确情形的方                                  招募说明书 式。   估值很是被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值很是发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值很是发生 的原因细目估值很是的职责方；   （2）根据估值很是处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值很是变成的损失 进行评估；   （3）根据估值很是处理原则或当事东说念主协商的方法由估值很是的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值很是处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值很是的更正向联系当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值打算出现很是时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选定合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）很是偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；很是偏差达到基金份额净值的0.50%时，基金管理东说念主 应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。若是行 业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主 利益的原则进行协商。      六、暂停估值的情形 营业时； 时； 商证明后，基金管理东说念主应当暂停估值；                                招募说明书   七、基金净值的证明  基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东说念主负责打算，基金托管东说念主负 责进行复核。基金管理东说念主应于每个绽放日往来结果后打算当日的基金资产净值 和各种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值打算结果复核确 认后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主依据基金合同和联系法律法例的章程对 基金净值信息按约定赐与公布。   八、特殊情况的处理方法 值时，所变成的谬误不算作基金资产净值估值很是处理。 的数据很是，或由于不可抗力等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然也曾选定 必要、顺应、合理的措施进行检讨，但未能发现该很是的，由此变成的基金资 产估值很是，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错罢免补偿职责。但基金管理东说念主和基 金托管东说念主应当积极选定必要的措施放弃或减弱由此变成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 透露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。                                 招募说明书              第十三部分   基金的收益分派      一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已已矣收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指阻挡收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已已矣收益的孰低数。      三、基金收益分派原则 务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同； 次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的10%，若《基金合同》生 效动怒3个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为该类基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本 基金默许的收益分派形式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值；   在不违反法律法例且对基金份额抓有东说念主利益无本质不利影响的情况下，基 金管理东说念主可法律法例允许的前提下并按照监管部门要求履行顺应方法后酌情调 整以上基金收益分派原则，此项调整不需要召开基金份额抓有东说念主大会，但应于 变更实施日前在指定媒介公告。                                招募说明书   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明阻挡收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派期间、分派数额及比例、分派形式等内容。   五、收益分派决策的细目、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息透露办法》的联系章程在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润打算截止日）的时 间不得超越15个劳动日。   法律法例或监管机关另有章程的，从其章程。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为该类基金份额。红利再投 资的打算方法，依照《业务功令》推广。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋 机制”等联系章节的章程。                                 招募说明书             第十四部分   基金的用度与税收      一、基金用度的种类 费； 他用度。      二、基金用度计提方法、计提规范和支付形式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。管理费的打算 方法如下：   H＝E×0.70%÷当年天数   H为逐日应计提的基金管理费   E为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初5个劳动日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。用度自动扣划 后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商解 决。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可 支付日支付。                                   招募说明书    本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.10%÷当年天数    H为逐日应计提的基金托管费    E为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初5个劳动日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。用度自动扣划 后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商解 决。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可 支付日支付。    本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率 为0.25%。    本基金C 类基金份额的销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.25%年费 率计提。销售服务费的打算方法如下：    H=E×0.25%÷当年天数    H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费    E为C类基金份额前一日的基金资产净值    C类基金份额的销售服务费逐日打算，逐日累计至每月月末，按月支付， 由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初5个劳动日 内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指 令。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基 金托管东说念主协商责罚。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。    C类基金份额销售服务费主要用于本基金C类基金份额的抓续销售以及C类 基金份额抓有东说念主服务等各项用度。    本基金按照基金管理东说念主与标的指数许可方所签订的指数使用许可公约中所                                     招募说明书 章程的指数许可使用费计提方法支付标的指数许可使用费。在频繁情况下，指 数使用许可费按逐日基金资产净值每季度0.0075%的费率计提。打算方法如下：   H=E×0.0075%÷当季度天数   H为逐日计提的指数使用许可费   E为前一日的基金资产净值   基金合同收效后的指数许可使用费按日计提，按季支付。根据基金管理东说念主 与标的指数供应商签订的相应指数许可公约的章程，标的指数许可使用费的收 取下限为每季度5,000好意思元或等值东说念主民币（即不足5000好意思元时按照5000好意思元或等 值东说念主民币收取）。计费期间不足一季度的，根据实验天数按比例打算。   若是指数使用许可公约约定的指数许可使用费的打算方法、费率和支付方 式等发生调整，本基金将选定调整后的方法或费率打算指数使用费。基金管理 东说念主应在招募说明书过火更新中透露基金最新适用的方法。   上述“一、基金用度的种类”中第5－11项用度，根据联系法例及相应公约规 定，按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的相貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收 取管理费，详见招募说明书“侧袋机制”等联系章节的章程。                              招募说明书   五、基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 推广。                                  招募说明书             第十五部分   基金的管帐与审计      一、基金管帐政策 年度按如下原则：若是《基金合同》收效少于2个月，不错并入下一个管帐年度 透露； 管帐核算，按照联系章程编制基金管帐报表； 并以书面形式证明。      二、基金的年度审计 联系业务经验的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需按照《信息透露办法》的联系章程在指定媒介公告。                                    招募说明书              第十六部分   基金的信息透露      一、本基金的信息透露应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、 《基金合同》过火他联系章程。联系法律法例对于信息透露的章程发生变化 时，本基金从其最新章程。      二、信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有 东说念主大会的基金份额抓有东说念主等法律、行政法例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主 和其他组织。   本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为压根起点，按照法 律法例和中国证监会的章程透露基金信息，并保证所透露信息确切切性、准确 性、圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会章程期间内，将应予透露的基金 信息通过中国证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网 网站（以下简称“指定网站”）等媒介透露，并保证基金投资者大要按照《基金 合同》约定的期间和形式查阅或者复制公开透露的信息贵寓。      三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列步履： 字；                                招募说明书   四、本基金公开透露的信息应选定华文文本。同期选定外文文本的，基金 信息透露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开透露的信息选定阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东说念主民 币元。   五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具贵寓撮要 基金份额抓有东说念主大会召开的功令及具体方法，说明基金家具的性情等波及基金 投资者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性情、风险揭示、信息 透露及基金份额抓有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信 息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个劳动日内，更新基金招募说明书并 登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每 年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》收效后，基金家具贵寓撮要的信息发生要紧变 更的，基金管理东说念主应当在三个劳动日内，更新基金家具贵寓撮要，并登载在指 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓撮要其他信息发生变更 的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基 金家具贵寓撮要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的3日前， 将基金招募说明书、《基金合同》撮要登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金托 管东说念主应当将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告                                招募说明书  基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 透露招募说明书确当日登载于指定媒介上。  （三）《基金合同》收效公告  基金管理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日（若遇法定节沐日指定 报刊停刊，则顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在指定媒介上登载《基 金合同》收效公告。  基金合同收效公告中应说明基金召募情况及基金管理东说念主的鼓动、基金管理 东说念主、基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理等东说念主员抓有的基金份额、承诺抓有期 限等情况。  （四）基金净值信息  《基金合同》收效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主 应当至少每周公告一次基金资产净值和各种基金份额净值。  出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点透露绽放日的各种基 金份额净值和基金份额累计净值。  基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站透露 半年度和年度临了一日各种基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的打算形式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大要在基 金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。  （六）基金如期阐发，包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发  基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将 年度阐发登载于指定网站上，并将年度阐发领导性公告登载在指定报刊上。基 金年度阐发中的财务管帐阐发应当经过具有证券、期货联系业务经验的管帐师 事务所审计。  基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期阐发， 将中期阐发登载在指定网站上，将中期阐发领导性公告登载在指定报刊上。  基金管理东说念主应当在季度结果之日起15个劳动日内，编制完成基金季度报 告，将季度阐发登载在指定网站上，并将季度阐发领导性公告登载在指定报刊                                招募说明书 上。   《基金合同》收效不足2个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度阐发、中 期阐发或者年度阐发。   