招募说明书（更新） 富国价值创造搀杂型证券投资基金招募说明书        （更新）       （二0二四年第一号）  基金管理东谈主： 富国基金管理有限公司  基金托管东谈主： 中国确立银行股份有限公司                                 招募说明书（更新）                    紧迫提醒   富国价值创造搀杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）已于 2020 年 12 月 14 日赢得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2020】3476 号《对于准予 富国价值创造搀杂型证券投资基金注册的批复》）。本基金的基金合同已于 2021 年 1 月 13 日老成奏凯。   基金管理东谈主保证本招募说明书的内容委果、准确、齐备。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、收益和市集远景等作念出骨子性判断或者保证，也不标明投资于本基金莫得 风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 成本基金风险详见招募说明书“风险揭示”章节，包括：证券市集举座环境激勉 的系统性风险，个别证券额外的非系统性风险，大批赎回或暴跌导致的流动性风 险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收讲错和投资债券激勉的信用风险， 基金投资对象与投资策略引致的额外风险等等。基金管理东谈主提醒投资者基金投资 的“买者景色”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化 引致的投资风险，由投资者自行负责。本基金为搀杂型基金，其预期收益及预期 风险水平高于债券型基金与货币市集基金，低于股票型基金。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金前，应谨慎阅读本招募说明书、基 金合同、基金家具资料概要等信息表示文献，全面意志本基金家具的风险收益特 征和家具秉性，自主判断基金的投资价值，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资训戒、资产气象等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适；投资者应充 分筹商自身的风险承受能力，感性判断市集，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数目等投资步履作出安定决策，赢得基金投资收益，亦自行承担基金投资中 出现的种种风险。   本基金投资内地与香港股票市集往复互联互通机制允许买卖的章程范畴内 的香港联合往复所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会濒临港股通机 制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及往复国法等各别带来的额外风险，包 括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转往复，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率                                       招募说明书（更新） 波动可能对基金的投资收益形成耗费）、港股通机制下往复日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行普通往复，港股不行实时卖出， 可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查阅本基金招募说明书的“风险揭 示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化， 采用将部分基金资产投资于港股或采用不将基金资产投资于港股，基金资产并非 势必投资港股。   本基金的投资范畴包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市往复股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、鼎新企 业刊行、境外刊行东谈主以及往复机制关连的额外风险。   基金的过往事迹并不预示其明天表现。基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并 不组成新基金事迹表现的保证。基金管理东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎辛劳 的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金 管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者景色”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金单一投资者合手有基金份额数不得达到或越过基金份额总和的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或者越过 50%的除外。法 律法则、监管机构另有章程的，从其章程。   本招募说明书所载内容截止至 2024 年 10 月 28 日，基金投资组合呈报和基 金事迹表现截止至 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：         更新章节                     更新内容 紧迫提醒                  更新招募说明书内容的截止日历及相                       关财务数据的截止日历。 第三部分 基金管理东谈主            更新了基金管理东谈主的关连信息。 第四部分 基金托管东谈主            更新了基金托管东谈主的关连信息。 第五部分 关连服务机构           更新关连服务机构的基本信息。 第九部分 基金的投资            更新了基金投资组合呈报，内容截止                       至 2024 年 9 月 30 日。                                招募说明书（更新） 第十部分 基金的事迹       更新了基金的事迹，内容截止至 2024                  年 9 月 30 日。 第二十三部分 其他应表示事项   对呈报 期内本基金其 他事项予 以披                  露。                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新）                            招募说明书（更新）                第一部分 引子   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“                           《运作办法》”）、                                   《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息表示管理办法》                 （以下简称“《信息表示办法》”）、                                 《公开募 集洞开式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）和其他筹商法律法则的章程，以及《富国价值创造搀杂型证券投资基金基 金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书推崇了富国价值创造搀杂型证券投资基金的投资倡导、策略、 风险、费率等与投资者投资决策筹商的全部必要事项，投资者在作念出投资决策前 应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假内容、误导性叙述或紧要遗 漏，并对其委果性、准确性、齐备性承担法律服务。   本基金是根据本招募说明书所载明的资料肯求召募的。本招募说明书由富国 基金管理有限公司解释。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额合手有东谈主和基金合同确当事东谈主，其合手有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同终点他 筹商章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额合手有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用阅兵和补充 搀杂型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用阅兵和补充 募说明书》终点更新 料概要》终点更新 售公告》 司法解释、行政规章以终点他对基金合同当事东谈主有管制力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议阅兵，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会 对于修改〈中华东谈主民共和国口岸法〉等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的阅兵     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其每每作念出 的阅兵                                       招募说明书（更新） 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其每每作念 出的阅兵 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其每每作念出的阅兵 机关对其每每作念出的阅兵 员会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 正当登记并存续或经筹商政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》（及颁布机关对其每每作念出的阅兵）及关连法律法则章程不错投资于在中 国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 证券投资试点办法》（及颁布机关对其每每作念出的阅兵）及关连法律法则章程， 运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资者的合称 者                                    招募说明书（更新） 办理基金份额的申购、赎回、调节、转托管及按时定额投资等业务 会章程的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务 左券，办理基金销售业务的机构 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额合手有东谈主名册和办理非往复过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额终点变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调节、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐发的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得越过 3 个月 洞开日 本基金参与港股通往复且该服务日为非港股通往复日时，则本基金不错不洞开申 购和赎回等业务，具体以届时公告为准）                                招募说明书（更新） 范基金管理东谈主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管理东谈主 和投资者共同顺从 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 章程的条件，肯求将其合手有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调节为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的步履 合手基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金调节中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调节中转入 肯求份额总和后的余额）越过上一洞开日基金总份额的 10% 行进款利息、已收场的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的揆情审势 款项终点他资产的价值总和                              招募说明书（更新） 值和基金份额净值的过程 基金份额合手有东谈主服务的用度 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行按时进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公拓荒行股票、资产支合手证券、因刊行东谈主债务讲错无法进行转让或 往复的债券等 额净值的方式，将基金调治投资组合的市集冲击成安分配给践诺申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额合手有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受挫伤并得到公谈对待 证券往复服务公司，向香港联合往复所进行申报，买卖章程范畴内的香港联合交 易所上市的股票 刊及《信息表示办法》章程的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别树立代码，分别诡计和公告基金 份额净值和基金份额累计净值 基金财产入网提销售服务费的一类基金份额，或简称“A 类份额” 金资产入网提销售服务费的一类基金份额，或简称“C 类份额” 账户进行处置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户                              招募说明书（更新） 致公允价值存在紧要省略情趣的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要省略情趣的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 件                                        招募说明书（更新）                       第三部分 基金管理东谈主    一、 基金管理东谈主概况    称呼：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东谈主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    筹商东谈主：赵瑛    注册成本：5.2 亿元东谈主民币    股权结构（截止于 2024 年 10 月 28 日）：              鼓舞称呼                  出资比例         海通证券股份有限公司                 27.775%         申万宏源证券有限公司                 27.775%          加拿大蒙特利尔银行                 27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司                16.675%    二、 主要东谈主员情况             董事会成员    裴长江先生，董事长，商量生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司商量部商量员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝信赖投资有限服务公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，商量生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国                                   招募说明书（更新） 泰君安证券有限服务公司商量所商量员，富国基金管理有限公司商量员、基金经 理、商量部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席实践官。