基金管理东说念主应在年度阐发、中期阐发、季度阐发等分别透露基金管理东说念主、 基金管理东说念主高等管理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金管理东说念主鼓动抓有基金的份 额、期限及期间的变动情况。   如阐发期内出现单一投资者抓有基金份额达到或超越基金总份额20%的情 形，为保障其他投资者权益，基金管理东说念主至少应当在如期阐发“影响投资者决策 的其他紧迫信息”项下透露该投资者的类别、阐发期末抓有份额及占比、阐发期 内抓有份额变化情况及本基金的非凡风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金抓续运作过程中，基金管理东说念主应当在基金年度阐发和中期阐发中披 露基金组合资产情况过火流动性风险分析等。   （七）临时阐发   本基金发生要紧事件，联系信息透露义务东说念主应当在2日内编制临时阐发书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项； 阻挡东说念主；                                  招募说明书 负责东说念主发生变动； 东说念主、基金托管东说念主专诚基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动超越百 分之三十； 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务联系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 东、实验阻挡东说念主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其它要紧关联往来事项，中国证监会另有章程的情形除外； 提形式和费率发生变更； 时； 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程及基金合同约定的其他事项。   （八）判辨公告   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在商场神秘传的 音问可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动以及可能挫伤基金 份额抓有东说念主权益的，联系信息透露义务东说念主细察后应当立即对该音问进行公开澄                                  招募说明书 清，并将联系情况立即阐发中国证监会。   （九）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。   （十）投资股指期货的信息透露   基金管理东说念主应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等如期阐发和招募说明 书（更新）等文献中透露股指期货往来情况，包括投资政策、抓仓情况、损益 情况、风险考虑等，并充分揭示股指期货对基金总体风险的影响以及是否妥贴 既定的投资政策和投资处所等。   （十一）投资资产支抓证券的信息透露   本基金投资资产支抓证券，基金管理东说念主应在基金年度阐发及中期阐发中披 露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和阐发 期内通盘的资产支抓证券明细。基金管理东说念主应在基金季度阐发中透露其抓有的 资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和阐发期末按市值 占基金净资产比例大小排序的前10名资产支抓证券明细。   （十二）投资开通受限证券的信息透露   基金管理东说念主应在本基金投资非公开荒行股票后2个往来日内，在中国证监会 指定媒介透露所投资非公开荒行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   （十三）投资股票期权的信息透露   基金管理东说念主应在如期信息透露文献中透露参与股票期权往来的联系情况， 包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险考虑、估值方法等，并充分揭示股 票期权往来对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资政策和投资处所。   （十四）投资存托凭证的信息透露   本基金投资存托凭证的信息透露依照境内上市往来的股票推广。   （十五）实施侧袋机制期间的信息透露   本基金实施侧袋机制的，联系信息透露义务东说念主应当根据法律法例、基金合 同和招募说明书的章程进行信息透露，详见招募说明书“侧袋机制”等联系章节 的章程。   （十六）中国证监会章程的其他信息。                                招募说明书   六、信息透露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露管理轨制，指定专诚部门 及高等管理东说念主员负责管理信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当妥贴中国证监会联系基金信 息透露内容与款式准则等法律法例的章程。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的 约定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期阐发、更新的招募说明书、基金家具贵寓撮要、基金清理阐发 等公开透露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或者电 子证明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊透露本基金信 息。基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露 的基金信息，并保证联系报送信息确切切、准确、圆善、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上透露信息外，还不错根据需 要在其他民众媒介透露信息，然而其他民众媒介不得早于指定媒介透露信息， 而况在不同媒介上透露合并信息的内容应当一致。   为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计阐发、法律概念书的 专科机构，应当制作劳动底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》阻隔后   七、暂停或蔓延透露基金信息的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延透露基金联系 信息：   八、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律                              招募说明书 法规定程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                                  招募说明书                第十七部分      风险揭示      一、投资于本基金的主要风险  证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资心理和往来轨制等各样因素 的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：  （1）政策风险  货币政策、财政政策、产业政策、区域发展政策等国度政策的变化对质券 商场产生一定的影响，导致商场价钱波动，影响基金收益而产生风险。  （2）经济周期风险  证券商场受宏不雅经济运行的影响，而经济运行具有周期性的特色，而周期 性的经济运行周期进展将对质券商场的收益水平产生影响，从而对收益产生影 响。  （3）利率风险  利爽脆接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基 金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率高潮时，基金抓有 的债券价钱下降，如基金组合久期较长，则将变成基金资产的损失。  （4）债券收益率弧线风险  收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行出动联系的风险，不同信用水平 的货币商场投资品种具有不同的收益率弧线结构，若收益率弧线莫得如预期变 化，可能导致基金投资决策出现偏差，从而影响基金的收益水平，单一的久期 考虑并弗成充分反应这一风险的存在。  （5）上市公司操办风险  上市公司的操办好坏受多种因素影响，如管理材干、财务情景、商场前 景、行业竞争、东说念主员素质等，这些王人会导致企业的盈利发生变化。若是本基金 投资的上市公司操办不善，其股票价钱可能着落，或者大要用于分派的利润减 少，使基金财产投资收益下降。天然本基金不错通过投资各样化来散播这种非 系统风险，但弗成完全回避。  （6）购买力风险  基金的利润将主要通过现款体式来分派，而现款可能因为通货推广的影响                               招募说明书 而导致购买力下降，从而使基金的实验收益下降。  （7）再投资风险  再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响， 这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降 时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得比当年 较少的收益率，这将对基金的净值增长率产生影响。  （8）债券回购风险  债券回购为擢升举座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债 券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用 风险指回购往来中往来敌手在回购到期时，弗成偿还全部或部分证券或价款， 变成基金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债 券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，致使整个组合 风险放大的风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合 收益进行放大的同期，也对基金组合的波动性（规范差）进行了放大，即基金 组合的风险将会加大。回购比例越高，风险涌现进度也就越高，对基金净值造 成损失的可能性也就越大。  信用风险主要指债券刊行东说念主因操办情况恶化等因素发生失言，或债券刊行 东说念主拒却履行还本付息义务，或由于债券刊行东说念主或债券自己信用等第贬低导致债 券价钱波动等风险。信用风险也包括证券往来敌手因失言而产生的证券交割风 险。  由于商场或个券往来量不足，导致证券弗成飞速、低成本的转变为现款， 从而对基金收益变成不利影响。流动性风险还包括基金出现大王人赎回，导致没 有有余的现款应付赎回支付所引致的风险。  （1）基金申购、赎回安排  本基金选定绽放形式运作，基金管理东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎 回，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂 停申购、赎回时除外。基金管理东说念主将加强对申购、赎回文节的管理，合理阻挡 基金份额抓有东说念主荟萃度，审慎证明大额申购与大额赎回央求。具体内容详见本                                招募说明书 招募说明书“第八部分、基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资商场主要为证券往来所、天下银行间债券商场等流动性较好 的范例型往来局面，主要投资对象为具有邃密流动性的金融器具（包括国内依 法刊行上市的股票、债券和货币商场器具等），同期本基金基于散播投资的原则 在行业和个券方面未有高荟萃度的特征，详细评估在正常商场环境下本基金的 流动性风险适中。   （3）大王人赎回情形下的流动性风险管理措施   基金出现大王人赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情景 或大王人赎回份额占比情况决定全额赎回、暂停接受赎回央求、部分宽限赎回或 减慢支付赎回款项、舞动订价或中国证监会认定的其他措施。同期，如本基金 单个基金份额抓有东说念主在单个绽放日央求赎回基金份额超越基金总份额一定比例 以上的，基金管理东说念主有权对其选定宽限办理赎回央求的措施。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、方法及对投资者的潜在影响   在商场大幅波动、流动性缺少等顶点情况下发生无法布置投资者大王人赎回 的情形时，基金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及 基金合同的章程，严慎登第宽限办理大王人赎回央求、暂停接受赎回央求、减慢 支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制等 流动性风险管理器具算作辅助措施。对于各种流动性风险管理器具的使用，基 金管理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评 估，使用前经过里面审批方法并与基金托管东说念主协商一致。在实验运用各种流动 性风险管理器具时，投资者的赎回央求、赎回款项支付等可能受到相应影响， 基金管理东说念主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者 的正当权益。   在基金管理运作过程中基金管理东说念主的学问、教诲、判断、决策、技能等， 会影响其对信息的占有和对经济景色、证券价钱走势的判断，如基金管理东说念主判 断有误、获取信息不全、或对投资器具使用不妥等会影响基金收益水平，从而 产生风险。因此，本基金可能因为基金管理东说念主的管理水平、管理技巧和管理技 术等因素影响基金收益水平。                                招募说明书   本基金选定的估值方法有可能弗成充分反应和揭示利率风险，或经济环境 发生要紧变化时，在一定时期内可能高估或低估基金资产净值。基金管理东说念主和 基金托管东说念主将共同协商，参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整 最近往来市价，使调整后的基金资产净值更公允地反应基金资产价值，确保基 金资产净值不会对基金份额抓有东说念主变成本质性的挫伤。   基金运作过程中，因里面阻挡存在颓势或者东说念主为因素变成操作装假或违反 操作规程等引致的风险，举例，越权违法往来、管帐部门欺骗、往来很是、IT 系统故障等风险。   在本基金的各样往来步履或者后台运作中，可能因为本事系统的故障或者 差错而影响往来的正常进行或者导致投资东说念主的利益受到影响。这种本事风险可 能来自基金管理东说念主、登记机构、销售机构、证券往来所、证券登记结算机构 等。   根据证券往来资金前端风崎岖挡的联系业务功令，上海证券往来所、深圳 证券往来所、中国证券登记结算有限职责公司将对质券往来资金进行前端风险 阻挡，因不可抗力、不测事件、本事故障、要紧差错等原因导致资金前端阻挡 出现异常的，往来所、中国结算可能选定调整额度、暂停实施资金前端阻挡、 限制往来单元往来权限等处置措施。当资金前端阻挡出现异常情况或往来所、 中国结算选定相应措施，或在管理东说念主、托管东说念主向往来所、中国结算申报资金前 端阻挡联系信息时信息传递不足时、申报信息不准确、申报历程不范例等原因 均可能变成基金财产的损失。   基金管理或运作过程中，因违反国度法律、法例、监管部门的章程以及基 金合同联系章程而给基金财产带来损失的风险。   （1）追踪指数投资风险   标的指数并弗成完全代表整个股票商场。标的指数成份券的平均答复率与 整个股票商场的平均答复率可能存在偏离。                                 招募说明书   处所指数成份券的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司操办状 况、投资者心理和往来轨制等各样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使 基金收益水平发生变化，产生风险。   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   a.由于标的指数调整成份券或变更编制方法，使本基金在相应的组合调整 中产生追踪偏离度与追踪谬误；   b.由于标的指数成份券发生配股、增发等步履导致成份券在标的指数中的 权重发生变化，使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪谬误；   c.由于成份券停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调整投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪谬误；   d.由于基金投资过程中的证券往来成本，以及基金管理费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪谬误；   e.在本基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管理材干，举例追踪指数的 水平、本事技巧、买入卖出的时机采纳等，王人会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进度；   f.其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个 别股票的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全交流；因骚动卖空、 对冲机制过火他器具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款 变动；因指数发布机构指数编制很是等，由此产生追踪偏离度与追踪谬误。   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本 基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之 调整，基金的收益风险特征将与新的标的指数保抓一致，投资者须承担此项调 整带来的风险与成本。   本基金力求将日均追踪偏离度的完全值阻挡在0.35%以内，年化追踪谬误控 制在4%以内，但因标的指数编制功令调整或其他因素可能导致追踪谬误超越上 述范围，本基金净值进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。                                 招募说明书   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和支持，改日指数编制机构 可能由于各样原因住手对指数的管理和支持，本基金将根据基金合同的约定自 该情形发生之日起十个劳动日向中国证监会阐发并建议责罚决策，如更换基金 标的指数、调整运作形式、与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在6个月 内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、调整 运作形式、与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决策细目并实施前，基 金管理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵守基金份额 抓有东说念主利益优先原则扶植基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因 可能导致指数进展与联系商场进展有在各异，影响投资收益。   标的指数成份股可能因各样原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时可能 濒临如下风险：   a.基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪谬误扩大。   b.在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖 出成份股以获取足额的现款以支付赎回款。基金资产亦可能出现无可参考的活 跃商场价钱且选定估值本事仍导致公允价值存在要紧不细目性的情况。基金管 理东说念主不错按照基金合同，根据基金那时的资产组合情景或大王人赎回份额占比情 况决定全额赎回、暂停接受赎回央求、部分宽限赎回或减慢支付赎回款项、中 国证监会认定的其他措施，投资者可能濒临无法赎回全部或部分基金份额的风 险。   （2）期货投资风险   本基金不错投资于期货，投资期货的主要风险包括但不限于流动性风险、 期货基差风险、期货合约延期风险、期货交割风险、期货保证金不足风险、衍 生品杠杆风险、敌手方风险、平仓风险、无法平仓风险等，可能导致基金财产 碰到损失。基金管理东说念主将根据法律法例、基金合同及公司里面阻挡的要求实施 期货业务风崎岖挡，对期货投资风险进行识别、评估和阻挡。   （3）资产支抓证券投资风险   本基金投资品种包含资产支抓证券品种，由于资产支抓证券一般王人针对特                                  招募说明书 定机构投资东说念主刊行，且仅在特定机构投资东说念主范围内开通转让，该品种的流动性 较差，且典质资产的流动性较差，因此，抓有资产支抓证券可能给组合资产净 值带来一定的风险。另外，资产支抓证券还濒临提前偿还和宽限支付的风险。   （4）股票期权投资风险   本基金的投资范围包括股票期权，投资股票期权的主要风险包括但不限于 商场风险、流动性风险、保证金风险、信用风险等。其中，商场风险指由于标 的价钱变动而产生的繁衍品的价钱波动，影响基金收益而产生风险；流动性风 险指当基金往来量大于商场可报价的往来量而产生的风险；保证金风险指由于 无法实时筹措资金昂扬建立或者扶植繁衍品合约头寸所要求的保证金而带来的 风险；信用风险指往来敌手不肯或无法履行契约的风险。   （5）科创板股票投资风险   科创板股票在刊行、上市、往来、退市等方面的功令与其他板块存在差 异，基金资产投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、商场轨制 以及往来功令等各异带来的非凡风险，包括但不限于：   科创板个股相对荟萃于新一代信息本事、高端装备、新材料、新动力、节 能环保及生物医药等高新本事和计谋新兴产业范围。大多数企业为初创型公 司，企业改日盈利、现款流、估值均存在不细目性，与传统二级商场投资存在 各异，个股商场风险加大。科创板竞价往来较主板建立了更宽的涨跌幅限制 （上市后的前五个往来日不设涨跌幅限制，后来涨跌幅限制为20%）、科创板股 票上市首日即可算作融资融券标的，可能导致较大的股票价钱波动。   科创板投资门槛较高，由此可能导致举座流动性相对较弱。此外科创板股 票网下刊行时，获配账户存在被巧合抽中建立一如期限限售期的可能，由此可 能导致基金濒临无法实时变现过火他联系流动性风险。   科创板试点注册制，对操办情景欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退 市轨制，科创板个股存在退市风险。   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易荟萃投资于少量个                                招募说明书 股，商场可能存在高荟萃度情景，举座存在荟萃度风险。   科创板企业均为商场认同度较高的科技转变企业，在企业操办及盈利模式 上存在趋同，是以科创板个股联系性较高，商场进展欠安时，系统性风险将较 为权贵。   科创板股票联系法律、行政法例、部门规定、范例性文献和往来所业务规 则，可能根据商场情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法例和业务规 则，导致基金投资运作产生相应变化。此外，国度对高新本事产业扶抓力度及 爱好进度的变化会对科创板企业带来较大影响，国外经济景色变化对计谋新兴 产业及科创板个股也会带来政策影响。   （6）流动性受限证券投资风险   本基金不错投资流动性受限证券，可能由于法律法例、监管、合同或操作 勤勉等原因无法以合理价钱赐与变现。同期由于开通受限证券的非开通性情， 在本基金参与投资后将在一如期限内无法开通，在濒临基金大范围赎回的情况 下有可能因为无法变现变成流动性风险。   （7）发起式基金的风险   本基金是发起式基金，在基金合同收效之日起三年后的对应日，若基金资 产范围低于2亿元，基金应当按照基金合同约定的方法进行清理并阻隔，且不得 通过召开基金份额抓有东说念主大会的形式延续，投资者将濒临基金合同可能阻隔的 不细目性风险。   （8）存托凭证投资风险   本基金的投资范围包括存托凭证。除濒临与其他投资沪深商场股票的基金 共同的风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大蚀本 的风险，以及与转变企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行机制以及往来机制 联系的风险，包括存托凭证抓有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓动在法律地位、 享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证抓有东说念主在分成派息、诈骗 表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托公约自动料理存托凭证抓有东说念主 的风险；因多地上市变成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证抓有东说念主 权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，                                招募说明书 在抓续信息透露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管 环境各异可能导致的其他风险等。  侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专诚的侧袋账 户进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东说念主进行支付，方针在 于有用阻碍并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手透露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调整，仅主袋账户份额正常绽放赎回， 因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东说念主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变当前 间具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性而况有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此濒临损失。  实施侧袋机制期间，因本基金不透露侧袋账户份额的净值，即便基金管理 东说念主在基金如期阐发中透露阐发期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。  基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金管理东说念主打算各项投资运作考虑和基金事迹考虑时仅 需研讨主袋账户资产，并根据联系章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资损失处理，因此本基金透露的事迹考虑弗成反应特定资产的真 不二价值及变化情况。  （1）跟着妥贴本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，若是投资于这 些器具，基金可能会濒临一些特殊的风险。  （2）战争、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运 行，可能导致基金资产的损失。  （3）金融商场危急、行业竞争、代理商失言、基金托管东说念主失言等超出基金 管理东说念主自身径直阻挡材干之外的风险，也可能导致基金份额抓有东说念主利益受损。  （4）基金管理东说念主、基金托管东说念主因丧自在务经验、歇业、罢了、打消、破 产，可能导致基金资产的损失，从而带来风险。                               招募说明书  （5）其他不可先见、不可提神的风险。   二、声明 基金，须自行承担投资风险。 售，然而，基金资产并不是销售机构的入款或欠债，也莫得经基金销售机构担 保收益，销售机构并弗成保证其收益或本金安全。                                 招募说明书               第十八部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施方法   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基 金份额抓有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问管帐 师事务所概念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个劳动日内 聘任侧袋机制启用日发表概念且妥贴《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所进行审计并透露专项审计概念。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回 基础，证明相应侧袋账户基金份额抓有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋 账户的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主 袋账户份额。大王人赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回央求超越前一开 放日主袋账户总份额的 10%认定。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作考虑和基金事迹考虑应当以主 袋账户资产为基准。基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完 成对主袋账户投资组合的调整，但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形 除外。   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费，联系用度可酌情收取或                               招募说明书 减免。基金管理东说念主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应 待特定资产变现后方可列支。  （四）基金的收益分派  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额昂扬基金合同收益分派条件的情形 下，基金管理东说念主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。  （五）基金的信息透露  基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息透露”部分章程的基金净值信息 透露形式和频率透露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。侧袋 机制实施期间，基金管理东说念主应当暂停透露侧袋账户的基金份额净值和基金份额 累计净值。  侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金如期阐发中透露阐发期内特定 资产处置进展情况，透露阐发期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值 或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不算作基金管理东说念主对特定资产 最终变现价钱的承诺。  基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他 可能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。启用侧袋机制 的临时公告内容应当包括启用原因及方法、特定资产流动性和估值情况、对投 资者申购赎回的影响、风险领导等紧迫信息。处置特定资产的临时公告内容应 当包括特定资产处置价钱和期间、向侧袋账户份额抓有东说念主支付的款项、联系费 用发生情况等紧迫信息。  （六）特定资产处置清理  基金管理东说念主将按照基金份额抓有东说念主利益最大化原则，选定将特定资产赐与 处置变现等形式，实时向侧袋账户份额抓有东说念主支付对应款项。  （七）侧袋的审计  基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和阻隔侧袋机制后，实时聘任妥贴《中华 东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并透露专项审计概念。                               招募说明书  三、本部分对于侧袋机制的联系章程，但凡径直援用法律法例的部分，如 将来法律法例修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主 协商一致并履行顺应方法后，在对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的前 提下，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额抓有东说念主大会审 议。                                 招募说明书       第十九部分      基金合同的变更、阻隔和基金财产的清理      一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定或基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议收效后两日内在指定媒介公告。      二、《基金合同》的阻隔事由  有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主相接的；      三、基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进 行基金清理。 管东说念主、具有证券、期货联系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 理、估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。  （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产清理小组统一承袭基金财 产；                                 招募说明书   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理阐发；   （5）聘任管帐师事务所对清理阐发进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 阐发出具法律概念书；   （6）将清理阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理阐发经具有证券、 期货联系业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中 国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理阐发报中国证监会备 案后5个劳动日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 阐发登载在指定网站上，并将清理阐发领导性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存15年以上。                              