历任多伦多证券往复所作念市商助理，加拿大帝国营业银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和往复员、金融家具部实践总监，加拿大帝国营业 银行世界市集公司金融家具部实践总监，Corp Capital 银行结构化家具主管， 好意思国汇丰银行结构化家具部高等副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类家具高 级董事总司理，加拿大帝国营业银行结构化家具部全球负责东谈主、董事总司理兼财 富管理决策中心负责东谈主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席实践官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高等管帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副布告、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务管帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座说明；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务本领有限公司商量所信息中心副主任，厦门大学工商管理汲引中心任 副说明，中国东谈主民银行深圳市中心支行管帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东谈主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务管帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、实践委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，商量生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任金钱证券有限服务公司债券融资部高等司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部相貌司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东谈主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部往复部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办                            招募说明书（更新） 公室主任兼党委组织部副部长、东谈主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建服务部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司计算财务管理总部总司理。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系商量员，加拿大多伦多大学 化学系助理说明，蒙特利尔银行企业操作风险部高等分析师、高等风险司理和部 门总监，谈明证券往复风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、市集风险管控及分析主管，新加坡往复所风险管理部高等副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，商量生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲管帐师事务扫数限公司山东分所职员，国 富浩华管帐师事务扫数限公司山东分所职员，瑞华管帐师事务所（特殊普通合伙） 山东分所相貌司理、注册管帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 合手服务），财务管理部部长。   李彧先生，安定董事，商量生学历，高等经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、实践副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司商量 室科长、总裁室司理、总裁特别助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，安定董事，商量生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限服务公司董事长。   許濬先生，安定董事，博士，现任香港大学经管学院说明、香港大学经管学 院环球营业管理学硕士相貌总监。历任香港科技大学管理学系助理说明，香港中 文大学跨国营业学系副说明、管理学系说明，香港大学经管学院副院长。   王叙果女士，安定董事，博士。现任南京审计大学金融学说明、硕士生导师，                            招募说明书（更新） 从事金融学教养科研服务。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副说明，南京审计学院副说明。      监事会成员   孟祥元先生，监事长，商量生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、计谋诡计部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策商量员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高等职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主合手服务），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副布告。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融家具部总司理。历 任上海证券往复所博士后，海通证券股份有限公司销售往复总部网站规划及保重， 柜台市集部职工、家具管理部副司理、家具管理部司理，云南分公司党总支布告、 副总司理（主合手服务）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东谈主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区实践董事、业务发展主管、中国区私东谈主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东谈主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生指导层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部实践总司理兼集团金钱管理和私东谈主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区计谋发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   高玲女士，监事，商量生学历。现任富国基金聚会往复部风控副总监兼资深                               招募说明书（更新） 风险管理司理。历任安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）高等审计员，富国 基金高等合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高等风险管理司理、集 中往复部风控总监助理。   马兰女士，监事，商量生学历。现任富国基金营销管理部市集策略总监助理 兼高等市集策略司理。历任营销规划司理、高等营销规划司理。   黄宝菊女士，监事，商量生学历。现任富国基金东谈主力资源部东谈主力资源总监兼 高等东谈主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东谈主力资源专员、东谈主力资源司理、东谈主力资源部东谈主力资源总监助理、东谈主力资源部 东谈主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息表示与法务员、高等法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。       督察长   赵瑛女士，商量生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司督察长。       经营管理层东谈主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州收支口商品考核局秘 书、晋江收支口商品考核局办事处负责东谈主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部检察员、高等检察员、部门 副司理、部门司理、督察长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，商量生学历，硕士学位。曾任中国确立银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市集总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，商量生学历，博士学位，高等经济师。曾任国度教委外资贷款                                     招募说明书（更新） 办公室相貌官员，摩根士丹利成本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高等商量员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高等基金司理及高等商量员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国外投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，商量生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任家具拓荒主管、基金司理助理、基金司理、商量部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，商量生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息本领 部高等司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息本领部副总司理、信息本领部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息本领部总司理、数字金融 业务部副总司理。        本基金基金司理   （1） 现任基金司理：   王园园，硕士，曾任安信证券股份有限公司商量员，国联安基金管理有限公 司商量员；自 2015 年 4 月加入富国基金管理有限公司，历任行业商量员、权益 基金司理、高等权益基金司理、权益投资部权益投资总监助理、资深权益基金经 理；现任富国基金权益投资部权益投资总监兼资深权益基金司理。自 2017 年 06 月起任富国铺张主题搀杂型证券投资基金(原汉兴证券投资基金)基金司理；自 起任富国内需增长搀杂型证券投资基金基金司理；自 2021 年 01 月起任富国价值 创造搀杂型证券投资基金基金司理；自 2021 年 06 月起任富国高质料搀杂型证券 投资基金基金司理；自 2022 年 02 月起任富国远见优选搀杂型证券投资基金基金 司理；具有基金从业履历。        投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，分管副总司理朱少醒，分管副总司理李笑薇        其他   上述东谈主员之间不存在至支属关系。                               招募说明书（更新）   三、 基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律步履；   四、 基金管理东谈主对于顺从法律法则的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息表示办法》等法律法则的步履，并承诺建立健全的 里面遏抑轨制，采取有用步调，重视罪犯步履的发生。 里面风险遏抑轨制，采取有用步调，重视下列步履的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额合手有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额合手有东谈主违章承诺收益或者承担耗费；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）涌现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 他东谈主从事关连的往复行径；                             招募说明书（更新）   （7）横蛮服务，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会章程谢却的其他步履。 家筹商法律、法则及行业范例，淳厚信用、辛劳尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违章经营；   （2）违背基金合同或托管左券；   （3）挑升挫伤基金份额合手有东谈主或其他基金关连机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的资料中公私分明；   （5）断绝、扰乱、阻隔或严重影响中国证监会照章监管；   （6）横蛮服务、滥用权利，不按照章程履行职责；   （7）违背现行有用的筹商法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，涌现在职职期间瞻念察的筹商证券、基金的营业机要、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计算等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事 关连的往复行径；   （8）协助、接受寄托或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券往复；   （9）违背证券往复场合业务国法，利用对敲、倒仓等妙技摆布市集价钱， 阻挠市集秩序；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息表示和告白中挑升含有虚假、误导、诈骗因素；   （12）以不梗直妙技谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金从业东谈主员形象；   （14）其他法律、行政法则谢却的步履。   五、 基金管理东谈主对于谢却性步履的承诺   为保重基金份额合手有东谈主的正当权益，本基金谢却从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；                             招募说明书（更新）   （6）从事内幕往复、摆布证券往复价钱终点他不梗直的证券往复行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程谢却的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主终点控股鼓舞、践诺 遏抑东谈主或者与其有紧要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往复的，应当相宜基金的投资倡导和投资策略，革职基金份 额合手有东谈主利益优先原则，注厚利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱实践。关连往复必须预先得到基金托管东谈主的欢跃，并按法律 法则给予表示。紧要关联往复应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的安定董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主履 行适宜范例后，本基金投资不再受关连限制或按变更后的章程实践。   