招募说明书        第二十部分     基金合同的内容撮要 基金合同的内容撮要见附件1。                              招募说明书       第二十一部分     托管公约的内容撮要 托管公约的内容撮要见附件2。                                      招募说明书           第二十二部分   对基金份额抓有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主根据基 金份额抓有东说念主的需要和商场的变化，可加多或变更服务相貌。主要服务内容如 下：      一、对账单的寄送服务 往来证明单，或在T+2日后通过电话、网上服务技巧查询往来证明情况。基金 管理东说念主不向投资东说念主寄送往来证明单。 东说念主寄送纸质季度对账单；每年度结果后15个劳动日内，基金管理东说念主向定制对账 单的基金份额抓有东说念主寄送纸质年度对账单。      二、如期投资考虑   基金管理东说念主通过销售机构为投资东说念主提供如期投资的服务。通过如期投资计 划，投资东说念主不错如期申购基金份额，具体实施期间、方法另行公告。      三、网上情愿服务   通过本基金管理东说念主网站或微信公众号，投资东说念主可取得如下服务：   本基金管理东说念主已开通个东说念主的网上直销往来业务。个东说念主投资者可通过微信公 众号（中金基金）办理开立基金账户、基金认购、申购、赎回、账户贵寓修 改、往来密码修改等各种业务。   个东说念主投资东说念主和机构投资东说念主不错通过基金管理东说念主网站（www.ciccfund.com） 查询所抓有基金的基金份额、往来记录等信息。   投资东说念主不错通过基金管理东说念主网站获取基金和基金管理东说念主的各种信息，包括 基金的法律文献、基金如期阐发、基金临时公告及基金管理东说念主最新动态等联系                                      招募说明书 贵寓。      四、电子邮件服务   基金管理东说念主为投资东说念主提供电子邮件形式的业务盘问、投诉受理、基金份额 净值查询等服务。      五、客户服务中心电话服务   投资东说念主或基金份额抓有东说念主若是想了解申购与赎回的往来情况、基金账户余 额、基金家具与服务等信息，拨打基金管理东说念主天下统一客服电话400-868-1166 （免资料话费）可享有如下服务： 资东说念主不错自助查询账户余额、往来情况、基金净值等信息。 改、投诉受理等服务。 言。   基金管理东说念主网站和电子信箱   基金管理东说念主网址：www.ciccfund.com   电子信箱：Services@ciccfund.com      六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请筹商基金管理 东说念主客服电话并转东说念主工电话服务进行盘问。                                              招募说明书                第二十三部分   其他应透露事项 序号            公告事项             法定透露形式    法定透露日历      中金 MSCI 中国 A 股国外质地指数发      （2023 年第 1 号）      中金 MSCI 中国 A 股国外质地指数发      更新（2023 年第 1 号）      中金基金管理有限公司对于作恶分子      假冒“中金基金”口头、臆造“中金基      金静态计谋投资相貌”进行糊弄举止      的风险领导      中金基金管理有限公司对于旗下基金      投资关联方承销期内承销证券的公告      中金基金管理有限公司旗下基金 2023      年第 4 季度阐发领导性公告      中金 MSCI 中国 A 股国外质地指数发      阐发      中金基金管理有限公司董事长、高等      管理东说念主员变更公告      中金基金管理有限公司对于旗下基金      投资关联方承销期内承销证券的公告      中金基金管理有限公司高等管理东说念主员      变更公告      中金基金管理有限公司对于旗下基金      投资关联方承销期内承销证券的公告                                             招募说明书      投资关联方承销期内承销证券的公告      中金基金管理有限公司对于作恶分子      风险领导      中金基金管理有限公司旗下基金 2023      年年度阐发领导性公告      中金 MSCI 中国 A 股国外质地指数发      起式证券投资基金 2023 年年度阐发      中金基金管理有限公司旗下基金 2024      年第 1 季度阐发领导性公告      中金 MSCI 中国 A 股国外质地指数发      阐发      中金基金管理有限公司对于旗下基金      投资关联方承销期内承销证券的公告      中金基金管理有限公司对于上海分公      司负责东说念主及注册地址变更的公告      中金 MSCI 中国 A 股国外质地指数发      更新      中金基金管理有限公司旗下基金 2024      年第 2 季度阐发领导性公告      中金 MSCI 中国 A 股国外质地指数发      阐发      中金基金管理有限公司高等管理东说念主员      变更公告      中金基金管理有限公司对于设立深圳      分公司的公告                                              招募说明书      中金基金管理有限公司旗下基金 2024      年中期阐发领导性公告      中金 MSCI 中国 A 股国外质地指数发      起式证券投资基金 2024 年中期阐发      中金基金管理有限公司对于旗下基金      投资关联方承销期内承销证券的公告      中金基金管理有限公司对于旗下基金      投资关联方承销期内承销证券的公告      中金基金管理有限公司对于董事会成      员变更的公告      中金基金管理有限公司高等管理东说念主员      变更公告      中金基金管理有限公司旗下基金 2024      年第 3 季度阐发领导性公告      中金 MSCI 中国 A 股国外质地指数发      阐发                                     招募说明书       第二十四部分     招募说明书存放及查阅形式  本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所，投 资东说念主可在办公期间查阅；投资东说念主在支付工本费后，可在合理期间内取得上述文 件复制件或复印件。对投资东说念主按此种形式所取得的文献过火复印件，基金管理 东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。  投资东说念主还不错径直登录基金管理东说念主的网站（www.ciccfund.com）查阅和下 载招募说明书。                                      招募说明书            第二十五部分         备查文献  （一）中国证监会准予中金MSCI中国A股国外质地指数发起式证券投资基 金注册的文献  （二）《中金MSCI中国A股国外质地指数发起式证券投资基金基金合同》  （三）《中金MSCI中国A股国外质地指数发起式证券投资基金托管公约》  （四）对于央求募荟萃金MSCI中国A股国外质地指数发起式证券投资基金 之法律概念书  （五）基金管理东说念主业务经验批复和营业执照  （六）基金托管东说念主业务经验批复和营业执照  （七）中国证监会要求的其他文献  基金托管东说念主业务经验批件和营业执照存放在基金托管东说念主处；基金合同、托 管公约过火余备查文献存放在基金管理东说念主处。投资东说念主可在营业期间免费到存放 地点查阅，也可按工本费购买复印件。                              中金基金管理有限公司                                招募说明书              附件 1：基金合同的内容撮要      一、基金合同当事东说念主及权利义务  （一）基金份额抓有东说念主的权利和义务  基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额抓 有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额 抓有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必 要条件。  合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派清理后的剩余基金财产；  （3）照章央求赎回其抓有的基金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大 会；  （5）出席或者寄托代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项诈骗表决权；  （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵寓；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：  （1）郑重阅读并驯顺《基金合同》、招募说明书等信息透露文献；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资 价值，自主作出投资决策，自行承担投资风险；                                   招募说明书  （3）柔软基金信息透露，实时诈骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；  （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》阻隔的 有限职责；  （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；  （7）推广收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金往来过程中因任何原因取得的不妥得利；  （9）驯顺基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的联系往来及业 务功令；  （10）发起资金提供方抓有发起资金认购的基金份额不少于3年；  （11）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用 并管理基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规定程或中国证监会批 准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照章程召集基金份额抓有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度联系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并选定必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；  （9）担任或奉求其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》章程的用度；  （10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分派决策；                                  招募说明书  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓动权利，为基金的 利益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益诈骗诉讼权利或 者实施其他法律步履；  （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；  （16）在妥贴联系法律、法例的前提下，制订和调整联系基金认购、申 购、赎回、调整、如期定额投资、转托管和非往来过户等业务功令；  （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎勤勉的原则管理和运 用基金财产；  （4）配备有余的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的操办形式管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风崎岖挡、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互零丁，对所管理的不同基金分 别管理，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）选定顺应合理的措施使打算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法妥贴《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程打算并公告基金净值信 息，细目基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发；                                   招募说明书   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他联系章程，履行信息透露 及阐发义务；   （12）保守基金营业奥密，不泄漏基金投资考虑、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过火他联系章程另有章程外，在基金信息公开透露前应予保 密，不向他东说念主泄漏；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额抓 有东说念主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系章程召集基金份额抓有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他 联系贵寓15年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程期间发出，并 且保证投资者大要按照《基金合同》章程的期间和形式，随时查阅到与基金有 关的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估 价、变现和分派；   （19）濒临罢了、照章被打消或者被照章宣告破产时，实时阐发中国证监 会并申诉基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东说念主合 法权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务， 基金托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额 抓有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理联系 基金事务的步履承担职责；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施 其他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成                                  招募说明书 收效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款 利息在基金召募期结果后30日内退还基金认购东说念主；   （25）推广收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利和义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法规定程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失 的情形，应呈报中国证监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系商场功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账 户，为基金办理证券往来资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则抓有并安全看护基金财产；   （2）设立专诚的基金托管部门，具有妥贴要求的营业局面，配备有余的、 及格的熟识基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风崎岖挡、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金分别建立账户，零丁核算，分账 管理，保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系章程外，不得利用基金财                                 招募说明书 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；  （5）看护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭 证；  （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事 宜；  （7）保守基金营业奥密，除《基金法》、《基金合同》过火他联系章程另有 章程外，在基金信息公开透露前赐与守秘，不得向他东说念主泄漏；  （8）复核、审查基金管理东说念主打算的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务举止联系的信息透露事项；  （10）对基金财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具概念， 说明基金管理东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行； 若是基金管理东说念主有未推广《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是 否选定了顺应的措施；  （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他联系贵寓15年以 上；  （12）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；  （13）按章程制作联系账册并与基金管理东说念主查对；  （14）依据基金管理东说念主的指示或联系章程向基金份额抓有东说念主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系章程，召集基金份额抓有 东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现 和分派；  （18）濒临罢了、照章被打消或者被照章宣告破产时，实时阐发中国证监 会和银行监管机构，并申诉基金管理东说念主；  （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿职责，其赔 偿职责不因其退任而罢免；                                  招募说明书  （20）按章程监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的 义务，基金管理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓 有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；  （21）推广收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的方法和功令  基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基 金份额领有对等的投票权。  本基金份额抓有东说念主大会未设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的 运作需要，基金份额抓有东说念主大会不错设立日常机构，日常机构的设立与运作应 当根据联系法律法例和中国证监会的章程进行。  （一）召开事由 外，应当召开基金份额抓有东说念主大会：  （1）阻隔《基金合同》，除基金合同另有约定外；  （2）更换基金管理东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）调整基金运作形式；  （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的报恩规范或提高销售服务费；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资处所、范围或策略；  （9）变更基金份额抓有东说念主大会方法；  （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；  （11）单独或共计抓有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份 额抓有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额打算，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额抓有东说念主大会；  （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；                                   招募说明书   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 抓有东说念主大会的事项。 抓有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》章程的范围内且在对现有基金份额抓有东说念主 利益无本质性不利影响的前提下，调整本基金的申购费率、调低赎回费率、销 售服务费率或变更收费形式、调整基金份额类别建立；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）在法律法例和《基金合同》章程的范围内且在对现有基金份额抓有东说念主 利益无本质性不利影响的前提下，调整联系基金认购、申购、赎回、调整、定 期定额投资、非往来过户、转托管等业务功令；   （6）在法律法例和《基金合同》章程的范围内且在对基金份额抓有东说念主利益 无本质性不利影响的情况下，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集形式 金管理东说念主召集。 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并奉告基金 管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应                                   招募说明书 当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份 额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金 托管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告建议提议 的基金份额抓有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起60日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额抓有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或共计 代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、打扰。 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的申诉期间、申诉内容、申诉形式 告。基金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决形式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递期间和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要申诉的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东说念主大会所选定的具体通信形式、奉求的公证机关过火 筹商形式和筹商东说念主、书面表决概念寄交的截止期间和收取形式。                                 招募说明书 决概念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申诉基金管理 东说念主到指定地点对表决概念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应 另行书面申诉基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决概念的计票进行监 督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决概念的计票进行监督的，不影 响表决概念的计票效用。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的形式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会形式、通信开会形式或法律法例、监 管机关允许的其他形式召开，会议的召开形式由会议召集东说念主细目。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 抓有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现 场开会同期妥贴以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主 抓有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求说明妥贴法律法例、《基金合 同》和会议申诉的章程，而况抓有基金份额的凭证与基金管理东说念主抓有的登记资 料相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证夸耀， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开期间的3 个月以后、6个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东说念主大会。从头召 集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或大会公告载明的其他形式在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址。 通信开会应以书面形式或大会公告载明的其他形式进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通信开会的形式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在2个劳动日内连 续公布联系领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定申诉基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，                                  招募说明书 则为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决概念的计票进行监督。会议召集东说念主在 基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督 下按照会议申诉章程的形式收取基金份额抓有东说念主的书面表决概念；基金托管东说念主 或基金管理东说念主经申诉不参加收取书面表决概念的，不影响表决效用；   （3）本东说念主径直出具书面概念或授权他东说念主代表出具书面概念的，基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具书面概念或授权他东说念主代表出具书面概念基金份额抓有东说念主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额抓有东说念主大会召开期间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项 从头召集基金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三 分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具书面概念或授权他东说念主代 表出具书面概念；   （4）上述第（3）项中径直出具书面概念的基金份额抓有东说念主或受托代表他 东说念主出具书面概念的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面意 见的代理东说念主出具的奉求东说念主抓有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求证 明妥贴法律法例、《基金合同》和会议申诉的章程，并与基金登记机构记录相 符。 他非现场形式或者以非现场形式与现场形式结合的形式召开基金份额抓有东说念主大 会，会议方法比照现场开会和通信形式开会的方法进行。 面、聚集、电话、短信或其他形式，具体形式在会议申诉中列明。   （五）议事内容与方法   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧 修改、决定阻隔《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金 合并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基 金份额抓有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的申诉后，对原有提案的修改 应当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。                                 招募说明书   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形式下，伊始由大会主抓东说念主按照下列第七条章程方法细目和 公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未 能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；若是基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份 额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基 金份额抓有东说念主算作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管理东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决 议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称号）、身份说明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、奉求 东说念主姓名（或单元称号）和筹商形式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，伊始由召集东说念主提前30日公布提案，在所申诉的表决 截止日历后2个劳动日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所章程的须以 相当决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的形式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。，除基金合同另有约定 外，调整基金运作形式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、 本基金与其他基金合并以相当决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会选定记名形式进行投票表决。                               招募说明书  选定通信形式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗字传说明，不然提 交妥贴会议申诉中章程的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头妥贴会议申诉章程的书面表决概念视为有用表决，表决概念无极不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面概念的基金份额抓有东说念主所代表的 基金份额总和。  基金份额抓有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  （七）计票  （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议出手后布告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额抓有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基 金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议出手后布告在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担 任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。  （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主当 场公布计票结果。  （3）若是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进 行从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主抓东说念主应当就地公布重 新盘点结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。  在通信开会的情况下，计票形式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对书面表决概念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）收效与公告                                  招募说明书   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起2日内在章程媒介上公告。若是选定 通信形式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当推广收效的基金份额抓有 东说念主大会的决议。