六、 基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 涌现在职职期间瞻念察的筹商证券、基金的营业机要，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计算等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事关连的交 易行径；   七、 基金管理东谈主的风险管理和里面遏抑轨制   本基金在运作过程中濒临的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或本领风险、合规性风险以终点他风险。   针对上述各式风险，基金管理东谈主建立了一套齐备的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理计谋、倡导，树立相应的 组织机构，配备相应的东谈主力资源与本领系统，设定风险管理的时刻范畴与空间范 围等内容。                            招募说明书（更新）   （2）识别风险。辨识组织系统与业务经过中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。查验存在的遏抑步调，分析风险发生的可能性终点引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的陡立，既有定性的度量妙技，也有定量的 度量妙技。定性的度量是把风险水平分歧为些许级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进程分别参预相应的级别。定量的方法则是想象一些风险方针， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的模范相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计算， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的济急处理步调。   （6）监视与查验。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）呈报与征询。建立风险管理的呈报系统，使公司鼓舞、公司董事会、 公司高等管理东谈主员及监管部门了解公司风险管理气象，并寻求征询意见。   （1）里面遏抑的原则 并渗入到决策、实践、监督、反馈等各个经营范例。 合手高度的安定性与巨擘性。 实可行的相互制衡步调来摒除里面遏抑中的盲点。 部风险遏抑与公司业务发展同等紧迫。   （2）里面遏抑的主要内容   公司董事会、监事会喜爱建立完善的公司治理结构与里面遏抑体系。基金管 理东谈主在董事会下缔造有安定董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面                            招募说明书（更新） 遏抑体系；公司监事会负责审阅外部安定审计机构的审计呈报，确保公司财务报 告的委果性、可靠性，督促实施筹商审计建议。   公司管理层在总司理指导下，谨慎实践董事会详情的里面遏抑计谋，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展计谋，缔造了总司理办公会、投资决策 委员会、风险遏抑委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 紧要决策。   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核服务，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险遏抑服务，发 生紧要风险事件时向公司董事长和中国证监会呈报。   公司里面稽核东谈主员按时评估公司及基金的风险气象，包括扫数能对经营倡导、 投资倡导产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营倡导产生影响的可能 性及影响进程，并将评估呈报报总司理办公会和风险遏抑委员会。   公司里面组织结构的想象方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互协作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作相互安定，何况有安定的呈报系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。   各业务部门里面服务岗亭单干合理、职责明确，形成相互查验、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各服务岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭服务轨制基础上，树立科学、合理、模范化的业务操作经过， 每项业务操作有表示、书面化的操作手册，同期，章程完备的处理手续，保存完 整的业务记载，制定严格的查验、复核模范。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务请问体系，通过建立有用的信息 交流渠谈，保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责关连的信息，保 证信息实时投递适宜的东谈主员进行处理。   基金管理东谈主缔造了安定于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职                            招募说明书（更新） 能，查验、评价公司里面遏抑轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面遏抑 轨制的实践情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时提议改进意见， 促进公司里面管理轨制有用地实践。里面稽核东谈主员具有相对的安定性，监察稽核 呈报提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和辅助里面遏抑轨制是基金管理东谈主董事会 及管理层的服务；   （2）上述对于里面遏抑的表示委果、准确；   （3）基金管理东谈主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展握住完善里面控 制轨制。                                 招募说明书（更新）                    第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国确立银行股份有限公司(简称：中国确立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成飞快间：2004 年 09 月 17 日   组织体式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：合手续经营   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   筹商东谈主：王小飞   筹商电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国确立银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保障 业务处、答理信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支合手处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部连气儿遴聘外部管帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并还是成为老例化的内控服务妙技。   （三）基金托管业务经营情况   看成国内首批开办证券投资基金托管业务的营业银行，中国确立银行一直秉 合手“以客户为中心”的经营理念，握住加强风险管理和里面遏抑，严格履行托管 东谈主的各项职责，切实保重资产合手有东谈主的正当权益，为资产寄托东谈主提供高质料的托 管服务。经过多年稳步发展，中国确立银行托管资产范畴握住扩大，托管业务品 种握住增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账                                    招募说明书（更新） 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等家具在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最都全的营业银行之一。甩掉 2024 年三季度末，中国确立 银行已托管 1387 只证券投资基金。中国确立银行专科高效的托管服务能力和业 务水平，赢得了业内的高度认同。中国确立银行屡次被《全球托管东谈主》、《财资》、 《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连气儿多年荣获中 央国债登记结算有限服务公司（中债）                 “优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所 股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银巨匠》颁 发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实 施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中 国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最 佳次托管银行”，并看成惟一中资银行赢得《财资》                       “中国最好 QFI 托管银行”奖 项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东谈主的里面遏抑轨制   （一）里面遏抑倡导   看成基金托管东谈主，中国确立银行严格顺从国度筹商托管业务的法律法则、行 业监管规章和中国确立银行内筹商管理章程，遵法经营、范例运作、严格查验， 确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全齐备，确保筹商信息的委果、准确、 齐备、实时，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。   （二）里面遏抑组织结构   中国确立银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面遏抑服务， 对托管业务风险管理和里面遏抑的有用性进行指导。资产托管业务部配备了专职 内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规服务，具有安定应用内控合规服务权利和 能力。   （三）里面遏抑轨制及步调   资产托管业务部具备系统、完善的轨制遏抑体系，建立了管理轨制、遏抑制 度、岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的范例操作和到手进行；业务 东谈主员具备从业履历；业务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权服务实行集 中遏抑，业务图章按规程守护、存放、使用，账户资料严格守护，制约机制严格 有用；业务操作区专门树立，紧闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披                            招募说明书（更新） 露东谈主负责，重视泄密；业求收场自动化操作，重视东谈主为事故的发生，本领系统完 整、安定。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和范例   （一）监督方法   依照《基金法》终点配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行拓荒的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法则以 及基金合同章程，对基金管理东谈主运作基金的投资比例、投资范畴、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务范例中，对基 金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索要与开支情况进行查验 监督。   （二）监督经过 制等情况进行监控，如发现投资极度情况，向基金管理东谈主进行风险提醒，与基金 管理东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有紧要极度事项实时呈报中国证监会。 东谈主进行解释或举证，如有必要将实时呈报中国证监会。                                     招募说明书（更新）                       第五部分 关连服务机构     一、 基金销售机构             直销机构     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东谈主：裴长江     总司理：陈戈     成立日历：1999 年 4 月 13 日     直销网点：直销中心     直销中心肠址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层     客户服务统一征询电话：95105686、4008880688（世界统一，免长途话费）     传真：021-20513177     筹商东谈主：吕铭泽     公司网站：www.fullgoal.com.cn             代销机构     （1）中国确立银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街 25 号     办公地址：北京市西城区金融大街 25 号     法东谈主代表：张金良     筹商东谈主员：张静     客服电话：95533     公司网站：www.ccb.com     （2）中国银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号                                   招募说明书（更新） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法东谈主代表：葛海蛟 筹商东谈主员：陈洪源 客服电话：95566 公司网站：www.boc.cn （3）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法东谈主代表：任德奇 筹商东谈主员：高天 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （4）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法东谈主代表：缪建民 筹商东谈主员：季平伟 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （5）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法东谈主代表：方合英 筹商东谈主员：常振明 客服电话：95558 公司网站：bank.ecitic.com （6）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一都 12 号 办公地址：上海市中山东一都 12 号                             招募说明书（更新） 法东谈主代表：郑杨 筹商东谈主员：胡波 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （7）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：中国福州市湖东路 154 号 法东谈主代表：吕家进 筹商东谈主员：孙琪虹 客服电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn （8）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦 法东谈主代表：高迎欣 筹商东谈主员：杨成茜 客服电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn （9）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号华夏银行大厦 法东谈主代表：李民吉 筹商东谈主员：郑鹏 客服电话：95577 公司网站：www.hxb.com.cn （10）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法东谈主代表：金煜                                 招募说明书（更新） 筹商东谈主员：龚厚红 客服电话：021-962888 公司网站：www.bankofshanghai.com （11）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法东谈主代表：王凯 筹商东谈主员：朱弘源 客服电话：4008308003 公司网站：www.cgbchina.com.cn （12）吉祥银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法东谈主代表：谢永林 筹商东谈主员：蔡宇洲 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （13）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法东谈主代表：陆华裕 筹商东谈主员：胡技勋 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （14）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法东谈主代表：夏平 筹商东谈主员：田春慧                                 招募说明书（更新） 客服电话：95319 公司网站：www.jsbchina.cn （15）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法东谈主代表：李伏安 筹商东谈主员：王宏 客服电话：4008-888-811 公司网站：www.cbhb.com.cn （16）东莞农村营业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法东谈主代表：王耀球 筹商东谈主员：洪晓琳 客服电话：0769-961122 公司网站：www.drcbank.com （17）长沙银行股份有限公司 注册地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 办公地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 法东谈主代表：朱玉国 筹商东谈主员：龙秀芳 客服电话：0731-96511 公司网站：www.cscb.cn （18）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 法东谈主代表：王兰凤 筹商东谈主员：吴骏 客服电话：96067                                    招募说明书（更新）    公司网站：www.suzhoubank.com    （19）南洋营业银行（中国）有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 898 号 13 层至 20 层    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 898 号 13 层至 20 层    法东谈主代表：陈孝周    筹商东谈主员：陆贇    客服电话：400-830-2066    公司网站：www.ncbchina.cn    （20）腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一都 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区科技中一都腾讯大厦    法东谈主代表：刘明军    筹商东谈主员：刘鸣    客服电话：95017    公司网站：www.tenganxinxi.com    （21）北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法东谈主代表：葛新    筹商东谈主员：孙博超    客服电话：95055-4    公司网站：www.baiyingfund.com    （22）博时金钱基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦    法东谈主代表：王德英    筹商东谈主员：张敏                                      招募说明书（更新）    客服电话：4006105568    公司网站：www.boserawealth.com    （23）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法东谈主代表：汪静波    筹商东谈主员：张姚杰    客服电话：400-821-5399    公司网站：www.noah-fund.com    （24）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法东谈主代表：薛峰    筹商东谈主员：汤素娅    客服电话：4006-788-887    公司网站：www.jjmmw.com    （25）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼    法东谈主代表：其实    筹商东谈主员：潘世友    客服电话：95021    公司网站：www.1234567.com.cn    （26）上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号    办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 12 层    法东谈主代表：杨文斌                                    招募说明书（更新） 筹商东谈主员：张茹 客服电话：4007-009-665 公司网站：www.howbuy.com （27）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法东谈主代表：王珺 筹商东谈主员：韩爱彬 客服电话：95188-8 公司网站：www.fund123.cn （28）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景国际 B 座 16 层 法东谈主代表：张跃伟 筹商东谈主员：沈雯斌 客服电话：400-089-1289 公司网站：www.erichfund.com （29）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法东谈主代表：吴强 筹商东谈主员：吴强 客服电话：952555 公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/ （30）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室 办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法东谈主代表：李兴春 筹商东谈主员：曹怡晨                                       招募说明书（更新）    客服电话：4000325885    公司网站：http://www.leadfund.com.cn/    （31）嘉实金钱管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法东谈主代表：张峰    筹商东谈主员：张倩    客服电话：400-021-8850    公司网站：www.harvestwm.cn    （32）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    法东谈主代表：梁蓉    筹商东谈主员：张旭    客服电话：010-66154828    公司网站：www.5irich.com    （33） 泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区确立路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号    法东谈主代表：于海锋    筹商东谈主员：史若芬    客服电话：400-080-3388    公司网站：www.puyifund.com    （34）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    法东谈主代表：王锋                                               招募说明书（更新） 筹商东谈主员：王锋 客服电话：95177 公司网站：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm （35）华源证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 32F-34F 法东谈主代表：邓晖 筹商东谈主员：丛瑞丰 客服电话：95305 公司网站：www.huayuanstock.com （36）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法东谈主代表：王伟刚 筹商东谈主员：丁向坤 客服电话：400-619-9059 公司网站：www.hcfunds.com （37）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法东谈主代表：黄祎 筹商东谈主员：姜吉灵 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn （38）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国 上海-解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法东谈主代表：燕斌 筹商东谈主员：凌秋艳                                     招募说明书（更新）   客服电话：400-046-6788   公司网站：www.66zichan.com   （39）泰信金钱基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206   法东谈主代表：彭浩   筹商东谈主员：门闯   客服电话：400-004-8821   公司网站：www.taixincf.com   （40）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法东谈主代表：王翔   筹商东谈主员：项阳   客服电话：400-820-5369   公司网站：www.jiyufund.com.cn   （41）上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层   法东谈主代表：陈祎彬   筹商东谈主员：宁博宇   客服电话：4008-219-031   公司网站：https://lupro.lufunds.com   （42）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层   法东谈主代表：肖雯   筹商东谈主员：黄敏娥                                   招募说明书（更新） 客服电话：020-89629066 公司网站：www.yingmi.cn （43）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址：北京市亦庄经济拓荒区科创十一街 18 号院 A 座 17 层 法东谈主代表：江卉 筹商东谈主员：徐伯宇 客服电话：95118 公司网站：http://fund.jd.com/ （44）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法东谈主代表：樊怀东 筹商东谈主员：贾伟刚 客服电话：4000-899-100 公司网站：www.yibaijin.com （45）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法东谈主代表：钟斐斐 筹商东谈主员：戚晓强 客服电话：400-159-9288 公司网站：danjuanapp.com （46）上海中欧金钱基金销售有限公司 注册地址：中国上海-解放贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S 办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层 法东谈主代表：许欣 筹商东谈主员：屠帅颖 客服电话：021-68609600                                      招募说明书（更新）    公司网站：www.qiangungun.com    （47）上海华夏金钱投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法东谈主代表：李一梅    筹商东谈主员：仲秋月    客服电话：400-817-5666    公司网站：www.amcfortune.com    （48）海通期货股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层、第 11 层    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层、第 11 层    法东谈主代表：吴红松    筹商东谈主员：俞永捷    客服电话：86-21-38917000    公司网站：www.htfutures.com    （49）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号非凡期间广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号非凡期间广场（二期）北座 13 层    法东谈主代表：张皓    筹商东谈主员：韩钰    客服电话：400-990-8826    公司网站：www.citicsf.com    （50）国泰君安证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼                                     招募说明书（更新）     法东谈主代表：贺青     筹商东谈主员：芮敏琪     客服电话：400-8888-666/ 95521     公司网站：www.gtja.com     （51）中信建投证券股份有限公司     注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼     办公地址：北京市向阳区光华路 10 号     法东谈主代表：王常青     筹商东谈主员：权唐     客服电话：400-8888-108     公司网站：www.csc108.com     （52）国信证券股份有限公司     注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层     办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层     法东谈主代表：张纳沙     筹商东谈主员：李颖     客服电话：95536     公司网站：www.guosen.com.cn     （53）招商证券股份有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华一都 111 号     办公地址：深圳市福田区福华一都 111 号招商证券大厦 23 楼     法东谈主代表：霍达     筹商东谈主员：业清扬     客服电话：95565/0755-95565     公司网站：www.cmschina.com     （54）广发证券股份有限公司     注册地址：广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室     办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼                                   招募说明书（更新） 法东谈主代表：孙树明 筹商东谈主员：黄岚 客服电话：95575 