收效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金 管理东说念主、基金托管东说念主均有料理力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额抓有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有 东说念主和侧袋份额抓有东说念主分别抓有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若 联系基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主 大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额 抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的抓有东说念主参 与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额抓有东说念主算作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主；                                招募说明书 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。  合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。  （十）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方法、 表决条件等章程，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相 关内容被取消或变更的，基金管理东说念主提前公告后，可径直对本部天职容进行修 改和调整，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理  （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例 章程或本基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管 理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议收效后两日内在章程媒介公告。  （二）《基金合同》的阻隔事由  有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主相接的；  （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进 行基金清理。 管东说念主、具有证券、期货联系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定                                 招募说明书 的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 理、估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产清理小组统一承袭基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理阐发；   （5）聘任管帐师事务所对清理阐发进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 阐发出具法律概念书；   （6）将清理阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理阐发经具有证券、 期货联系业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中 国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理阐发报中国证监会备 案后5个劳动日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 阐发登载在指定网站上，并将清理阐发领导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存15年以上。                                 招募说明书   四、争议的处理  对于因基金合同的签订、内容、履行息争释或与基金合同联系的争议，基 金合同当事东说念主应尽量通过协商、长入阶梯责罚。不肯或者弗成通过协商、长入 责罚的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国 国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。 仲裁裁决是末端的，对各方当事东说念主均有料理力。仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，陆续诚实、勤勉、尽 责地履行基金合同章程的义务，支持基金份额抓有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律统治并从其解释。   五、基金合同的存放及查阅形式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公局面和营业局面查阅。                                     招募说明书                附件 2：托管公约的内容撮要   一、基金托管公约当事东说念主  （一）基金管理东说念主  称号：中金基金管理有限公司  注册地址：北京市向阳区开国门外大街1号国贸写字楼2座26层05室  办公地址：北京市向阳区开国门外大街1号国贸大厦B座43层  邮政编码：100004  法定代表东说念主：李金泽  成立日历：2014年2月10日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可201497号  组织体式：有限职责公司  注册本钱：东说念主民币6亿元  存续期间：抓续操办  操办范围：基金召募、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证 监会许可的其他业务。  （二）基金托管东说念主  称号：招商证券股份有限公司  住所：深圳市福田区福田街说念福华整个111号  法定代表东说念主：霍达  电话：95565  筹商东说念主：韩鑫普  成随即间：1993年8月1日  组织体式：股份有限公司  注册本钱：86.97亿元  存续期间：抓续操办  基金托管经验批文及文号：证监许可201478号   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基                                    招募说明书 金投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资立场或证券选 择规范的，基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的款式提供投资品种池，以便基 金托管东说念主运用联系本事系统，对基金实验投资是否妥贴《基金合同》对于证券 采纳规范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金投资范围主要为标的指数成份股过火备选因素股（含存托凭证）。为 更好地已矣投资处所，本基金还可投资于非成份股（包括中小板、创业板、存 托凭证过火他经中国证监会核准刊行上市的股票）、存托凭证、债券（包括国 债、央行单据、金融债、次级债、地方政府债、企业债、公司债、可调整债券 （含分离往来可调整债券）、可交换债券、短期融资券、中期单据等）、债券回 购、货币商场器具、权证、资产支抓证券、股指期货、股票期权、同行存单、 银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥贴 中国证监会联系章程）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当方法后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（含 存托凭证）的资产不低于基金资产净值的90%；在每个往来日日终，在扣除股 指期货和股票期权合约需缴纳的往来保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 的5%的现款或到期日在一年以内的政府债券；其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   （二）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基 金投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督： 低于基金资产净值的90%； 后，保抓不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券；其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 净值的0.5%；                                  招募说明书 金资产净值的10%； 该资产支抓证券范围的10%； 基金抓有资产支抓证券期间，若是其信用等第下降、不再妥贴投资规范，应在 评级阐发发布之日起3个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的40%；本基金在天下银行间同行商场中的债券回购最永久限为1年， 债券回购到期后不得延期； 金资产净值的10%； 和，不得超越基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、权证、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 股票总市值的20%； 过上一个往来日基金资产净值的20%； 打算）应当妥贴基金合同对于股票投资比例的联系约定； 的15%；本基金抓有的单只开通受限证券，其公允价值不得超越本基金资产净 值的5%；经基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致，可对以上比例进行调整；因流 通受限证券价钱波动、基金范围变动、上市公司合并等基金管理东说念主无法阻挡的                                  招募说明书 因素导致上述比例被迫超标的，基金管理东说念主应当住手主动买入开通受限证券并 在开通受限期结果后尽快卖出开通受限证券； 的15%。因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之 外的因素致使基金不妥贴本条章程比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动 性受限资产的投资； 开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致； 抓有合约行权所需的全额现款或往来所功令认同的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数打算。   本基金如需参加期权往来，应当按照现有证券账户开立形式向中国证券登 记结算有限职责公司央求新开立一个普通证券账户，基金管理东说念主负责将该证券 账户指定往来在证券公司或期货公司，由相应证券公司（或期货公司）为基金 品开立繁衍品合约账户后，再通过该证券公司（或期货公司）参与期权往来。 上市往来的股票合并打算。   除第2、8、14、15条外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不妥贴上述章程投资比例 的，基金管理东说念主应当在10个往来日内进行调整，但中国证监会另有章程或上述 各项另有约定的除外。法律法例或中国证监会另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例妥贴 基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴                               招募说明书 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同收效之日 起出手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行顺应方法后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准。如 本基金加多投资品种，投资限制以法律法例和中国证监会的章程为准。   本基金在出手进行期货投资之前，应与基金托管东说念主、期货公司三方一同就 期货开户、清理、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘 录》。   （三）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，基金 托管东说念主通过过后监督形式对本托管公约第十五条第九款基金投资阻碍步履进行 监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、实 际阻挡东说念主或者与其他要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往来的，应当妥贴基金的投资处所和投资策略，遵 循基金份额抓有东说念主利益优先的原则，提神利益冲破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照商场平允合理价钱推广。联系往来必须预先得到基金托管东说念主的 同意，并履行信息透露义务。要紧关联往来应提交基金管理东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基 金管理东说念主参与银行间债券商场进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向 基金托管东说念主提供妥贴法律法例及行业规范的、经郑重采纳的、本基金适用的银 行间债券商场往来敌手名单，并约定各往来敌手所适用的往来结算形式。基金 管理东说念主应严格按照往来敌手名单的范围在银行间债券商场采纳往来敌手。基金 托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场往来敌手名单进行交 易。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券商场往来敌手名单及结算形式进行更 新，新名单细当今已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按 照公约进行结算。如基金管理东说念主根据商场情况需要临时调整银行间债券商场交 易敌手名单及结算形式的，应向基金托管东说念主说明原理，并在与往来敌手发生交 易前3个劳动日内与基金托管东说念主协商责罚。                               招募说明书  基金管理东说念主负责对往来敌手的资信阻挡，按银行间债券商场的往来功令进 行往来，并负责责罚因往来敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东说念主 不承担由此变成的任何法律职责及损失。若未践约的往来敌手在基金托管东说念主与 基金管理东说念主细方针期间前仍未承担失言职责过火他联系法律职责的，基金管理 东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向联系往来敌手追偿。基金托管东说念主则 根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现 基金管理东说念主莫得按照预先约定的往来敌手或往来形式进行往来时，基金托管东说念主 应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损结怨职责。  （五）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基 金管理东说念主投资开通受限证券进行监督。  基金管理东说念主投资开通受限证券，应预先根据中国证监会联系章程，明确基 金投资开通受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风崎岖挡轨制，提神 流动性风险、法律风险和操作风险等各样风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否 驯顺联系轨制、流动性风险处置预案以及联系投资额度和比例等的情况进行监 督。 公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往来证券，不 包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购往来中的质押券等开通受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的 证券。  本基金投资的开通受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中 央国债登记结算有限职责公司负责登记和存管，并可在证券往来所或天下银行 间债券商场往来的证券。  本基金投资的开通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负 责联系劳动的落实和和洽，并确保基金托管东说念主大要正常查询。因基金管理东说念主原 因产生的开通受限证券登记存管问题，变成基金托管东说念主无法安全看护本基金资 产的职责与损失，及因开通受限证券存管径直影响本基金安全的职责及损失， 由基金管理东说念主承担。  本基金投资开通受限证券，不得预支任何体式的保证金。                                   招募说明书 事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资开通受限证券需要责罚的基金 投资比例限制失调、基金流动性费事以及联系损失的布置责罚措施，以及联系 异常情况的处置。