公司网站：www.gf.com.cn （55）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非凡期间广场(二期)北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦 法东谈主代表：张佑君 筹商东谈主员：顾凌 客服电话：95548 或 4008895548 公司网站：www.cs.ecitic.com （56）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法东谈主代表：王晟 筹商东谈主员：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 公司网站：www.chinastock.com.cn （57）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号 法东谈主代表：周杰 筹商东谈主员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （58）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法东谈主代表：杨周密                                   招募说明书（更新） 筹商东谈主员：陈宇 客服电话：95523、4008895523 公司网站：www.swhysc.com （59）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五谈口广场 1 号楼 21 层 法东谈主代表：杨华辉 筹商东谈主员：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （60）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法东谈主代表：金才玖 筹商东谈主员：李良 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网站：www.95579.com （61）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一都 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一都 119 号安信金融大厦 法东谈主代表：段文务 筹商东谈主员：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：http://www.essence.com.cn/ （62）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法东谈主代表：吴坚 筹商东谈主员：张煜                                    招募说明书（更新）     客服电话：4008-096-096     公司网站：www.swsc.com.cn     （63）湘财证券股份有限公司     注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼     办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼     法东谈主代表：高振营     筹商东谈主员：江恩前     客服电话：95351     公司网站：www.xcsc.com     （64）万联证券股份有限公司     注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层     办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层     法东谈主代表：袁笑一     筹商东谈主员：丁念念     客服电话：95322     公司网站：www.wlzq.cn     （65）民生证券股份有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号     法东谈主代表：冯鹤年     筹商东谈主员：赵明     客服电话：400-6198-888     公司网站：www.mszq.com     （66）国元证券股份有限公司     注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号     办公地址：合肥市寿春路 179 号     法东谈主代表：沈和付     筹商东谈主员：李蔡                                    招募说明书（更新）   客服电话：95578   公司网站：www.gyzq.com.cn   （67）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津市经济本领拓荒区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号   法东谈主代表：安志勇   筹商东谈主员：蔡霆   客服电话：956066   公司网站：www.ewww.com.cn   （68）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大路 4011 号港中旅大厦 18 楼   法东谈主代表：张伟   筹商东谈主员：胡子豪   客服电话：95597   公司网站：www.htsc.com.cn   （69）山西证券股份有限公司   注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼   办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼   法东谈主代表：王怡里   筹商东谈主员：郭熠   客服电话：400-666-1618、95573   公司网站：www.i618.com.cn   （70）中信证券（山东）有限服务公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法东谈主代表：肖海峰   筹商东谈主员：赵如意                                  招募说明书（更新） 客服电话：95548 公司网站：sd.citics.com （71）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法东谈主代表：范力 筹商东谈主员：陆晓 客服电话：95330 公司网站：www.dwzq.com.cn （72）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法东谈主代表：祝瑞敏 筹商东谈主员：唐静 客服电话：95321 公司网站：www.cindasc.com （73）耿直证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华裔国际大厦 22-24 层 法东谈主代表：施华 筹商东谈主员：徐锦福 客服电话：95571 公司网站：www.foundersc.com （74）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法东谈主代表：张巍 筹商东谈主员：刘阳 客服电话：95514                              招募说明书（更新） 公司网站：www.cgws.com （75）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法东谈主代表：刘秋明 筹商东谈主员：姚巍 客服电话：95525 公司网站：www.ebscn.com （76）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东谈主代表：胡伏云 筹商东谈主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （77）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 办公地址：长春市解放大路 1138 号 法东谈主代表：李福春 筹商东谈主员：安岩岩 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （78）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法东谈主代表：李剑锋 筹商东谈主员：陈秀丛 客服电话：4008-285-888 公司网站：www.njzq.com.cn                                招募说明书（更新） （79）上海证券有限服务公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 法东谈主代表：何伟 筹商东谈主员：张瑾 客服电话：400-819-8198 公司网站：www.shzq.com （80）诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 法东谈主代表：张威 筹商东谈主员：田芳芳 客服电话：95399 公司网站：www.cctgsc.com.cn （81）大同证券有限服务公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 法东谈主代表：董祥 筹商东谈主员：薛津 客服电话：4007121212 公司网站：www.dtsbc.com.cn （82）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法东谈主代表：葛小波 筹商东谈主员：沈刚 客服电话：95570 公司网站：www.glsc.com.cn （83）浙商证券股份有限公司                                    招募说明书（更新）     注册地址：浙江省杭州市五星路 201 号     办公地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、7 楼     法东谈主代表：吴承根     筹商东谈主员：张国放     客服电话：4006-967777     公司网站：www.stocke.com.cn     （84）吉祥证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     法东谈主代表：何之江     筹商东谈主员：吴琼     客服电话：95511-8     公司网站：stock.pingan.com     （85）财信证券股份有限公司     注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际金钱中心 26-28 层     办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际金钱中心 26-28 层     法东谈主代表：刘宛晨     筹商东谈主员：郭磊     客服电话：0731-4403319     公司网站：www.cfzq.com     （86）东莞证券股份有限公司     注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号     办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号     法东谈主代表：陈照星     筹商东谈主员：陈士锐     客服电话：95328     公司网站：http://www.dgzq.com.cn                                 招募说明书（更新）   （87）华夏证券股份有限公司   注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号   办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号   法东谈主代表：鲁智礼   筹商东谈主员：李盼盼   客服电话：95377   公司网站：www.ccnew.com   （88）国都证券股份有限公司   注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层   办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层   法东谈主代表：翁振杰   筹商东谈主员：黄静   客服电话：400-818-8118   公司网站：www.guodu.com   （89）中银国际证券股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层   办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层   法东谈主代表：宁敏   筹商东谈主员：王炜哲   客服电话：400-620-8888   公司网站：www.bocichina.com   （90）恒泰证券股份有限公司   注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公营业综 合楼   办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公营业综 合楼   法东谈主代表：庞介民   筹商东谈主员：王旭华   客服电话：956088                                    招募说明书（更新）    公司网站：www.cnht.com.cn    （91）国盛证券有限服务公司    注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号    办公地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号     江西省南昌市红谷滩新区 凤凰中大路 1115 号北京银行南昌分行营业大楼    法东谈主代表：周军    筹商东谈主员：占文驰    客服电话：956080    公司网站：www.gszq.com    （92）华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    法东谈主代表：杨炯洋    筹商东谈主员：谢国梅    客服电话：95584    公司网站：www.hx168.com.cn    （93）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东谈主代表：王献军    筹商东谈主员：梁丽    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （94）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层    法东谈主代表：王洪                                  招募说明书（更新） 筹商东谈主员：吴阳 客服电话：95538 公司网站：www.zts.com.cn （95）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一都 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一都 115 号投行大厦 18 楼 法东谈主代表：刘学民 筹商东谈主员：吴军 客服电话：95358 公司网站：www.firstcapital.com.cn （96）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法东谈主代表：丛中 筹商东谈主员：戴蕾 客服电话：400-8866-567 公司网站：www.avicsec.com （97）华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5 办公地址：深圳市南山区深南大路 9668 号华润置地大厦 C 座 31-33 层 法东谈主代表：林立 筹商东谈主员：郑琢 客服电话：400-188-3888 公司网站：www.chinalin.com （98）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市杨浦区荆州路 198 号万硕大厦 A 栋 21 楼德邦证券 法东谈主代表：武晓春 筹商东谈主员：朱磊                                  招募说明书（更新） 客服电话：400-8888-128 公司网站：http://www.tebon.com.cn （99）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法东谈主代表：徐朝日 筹商东谈主员：张吉安 客服电话：95582 公司网站：www.west95582.com （100）华福证券有限服务公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法东谈主代表：黄金琳 筹商东谈主员：张宗锐 客服电话：95547 公司网站：www.hfzq.com.cn （101）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市开国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层 法东谈主代表：沈如军 筹商东谈主员：陶亭 客服电话：010-65051166 公司网站：http://www.cicc.com.cn （102）财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼 办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼 法东谈主代表：陆建强 筹商东谈主员：章力彬 客服电话：95336 浙江省-，4008696336 世界-                                    招募说明书（更新）     公司网站：www.ctsec.com     （103）五矿证券有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦     办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元     法东谈主代表：郑宇     筹商东谈主员：李芳芳     客服电话：0755-82545517     公司网站：www.wkzq.com.cn     （104）华鑫证券有限服务公司     注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A     办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号     法东谈主代表：俞洋     筹商东谈主员：刘熠     客服电话：95323，4001099918（世界）     公司网站：www.cfsc.com.cn     （105）中国中金金钱证券有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元     办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至     法东谈主代表：高涛     筹商东谈主员：张鹏     客服电话：95532、400-600-8008     公司网站：www.ciccwm.com     （106）东方金钱证券股份有限公司     注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦                                   招募说明书（更新）     法东谈主代表：戴彦     筹商东谈主员：唐湘怡     客服电话：95357     公司网站：http://www.18.cn     （107）粤开证券股份有限公司     注册地址：广州经济本领拓荒区科学大路 60 号拓荒区控股中心 21、22、23 层     办公地址：广州经济本领拓荒区科学大路 60 号拓荒区控股中心 21、22、23 层     法东谈主代表：严亦斌     筹商东谈主员：彭莲     客服电话：020-81008823     公司网站：www.ykzq.com     （108）国金证券股份有限公司     注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号     办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号     法东谈主代表：冉云     筹商东谈主员：刘婧漪     客服电话：95310     公司网站：www.gjzq.com.cn     （109）华宝证券股份有限公司     注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 100 号 57 层     办公地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 100 号 57 层     法东谈主代表：刘加海     筹商东谈主员：刘闻川     客服电话：4008-209-898     公司网站：www.cnhbstock.com     （110）天风证券股份有限公司     注册地址：湖北省武汉市东湖新本领拓荒区关东园路 2 号高科大厦 4 楼                                     招募说明书（更新） 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法东谈主代表：余磊 筹商东谈主员：杨晨 客服电话：4008-005-000 公司网站：www.tfzq.com （111）首创证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区缓慢路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层 办公地址：北京市向阳区缓慢路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层 法东谈主代表：毕劲松 筹商东谈主员：刘宇 客服电话：95381 公司网站：www.sczq.com.cn （112）太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元 法东谈主代表：李长伟 筹商东谈主员：王璇 客服电话：95397 公司网站：www.tpyzq.com （113）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法东谈主代表：李刚 筹商东谈主员：邵丹 客服电话：95325 公司网站：www.kysec.cn/ （114）华金证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室                                     招募说明书（更新）     办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号陆家嘴世纪金融广场 2 号楼 27 层     法东谈主代表：宋卫东     筹商东谈主员：龙莹     客服电话：9560110     公司网站：www.huajinsc.cn     （115）联储证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈岗厦社区深南大路南侧金地中心大厦 9 楼     办公地址：北京市向阳区缓慢路 5 号院 3 号楼中建金钱国际中心 27 层联储 证券     法东谈主代表：吕春卫     筹商东谈主员：丁倩云     客服电话：400-620-6868     公司网站：www.lczq.com     （116）阳光东谈主寿保障股份有限公司     注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层     办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 5 层     法东谈主代表：李科     筹商东谈主员：杨超     客服电话：95510     公司网站：https://fund.sinosig.com     （117）中国东谈主寿保障股份有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街 16 号     办公地址：北京市西城区金融大街 16 号     法东谈主代表：王滨     筹商东谈主员：陈慧     客服电话：010-63631519     公司网站：www.e-chinalife.com                                    招募说明书（更新）     （118）深圳前海微众银行股份有限公司     注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一都 1 号 A 栋 201 室     办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座     法东谈主代表：顾敏     筹商东谈主员：邹榆     客服电话：95384     公司网站：https://www.webank.com/             其他     基金管理东谈主可根据筹商法律法则的要求，采用其它相宜要求的机构销售本基 金，并在基金管理东谈主网站公示。     二、 基金登记机构     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东谈主：裴长江     成立日历：1999 年 4 月 13 日     电话：（021）20361818     传真：（021）20361616     筹商东谈主：徐慧     三、 出具法律意见书的讼师事务所     称呼：上海市通力讼师事务所     住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼     办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼     负责东谈主：韩炯     电话：（021）31358666     传真：（021）31358600     筹商东谈主：陈颖华                              招募说明书（更新） 承办讼师：早晨、陈颖华 四、 审计基金财产的管帐师事务所 称呼：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 实践事务合伙东谈主：毛鞍宁 筹商电话：010-58153000 传真：010-85188298 筹商东谈主：王珊珊 承办注册管帐师：王珊珊、李倩妤                                                招募说明书（更新）                      第六部分 基金的召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 终点他筹商章程召募，召募肯求经中国证监会 2020 年 12 月 14 日证监许可                                         【2020】    一、 基金的类别    搀杂型证券投资基金    二、 基金运作方式    契约型洞开式    三、 基金存续期限    不按时    四、 基金召募情况    经安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本次召募的有用认购户数 为 332,929 户，本次召募期的有用认购份额 8,999,999,869.23 份，利息结转的基 金 份 额 0 份 ， 合 计 共 8,999,999,869.23 基 金 份 额 ， 其 中 A 类 基 金 份 额    在基金召募期内，基金管理东谈主的基金从业东谈主员认购本基金的基金份额 东谈主未使用固有资金认购本基金。                                 招募说明书（更新）              第七部分 基金合同的奏凯   一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金 召募期届满或基金管理东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发售，并 在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资呈报之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈把持理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面阐发之日起，基金合同奏凯；不然基金合同不奏凯。基金管理东谈主 在收到中国证监会阐发文献的次日对基金合同奏凯事宜给予公告。基金管理东谈主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾前，任何东谈主不得 动用。   二、 基金合同的奏凯   根据筹商章程，本基金骄贵基金合同奏凯条件，基金合同于 2021 年 1 月 13 日老成奏凯。自基金合同奏凯日起，本基金管理东谈主老成启动管理本基金。   三、 基金存续期内的基金份额合手有东谈主数目和资产范畴   基金合同奏凯后，连气儿 20 个服务日出现基金份额合手有东谈主数目活气 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按时呈报中给予表示； 连气儿 50 个服务日出现前述情形的，基金合同完毕，不需召开基金份额合手有东谈主大 会。若届时中国证监会章程发生变化，上述章程被取消、改换或补充时，则本基 金不错参照届时有用的章程实践。   法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。                                  招募说明书（更新）            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、 申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主 在招募说明书或其他关连公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、 申购和赎回的洞开日实时刻   投资者在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往复 所、深圳证券往复所的普通往复日的往复时刻（若本基金参与港股通往复且该工 作日为非港股通往复日时，则本基金不错不洞开申购和赎回等业务，具体以届时 公告为准），但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的章程 公告暂停申购、赎回时除外。洞开日的具体业务办理时刻在招募说明书或关连公 告中载明。   基金合同奏凯后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货往复市集、证券/期 货往复所往复时刻变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述洞开日及开 放时刻进行相应的调治，但应在实施日前依照《信息表示办法》的筹商章程在规 定媒介上公告。   本基金依照《信息表示办法》的筹商章程于 2021 年 3 月 12 日公告申购与赎 回的启动时刻，并于 2021 年 3 月 15 日启动办理日常申购、赎回业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调节。投资者在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或调节 肯求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额 申购、赎回的价钱。   三、 申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后诡计的基金份额净                               招募说明书（更新） 值为基准进行诡计； 业务办理时刻收尾后不得打消； 法则赎回； 处理国法等，在顺从基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体 章程为准； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待。   基金管理东谈主可在不违背法律法则的情况下，对上述原则进行调治。基金管理 东谈主必须在新国法启动实施前依照《信息表示办法》的筹商章程在章程媒介上公告。   四、 申购与赎回的范例   投资者必须根据销售机构章程的范例，在洞开日的具体业务办理时刻内提议 申购或赎回的肯求。   投资者申购基金份额时，必须在章程的时刻内全额请托申购款项，不然所提 交的申购肯求不成立。投资者请托申购款项，申购成立；登记机构阐发基金份额 时，申购奏凯。   基金份额合手有东谈主递交赎回肯求，必须合手有实足的基金份额余额，不然所提交 的赎回肯求不成立。基金份额合手有东谈主在章程的时刻内递交赎回肯求，赎回成立； 登记机构阐发赎回时，赎复活效。   投资者 T 日赎回肯求奏凯后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付 赎回款项。遇往复所或往复市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系 统故障或其他非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能遏抑的因素影响业务处理经过，则 赎回款顺延至上述情形摒除后划往投资者银行账户。在发生多半赎回或基金合同 载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合                               招募说明书（更新） 同筹商要求处理。   基金管理东谈主不错在法律法则和基金合同允许的范畴内，对上述业务办理时刻 进行调治，基金管理东谈主必须在调治实施前依照《信息表示办法》的筹商章程在规 定媒介上公告。   基金管理东谈主应以往复时刻收尾前受理有用申购和赎回肯求确本日看成申购 或赎回肯求日（T 日），在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的 有用性进行阐发。T 日提交的有用肯求，投资者应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构或以销售机构章程的其他方式查询肯求的阐发情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资者，基金管理东谈主及基金托管东谈主不承担该璧还款 项产生的利息等耗费。因投资者未实时进行查询而形成的后果由其自行承担。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定到手，而仅代表销售 机构照实接收到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的阐发以登记机构的阐发结果 为准。对于申购、赎回肯求及份额的阐发情况，投资者应实时查询并妥善应用合 法权利。因投资东谈主怠于履行该项查询等各项义务，致使其关连权益受损的，基金 管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此形成的耗费或不利后果。   基金管理东谈主不错在法律法则允许的范畴内对上述申购和赎回肯求的阐发时 间进行调治，并必须在调治实施日前按照《信息表示办法》的筹商章程在章程媒 介上公告。   五、 申购和赎回的数目限制 投资者通过销售机构申购本基金时，除需骄贵基金管理东谈主最低申购金额限制外， 当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应革职关连销售机构 的业务章程。   直销网点单个账户初度申购的最低金额为东谈主民币 50,000 元（含申购费），追 加申购的最低金额为单笔东谈主民币 20,000 元（含申购费）；已在直销网点有该基金 认购记载的投资者不受初度申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲转入 直销网点进行往复要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分配的基金收 益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理东谈主网上往复系统办                              招募说明书（更新） 理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔 东谈主民币 1 元（含申购费）。基金管理东谈主可根据市集情况，调治本基金申购的最低 金额。   投资者可屡次申购，但单一投资者合手有基金份额数不得达到或越过基金份额 总和的 50%       （在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或越过 50% 的除外）。 金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部肯求赎回。但各销售机构对交 易账户最低份额余额有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。 参见更新的招募说明书或关连公告。 参见更新的招募说明书或关连公告。 申购比例上限，具体章程请参见更新的招募说明书或关连公告。 基金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险遏抑的需要，可采取上述步调对基金范畴给予控 制。具体见基金管理东谈主关连公告。 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在调治实施前依照《信息表示办法》的筹商规 定在章程媒介上公告。   六、 申购用度和赎回用度   投资者申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度。投资者如果有多笔 申购，适用费率按单笔分别诡计。本基金 C 类基金份额不收取申购费，而是从 本类别基金资产入网提销售服务费。各销售机构销售的份额类别以其业务章程为                                       招募说明书（更新） 准，敬请投资者钟情。   本基金对通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户与除此之外 的其他投资者实施永逝的申购费率。具体如下：   通过基金管理东谈主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费 率见下表：         申购金额（M）              申购费率          M＜100 万元             0.15%          M≥500 万元            1000 元/笔   注：上述特定申购费率适用于通过基金管理东谈主直销中心申购 A 类基金份额 的待业金客户，包括基本养老基金与照章成立的养老计算筹集的资金终点投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括：世界社会保障基金；不错投资基金的 场合社会保障基金；企业年金单一计算以及聚拢计算；企业年金理事会寄托的特 定客户资产管理计算；企业年金待业金家具；个东谈主税收递延型营业养老保障等产 品；养老倡导基金；职业年金计算。   如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金管理东谈主将发 布临时公告将其纳入待业金客户范畴。   除上述待业金客户外，其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见 下表：         申购金额（M）              申购费率          M＜100 万元             1.50%          M≥500 万元            1000 元/笔   A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金财产， 主要用于基金的市集推行、销售、登记等召募期间发生的各项用度。   （1）赎回用度由赎回基金份额的基金份额合手有东谈主承担，在基金份额合手有东谈主 赎回基金份额时收取。投资者认（申）购本基金所对应的赎回费率随合手有时刻递 减。赎回费率见下表：                                     招募说明书（更新）   A 类基金份额赎回费率：         合手有期限（N）             赎回费率            N＜7 日            1.50%          N≥730 日              0   C 类基金份额赎回费率：         合手有期限（N）             赎回费率            N＜7 日            1.50%            N≥30 日             0   （注：赎回份额合手有时刻的诡计，以该份额自登记机构阐发之日启动诡计。）   （2）对合手续合手有期少于 30 日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产； 对合手续合手有期不少于 30 日但少于 90 日的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的 回费，将赎回费总额的 50%计入基金财产；对合手续合手有期不少于 180 日的投资者， 将赎回费总额的 25%归入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其 他必要的手续费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的筹商章程在章程媒介 上公告。 额合手有东谈主权益产生骨子性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销计算， 按时或不按时地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金管理东谈主不错适宜 调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有永逝的费率优惠行径。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例革职关连法律法则以及 监管部门、自律国法的章程。                                              招募说明书（更新）   七、 申购份额与赎回金额的诡计   （1）投资者申购本基金 A 类基金份额的诡计方式   当申购用度适用比例费率时，申购份额的诡计方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的诡计方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购日基金份额净值   上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 耗费由基金财产承担。   例：某投资者（非待业金客户）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额， 则对应的申购费率为 1.50%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则 其可得到的申购份额为：   净申购金额=40,000/（1+1.50%）=39,408.87 元   申购用度=40,000-39,408.87=591.13 元   申购份额=39,408.87/1.0400=37,893.14 份   即：该投资者（非待业金客户）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到 37,893.14 份 A 类基金份 额。   例：某投资者（待业金客户）投资 2,000,000 元通过基金管理东谈主直销中心申 购本基金 A 类基金份额，则对应的申购费率为 0.12%，假定申购当日 A 类基金 份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=2,000,000/（1+0.12%）=1,997,602.88 元   申购用度=2,000,000-1,997,602.88=2,397.12 元   申购份额=1,997,602.88/1.0400=1,920,772.00 份   即：该投资者（待业金客户）投资 2,000,000 元通过基金管理东谈主直销中心申                                        招募说明书（更新） 购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到    （2）投资者申购本基金 C 类基金份额的诡计方式    申购份额＝申购金额/申购日 C 类基金份额的基金份额净值    例：某投资者投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额为 1.0400 元，则其可得到的 C 类基金份额为：    申购份额=40,000/1.0400=38,461.54 份    即：该投资者投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0400 元，可得到 38,461.54 份 C 类基金份额。    赎回金额的诡计方法如下：    赎回总金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度＝赎回总金额×赎回费率    净赎回金额＝赎回总金额-赎回用度    上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 耗费由基金财产承担。    例：某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金 份额净值为 1.2500 元，合手有时刻为 360 日，则赎回费率为 0.50%，其赢得的赎回 金额诡计如下：    赎回总金额＝1.2500×10,000＝12,500.00 元    赎回用度＝12,500.00×0.50%＝62.50 元    赎回金额＝12,500.00－62.50＝12,437.50 元    即：赎回 10,000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.2500 元，合手有时刻为 360 日，则其赢得的赎回金额为 12,437.50 元。    例：某投资者在 T 日赎回 10,000 份 C 类基金份额，假定赎回当日 C 类基金 份额净值为 1.2500 元，合手有时刻为 180 日，则赎回费率为 0，其赢得的赎回金额 诡计如下：    赎回总金额＝1.2500×10,000＝12,500.00 元    赎回用度＝12,500.00×0%=0.00 元                                      招募说明书（更新）   净赎回金额=12,500.00－0.00=12,500.00 元   即：赎回 10,000 份 C 类基金份额，假定赎回当日 C 类基金份额净值为 1.2500 元，合手有时刻为 180 日，则其赢得的赎回金额为 12,500.00 元。   本基金基金份额净值的诡计，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或耗费由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 诡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适宜范例，不错适宜蔓延诡计 或公告。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能引起 基金份额净值剧烈波动的，为保重基金份额合手有东谈主利益，基金管理东谈主与基金托管 东谈主协商一致后，不错临时增多基金份额净值的保留位数并以此进行阐发，并在确 认完成后给予复原，具体保留位数以届时公告为准。   申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单元 为份，上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益 或耗费由基金财产承担。   赎回金额为按践诺阐发的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到少许 点后 2 位，由此产生的收益或耗费由基金财产承担。   八、 断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资者的申购肯求： 投资东谈主的申购肯求。 通暂停往复，导致基金管理东谈主无法诡计当日基金资产净值。                               招募说明书（更新） 份额的比例达到或者越过 50%，或者变相躲闪 50%聚会度的情形时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额合手有东谈主利益的情形。 金销售系统、登记系统或基金管帐系统无法普通运行。 格且给与估值本领仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 务公司等机构认定的往复极度情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或 者发生其他影响通过内地与香港股票市集往复互联互通机制进行普通往复的情 形。   