基金管理东说念主应在初度投资开通受限证券前向基金托管东说念主提供 基金投资非公开荒行股票联系流动性风险处置预案。  基金管理东说念主对本基金投资开通受限证券的流动性风险负责，确保对子系风 险选定积极有用的措施，在合理的期间内有用责罚基金运作的流动性问题。如 因基金大王人赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活费事时，基金 管理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金 因投资开通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何职责。如因基 金管理东说念主原因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带补偿职责的，基金 管理东说念主应补偿基金托管东说念主由此碰到的损失。 基金托管东说念主提交联系书面贵寓，并保证向基金托管东说念主提供的联系贵寓确切、准 确、圆善。联系贵寓如有调整，基金管理东说念主应实时提供调整后的贵寓。上述书 面贵寓包括但不限于：  （1）中国证监会批准刊行非公开荒行股票的批准文献。  （2）非公开荒行股票联系刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行贵寓。  （3）非公开荒行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限职责公司或中央国债 登记结算有限职责公司签订的证券登记及服务公约。  （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 监会指定媒体透露所投资非公开荒行股票的称号、数目、总成本、账面价值， 以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。  本基金联系投资开通受限证券比举例违反联系限制章程，在开通受限期结 束后合理期限内未能进行实时调整，基金管理东说念主应在两日内编制临时阐发书， 赐与公告。  （1）本基金投资开通受限证券时的法律法例驯顺情况。  （2）在基金投资开通受限证券管理劳动方面联系轨制、流动性风险处置预 案的建立与完善情况。                                    招募说明书   （3）联系比例限制的推广情况。   （4）信息透露情况。   （六）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基 金资产净值打算、基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、联系信息透露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数 据等进行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或实验投资运作 违反法律法例、《基金合同》和本托管公约的章程，应实时以电话提醒或书面提 示等形式申诉基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主 的监督和核查。基金管理东说念主收到书面申诉后应鄙人一劳动日前实时查对并以书 面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金 托管东说念主有权随时对申诉县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基 金托管东说念主申诉的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应阐发中国证监 会。   （八）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合 同》和本托管公约对基金业务推广核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金 管理东说念主应在章程期间内复兴并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证； 对基金托管东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会 报送基金监督阐发的事项，基金管理东说念主应积极配合提供联所有据贵寓和轨制 等。   （九）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往来方法也曾收效的指示违反法 律、行政法例和其他联系章程，或者违反《基金合同》约定的，应当立即申诉 基金管理东说念主，由此变成的损失由基金管理东说念主承担。   （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违法步履，应实时阐发中国证监 会，同期申诉基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。基金管理 东说念主无正派原理，拒却、不容对方根据本托管公约章程诈骗监督权，或选定拖 延、欺骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议劝诫仍 不改正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。                                  招募说明书   （十一）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基 金份额抓有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问管帐 师事务所概念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额抓有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的章程。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资 所需账户、复核基金管理东说念主打算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管 理东说念主指示办理清理交收、联系信息透露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账管理、未推广或无故蔓延推广基金管理东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信 息等违反《基金法》、《基金合同》、本公约过火他联系章程时，应实时以书面形 式申诉基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到申诉后应实时查对并以书面体式 给基金管理东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时 改正。在上述规如期限内，基金管理东说念主有权随时对申诉县项进行复查，督促基 金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限 于：提交联系贵寓以供基金管理东说念主核查托管财产的圆善性和确切性，在章程时 间内复兴基金管理东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法步履，应实时阐发中国证监 会，同期申诉基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。基金托管 东说念主无正派原理，拒却、不容对方根据本公约章程诈骗监督权，或选定拖延、欺 诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主建议劝诫仍不改正 的，基金管理东说念主应阐发中国证监会。                                 招募说明书      四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 户。 金财产的圆善与零丁。 情况两边可另行协商责罚。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自走运 用、刑事职责、分派本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国结算公司结算 数据完成场内往来交收、开户银行或往来/登记结算机构扣收往来费、结算费和 账户支持费等用度）。 细目到账日历并申诉基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东说念主应实时申诉基金管理东说念主选定措施进行催收。由此给基金财产变成损失 的，基金管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应赐与 必要的协助和配合，但对此不承担任何职责。 托管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 立的“基金召募专户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 额、基金份额抓有东说念主东说念主数妥贴《基金法》、《运作办法》等联系章程后，基金管 理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期 在章程期间内，聘任具有从事证券联系业务经验的管帐师事务所进行验资，出 具验资阐发。出具的验资阐发由参加验资的2名或2名以上中国注册管帐师署名 方为有用。                                招募说明书 办理退款等事宜。  （三）基金银行账户的开立和管理 据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东说念主看护和使用。 管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 户办理基金资产的支付。  （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 本基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 的管理和运用由基金管理东说念主负责。证券账户开户费由基金管理东说念主先行垫付，待 基金启始运营后，基金管理东说念主可向基金托管东说念主发送划款指示，将代垫开户费从 本基金托管资金账户中扣还基金管理东说念主。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司 的一级法东说念主清理劳动，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证 金、交收资金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的章程以及基金管 理东说念主与基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算公约》推广。 定，奉求有往来关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金管理东说念主需将联系 说明提供至基金托管东说念主。账户刊出期间如需基金托管东说念主提供配合的，基金托管 东说念主应赐与配合。                                 招募说明书 他投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系章程，则基 金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程推广。   （五）债券托管专户的开设和管理   《基金合同》收效后，基金管理东说念主负责以基金的口头央求并取得参加天下 银行间同行拆借商场的往来经验，并代表基金进行往来；基金托管东说念主根据中国 东说念主民银行、银行间商场登记结算机构的联系章程，在银行间商场登记结算机构 开立债券托管账户，抓有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场 债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订天下银行间债券商场 债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和管理 金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及联系账户的开设和使 用，由基金管理东说念主协助托管东说念主根据联系法律法例的章程和《基金合同》的约 定，开立联系账户。该账户按联系功令使用并管理。 理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的看护   基金财产投资的联系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托 管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、 中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或单据营业 中心的代看护库，看护凭证由基金托管东说念主抓有。什物证券、银行如期入款证实 书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金 托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构实验有用阻挡或看护的资产不承担任何职责。   （八）与基金财产联系的要紧合同的看护   与基金财产联系的要紧合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代 表基金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托 管东说念主看护。除本公约另有章程外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产联系 的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息透露公约及基金投资业 务中产生的要紧合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有                                 招募说明书 一份蓝本的原件。基金管理东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金 托管东说念主，并在三十个劳动日内将蓝本投递基金托管东说念主处。要紧合同的看护期限 为《基金合同》阻隔后15年。对于无法取得两份以上的蓝本的，基金管理东说念主应 向基金托管东说念主提供加盖公章的合同复印件，未经两边协商或未在合同约定范围 内，合同原件不得迁移。   五、基金资产净值打算和管帐核算   （一）基金资产净值的打算 是按照每个劳动日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数 量打算，精准到0.0001元，少量点后第五位四舍五入。国度另有章程的，从其 章程。   基金管理东说念主每个劳动日打算基金资产净值及各种基金份额净值，并按基金 合同约定公告。 或《基金合同》的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个劳动日对基金资产估 值后，将各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管理东说念主按约定对外公布。如遇特殊情况，经中国证监会同意，不错顺应 蔓延打算或公告。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约、股票期权和银行入款本 息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券往来所上市的非固定收益类有价证券的估值 日在证券往来所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日 后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件 的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了重 大变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种                                 招募说明书 的现行市价及要紧变化因素，调整最近往来市价，细目公允价钱； 定公允价值。  （2）固定收益品种的估值 三方估值机构提供的价钱数据； 的相应品种当日的估值净价估值，估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环 境未发生要紧变化，按最近往来日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 净价估值。如最近往来日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种 的现行市价及要紧变化因素，调整最近往来市价，细目公允价钱； 供的相应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息得到的净价 进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化，按 最近往来日债券第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值全价 中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近往来日后经济环境发生了 要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近往来 市价，细目公允价钱。 值；对在往来所商场挂牌转让的资产支抓证券，选定估值本事细目公允价值， 在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 术细目公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益品种，按 成本估值。  （3）处于未上市期间的非固定收益类有价证券应分手如下情况处理： 合并股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；                                招募说明书 值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 公开荒售股份、通过大量往来取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行 未上市、回购往来中的质押券等开通受限股票），按监管机构或行业协会联系规 定细目公允价值；   （4）合并证券同期在两个或两个以上商场往来的，按证券所处的商场分别 估值。   （5）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，选定最近往来日 结算价估值。   （6）本基金投资股票期权合约，一般以股票期权当日结算价进行估值，估 值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，选定最近交 易日结算价估值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市往来的股票推广。   （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错选定舞动订价机制， 以确保基金估值的平允性。   （9）其他资产按法律法例或监管机构联系章程进行估值。   （10）如有可信字据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值 的，基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的 价钱估值。   （11）联系法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事 项，按国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方 法、方法及联系法律法例的章程或者未能充分支持基金份额抓有东说念主利益时，应 立即申诉对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据联系法律法例，基金资产净值打算和基金管帐核算的义务由基金管理 东说念主承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系 的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致敬见 的，按照基金管理东说念主对基金净值信息的打算结果对外赐与公布。                                  招募说明书   基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（10）项进行估值时，所变成的 谬误不算作基金资产估值很是处理。   由于证券/期货往来所、证券/期货经纪机构或登记结算公司等机构发送的数 据很是，或由于不可抗力等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然也曾选定必 要、顺应、合理的措施进行检讨，但未能发现该很是的，由此变成的基金资产 估值很是，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错罢免补偿职责。但基金管理东说念主和基金 托管东说念主应当积极选定必要的措施放弃或减弱由此变成的影响。   （三）基金份额净值很是的处理形式 金份额净值很是；基金份额净值出现很是时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东说念主，并选定合理的措施防患损失进一步扩大；很是偏差达到基金 份额净值的0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；错 误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理东说念主应当公告；当发生净值打算错 误时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额抓有东说念主和基金变成损失的，应 由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据实验情况界定两边承担的职责，经证明 后按以下条件进行补偿：   （1）本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，与本基金联系的管帐问 题，如经两边在对等基础上充分辩论后，尚弗成达成一致时，按基金管理东说念主的 建议推广，由此给基金份额抓有东说念主和基金财产变成的损失，由基金管理东说念主负责 赔付。   （2）若基金管理东说念主打算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公告， 而且基金托管东说念主未对打算过程建议疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额 净值出错且变成基金份额抓有东说念主损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基 金支付补偿金，就实验向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托 管东说念主按看护理费和托管费的比例各自承担相应的职责。   （3）如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的打算结果，天然屡次重 新打算和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情 形，以基金管理东说念主的打算结果对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金变成的                                   招募说明书 损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （4）由于基金管理东说念主提供的信息很是（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值打算很是而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损 失，由基金管理东说念主负责赔付。 差，以基金管理东说念主打算结果为准。 有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协 商。   （四）暂停估值的情形 营业时； 时； 商证明后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度联系部门章程的管帐轨制推广。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发。基金管理东说念主零丁 地建立、记录和看护本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处 理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的打算和公告的，以基金管理东说念主的 账册为准。   （七）基金如期阐发的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。                                招募说明书 查对不符时，应实时申诉基金管理东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据 完全一致。   （1）报表的编制   基金管理东说念主应当在每月结果后5个劳动日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起15个劳动日内完成基金季度阐发的编制；在上半年结果之日起两个月 内完成基金中期阐发的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度阐发的 编制。基金年度阐发的财务管帐阐发应当经过具有证券、期货联系业务经验的 管帐师事务所审计。《基金合同》收效不足两个月的，基金管理东说念主不错不编制当 期季度阐发、中期阐发或者年度阐发。   （2）报表的复核   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金 托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调整，调整以国度联系章程为准。   基金管理东说念主应留足充分的期间，便于基金托管东说念主复核联系报表及阐发。   （八）基金管理东说念主应在编制季度阐发、中期阐发或者年度阐发之前实时向 基金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 透露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。   六、基金份额抓有东说念主名册的看护   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份 额。基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和看护， 基金管理东说念主和基金托管东说念主应分别看护基金份额抓有东说念主名册，保存期不少于15 年。如弗成妥善看护，则按联系法例承担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期阐发和年度阐发前，基金管理东说念主应将联系资 料送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其确切切性、准确性和 圆善性。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应驯顺守秘义务。                                招募说明书      七、争议的责罚形式  因本公约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入责罚，协 商、长入弗成责罚的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员 会，仲裁地点为北京市，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁规 则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有料理力，仲裁用度由败诉方承 担。  争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续诚实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管公约章程的义务，支持基金 份额抓有东说念主的正当权益。  本公约受中国法律统治并从其解释。      八、托管公约的变更与阻隔  （一）托管公约的变更方法  本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与《基金合同》的章程有任何冲破。基金托管公约的变更报中国证 监会备案。  （二）基金托管公约阻隔出现的情形 产； 权；  （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进 行基金清理。 管东说念主、具有证券、期货联系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定                                   招募说明书 的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 理、估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产清理小组统一承袭基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理阐发；   （5）聘任管帐师事务所对清理阐发进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 阐发出具法律概念书；   （6）将清理结果报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额比例进行分派。   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理阐发经具有证券、 期货联系业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后，报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理阐发报中国证监会 备案后5个劳动日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清 算阐发登载在指定网站上，并将清理阐发领导性公告登载在指定报刊上。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                                                招募说明书                   附件 3：标的指数编制决策     MSCI 中国 A 股国外质地指数基于母指数 MSCI 中国 A 股国外指数构建， 追踪大盘股和中盘股的代表性股票，因素为 MSCI 中国通盘股票指数中包含的 中国 A 股。指数旨在找出基于基本面三种主要变量——股本答复率（ROE） 高、盈利同比增长踏实、财务杠杆低——得出高质地评分的股票，以此追踪优 质成长股的进展。MSCI 中国 A 股国外质地指数对已有的 MSCI 因子指数起到 补充作用，能在选定的因子策略的投资组合中阐扬散播投资的作用。     一、指数称号和代码     指数称号：MSCI 中国 A 股国外质地指数（MSCI China A International Quality Index）     指数代码：707717     二、指数构建方法     MSCI 中国 A 股国外指数（以下简称“母指数”）通盘因素股。     每种证券的质地评分打算形式为三个经过缩尾调整的基本面变量——股本 答复率、债务股本比、盈利变化性——对应的 Z 评分加总。     （1）变量的缩尾调整     在规范化过程中，数值异常的基本面变量会经过缩尾调整，以确保变量标 准化所用的平均值受顶点数值的影响较小。具体作念法为，对于一个给定变量， 先将母指数内通盘证券的对应数值按升序枚举。其中缺失的数值不参与排序。 然后，将名次位于第 5 百分位以下的证券数值建立为名轮番 5 百分位的合并数 值，将名轮番 95 百分位以上的证券数值建立为名轮番 95 百分位的合并数值。 针对上述的三个基本面变量，分别重叠这一过程。     （2）打算 Z 评分     对母指数内通盘证券的三个变量值进行缩尾调整后，便可用母指数中这三 个变量各自的均值和规范差打算出每只证券的这三个变量分别对应的 Z 评分。                                                   招募说明书 打算 Z 评分是一种频频选定的变量规范化方法，以便与其他计量单元或数值范 围不同的变量结合使用。由于 Z 评分的均值为 0，规范差为 1，它的数值大要显 示出给定值与均值间隔几个规范差。   股本答复率（ROE）的 Z 评分打算公式如下：                              （? ? ?）                         z=                                   ?   其中，?是给定证券经缩尾调整的变量；?是整个 MSCI 母指数中经缩尾调 整的变量的均值，数值缺失的不计在内；?是整个 MSCI 母指数中经缩尾调整的 变量的规范差，数值缺失的不计在内   债务股本比和盈利变化性的 Z 评分打算公式如下：                              （? ? ?）                        z=?                                   ?   此处的 Z 评分为负数，是为了确保证券的债务股本比或盈利变化性越高， 所得到的 Z 评分越低。   （3）打算质地评分   分别对三个变量的数值进行过规范化处理后，便可打算出每只证券的详细 质地 Z 评分。质地 Z 评分的打算形式为对（2）入网算得出的三个基本面刻画 符的 Z 评分取均值。   接着用详细质地 Z 评分打算得出质地评分，公式如下：                                   （1 + ?, ? > 0               Quality Score = {          ?1                               （1 ? ?） , ?   三、证券挑选   标的指数的构建选定的是固定数目证券法。将母指数中的通盘因素股按质 量评分进行名次。若有多只证券的质地评分交流，则在母指数中权重越高的证 券名次越高。在启动构建阶段，按固定数目选出质地评分最高且为正数的证 券，处所是已矣较大的质地因子敞口，同期扶植有余的指数市值和隐敝证券数 量。始构建阶段细方针证券挑选数目，会在每次的半年度指数审议（SAIR）时 进行评估，确保得到的质地股聚会大要隐敝到有余的指数市值。                                            招募说明书     四、加权形式     每次调整时，通盘有经验被纳入标的指数的证券将按在母指数中市值权重 与质地评分的乘积进行加权。然后对上述权重进行归一化至 100%。最终的证券 纳入因子为最终的证券权重与证券在联系母指数中的预估市值权重之比。 注：联系标的指数具体构建方法、指数信息过火后续更新详见 MSCI Limited 网站，网址： https://www.msci.com/zh/msci 指数信息。