发生上述除第 4、5 项除外的暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受 投资者的申购肯求时，基金管理东谈主应当根据筹商章程在章程媒介上刊登暂停申购 公告。   如果投资者的申购肯求被全部或部分断绝，被断绝的申购款项本金将退还给 投资者，基金管理东谈主及基金托管东谈主不承担该璧还款项产生的利息等耗费。在暂停 申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。   九、 暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资者的赎回肯求或减慢支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回款项。 通暂停往复，导致基金管理东谈主无法诡计当日基金资产净值。                             招募说明书（更新） 管理东谈主可暂停接受基金份额合手有东谈主的赎回肯求。 格且给与估值本领仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 管理东谈主应在当日报中国证监会备案，根据筹商章程在章程媒介上刊登暂停赎回公 告，已阐发的赎回肯求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可 支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配给赎回肯求东谈主，未支付部分可 缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关连要求处理。基金份额 合手有东谈主在肯求赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分给予打消。在暂停赎回 的情况摒除时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十、 多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金 调节中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调节中转入肯求份额 总和后的余额）越过前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合气象决定 全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有能力支付投资者的全部赎回肯求时， 按普通赎回范例实践。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资者的赎回肯求有贫困或认 为因支付投资者的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资者在提交赎回肯求时不错采用缓期赎回或取消赎回。采用缓期赎回的， 将自动转入下一个洞开日无间赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的，当日                              招募说明书（更新） 未获受理的部分赎回肯求将被打消。缓期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回肯求时未作明确采用，投资者未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生多半赎回，在出现单个基金份额合手有东谈主越过前一洞开日基金总份 额 10%的赎回肯求（“大额赎回肯求东谈主”）情形下，基金管理东谈主不错对大额赎回申 请东谈主的赎回肯求缓期办理，即按照保护其他赎回肯求东谈主（“小额赎回肯求东谈主”）利 益的原则，基金管理东谈主不错优先阐发小额赎回肯求东谈主的赎回肯求，具体为：如小 额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日被全部阐发，则基金管理东谈主在当日接受赎回比例 不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回肯求的范畴内对 大额赎回肯求东谈主的赎回肯求按比例阐发，对大额赎回肯求东谈主未予阐发的赎回肯求 缓期办理；如小额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日未被全部阐发，则对全部未阐发 的赎回肯求（含小额赎回肯求东谈主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东谈主的全部赎回申 请）缓期办理。缓期办理的具体范例，按照本条章程的缓期赎回或取消赎回的方 式办理；同期，基金管理东谈主应当对缓期办理的事宜在章程媒介上刊登公告。基金 管理东谈主在履行适宜范例后，有权根据其时市集环境调治前述比例和办理步调，并 在章程媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上（含本数）发生多半赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错减慢支 付赎回款项，但不得越过 20 个服务日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他方式在 3 个往复日内文告基金份额合手有东谈主，说明筹商处理方 法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。   十一、 暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 筹商章程，最迟于重新洞开日在章程媒介上刊登重新洞开申购或赎回的公告；也                            招募说明书（更新） 不错根据践诺情况在暂停公告中明确重新洞开申购或赎回的时刻，届时不再另行 发布重新洞开的公告。   十二、 基金调节   基金管理东谈主不错根据关连法律法则以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费， 关连国法由基金管理东谈主届时根据关连法律法则及基金合同的章程制定并公告，并 提前见告基金托管东谈主与关连机构。   十三、 基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额合手有东谈主通 过中国证监会招供的往复场合或者往复方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额合手有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十四、 基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非往复过户以及登记机构招供、相宜法律法则的其他非往复过户，或者 按照关连法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资者或者是按 照关连法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理。   承袭是指基金份额合手有东谈主升天，其合手有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭； 捐赠指基金份额合手有东谈主将其正当合手有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据奏凯司法文书将基金份额合手有东谈主合手有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基 金登记机构要求提供的关连资料，对于相宜条件的非往复过户肯求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的模范收费。   十五、 基金的转托管   基金份额合手有东谈主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的模范收取转托管费。   十六、 按时定额投资计算   基金管理东谈主不错为投资者办理按时定额投资计算，具体国法由基金管理东谈主另                              招募说明书（更新） 行章程。投资者在办理按时定额投资计算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在关连公告或更新的招募说明书中所章程的按时定 额投资计算最低申购金额。   十七、 基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部 分份额仍然参与收益分配与支付。法律法则或监管部门另有章程的除外。   如关连法律法则允许基金管理东谈把持理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东谈主将制定和实施相应的业务国法，并可收取一定的手续费。   十八、 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的章程或关连公告。                               招募说明书（更新）              第九部分 基金的投资   一、 投资倡导   本基金主要通过精选个股和风险遏抑，致力为基金份额合手有东谈主获取越过事迹 相比基准的收益。   二、 投资范畴   本基金的投资范畴为具有雅致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、中小板、创业板以终点他经中国证监会允许刊行的股票）、港 股通标的股票、存托凭证、债券（包括国债、场合政府债、金融债、企业债、公 司债、政府支合手债券、政府支合手机构债、次级债、可调节债券、分离往复可转债、 央行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）、可交换债券）、资产支合手 证券、债券回购、银行进款（包括按时进款、左券进款、文告进款等）、同行存 单、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法则或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具（但须相宜中国证监会的关连章程）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适宜 范例后，不错将其纳入投资范畴。   基金的投资组合比例为：股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 60%-95% （其中，投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%）；每个往复日日终 在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的往复保证金后，现 金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法则对该比例要求有变更的，在履行适宜范例后，以变更后的比例 为准，本基金的投资比例会作念相应调治。   三、 投资策略   本基金将给与“从上至下”与“从下到上”相结合的主动投资管理策略，将 定性分析与定量分析结合于资产配置、行业细分、公司价值评估以及组合风险管 理全过程中。   （一）大类资产配置策略                                  招募说明书（更新）   本基金采取“从上至下”的方式进行大类资产配置，根据对宏不雅经济、市集 面、政策面等因素进行定量与定性相结合的分析商量，详情组合中股票、债券、 货币市集器具终点他金融器具的比例。   本基金主要筹商的因素为： 化、货币供应量、固定资产投资、收支口贸易数据等，以判断当前所处的经济周 期阶段； 值水平及与国外市集的相比、市集资金供求关系终点变化；   通过对以上各式因素的分析，结合全球宏不雅经济式样，研判经济的发展趋势， 并在严格遏抑投资组合风险的前提下，详情或调治投资组合中大类资产的比例。   （二）股票投资策略   本基金主要采取“从下到上”的选股策略，投资于估值水平合理、成长性良 好、具备核心竞争力等特征的股票。在严格遏抑风险的前提下，力图收场卓越业 绩相比基准的投资呈报。   本基金将对上市公司的发展进行永恒追踪，重心温和企业盈利的质料和富厚 性，以及估值与企业解放现金流创造能力是否相匹配。同期，本基金将企业合手续 创造利润的能力看成选股的紧迫考量因素，挑选出能为鼓舞合手续创造复利的股票。 具体筛选模范如下：   （1）第一层：定量筛选   本基金构建的量化筛选方针主要包括：市净率（PB）、市盈率（PE）、市盈率 相对盈利增长比率（PEG）、主营业务收入增长率、净利润增长率、净资产收益率 （ROE）等。 营业务收入增长率、净利润增长率方针。                            招募说明书（更新）   （2）第二层：基本面分析   在量化筛选的基础上，本基金将基于“定性定量分析相结合、动态静态方针 相结合”的原则，进一步筛选出运营气象健康、治理结构完善、经营管理稳健的 上市公司股票进行投资。   本基金重心温和上市公司的资产质料、盈利能力、偿债能力、成本遏抑能力、 明天增长性、权益呈报率及相对价值；同期，也重心温和上市公司的公司治理结 构、团队管理能力、企业核心竞争力、行业地位、研发能力、公司历史事迹和经 营策略等方面。   本基金可通过内地与香港股票市集往复互联互通机制投资于香港股票市集。 本基金以“从下到上”的个股精选策略为主，对上市公司的发展进行永恒追踪， 重心温和企业盈利的质料和富厚性，以及估值与企业解放现金流创造能力是否相 匹配。同期，本基金将企业合手续创造利润的能力看成选股的紧迫考量因素，挑选 出能为鼓舞合手续创造复利、基本面健康、事迹朝上弹性较大、具有估值上风的港 股通标的股票纳入本基金的股票投资组合。   （三）存托凭证投资策略   本基金将根据本基金的投资倡导和股票投资策略，基于对基础证券投资价值 的商量判断，进行存托凭证的投资。   （四）债券投资策略   本基金将给与久期遏抑下的主动性投资策略，主要包括：久期遏抑、期限结 构配置、市集调节、相对价值判断和信用风险评估等管理妙技。在严格遏抑举座 资产风险的基础上，根据对宏不雅经济发展气象、金融市集运行特色等因素的分析 详情组合举座框架；对债券市集、收益率弧线以及各式债券品种价钱的变化进行 瞻望，相机行事、积极调治。 详情组合的举座久期，有用的遏抑举座资产风险； 的组合期限结构，包括给与聚会策略、两头策略和梯形策略等，在永恒、中期和 短期债券间进行动态调治，从长、中、短期债券的相对价钱变化中收获；                               招募说明书（更新） 益秉性构建和调治组合，提高投资收益； 债券品种，采用合适的往复时机，增合手相对低估、价钱将高涨的类属，减合手相对 高估、价钱将下降的类属；   信用风险评估是指基金管理东谈主将充分利用现存行业与公司商量力量，根据发 借主体的经营气象和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此看成品种采用的 基本依据。   本基金管理东谈主以为，信用债市集运行的核心既取决于基准利率的变动，也取 决于刊行东谈主的举座信用气象。监管层的关连政策指导、信用债投资群体的投资理 念终点步履等变化决定了信用债收益率的变动区间，扫数这个词市集资金面的松紧进程 以及信用债的供求情况等影响市集的短期波动。   基金管理东谈主将从上至下通过对宏不雅经济式样、基准利率走势、资金面气象、 行业以及个券信用气象的研判，积极主动发掘存在逾额收益的投资品种；同期通 过行业及个券信用等级限制、久期遏抑等方式有用遏抑投资的信用风险、利率风 险以及流动性风险，以求得投资组合赚钱性和安全性的中永恒有用结合。   对于可调节债券的投资，本基金将在评估其偿债能力的同期兼顾公司的成长 性，以期通过调节要求共享因股价高涨带来的高收益；本基金将重心温和可转债 的调节价值、市集价值与其调节价值的相比、调节期限、公司经营事迹、公司当 前股票价钱、关连的赎回条件、回售条件等。   可交换债券是一种风险收益秉性与可调节债券相相通的债券品种。两者相易 点在于都不错以特订价钱调节成公司的股票。两者均一方面有票息、期限、到期 还本付息等债性的特征，另一方面有与转股标的关连联的股性特征，且都带有一 定的回售和赎回要求。区别在于消失溜股标的的可交换债和可转债的刊行主体是 不同的。可交换债的转股标的是刊行东谈主所合手有的其他公司股票，而可调节债券的 转股标的为刊行东谈主自身股票。因此，在要求博弈、债性分析属性等方面，两者还 存在着各别。本基金将通过对倡导公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债                               招募说明书（更新） 部分价值分析综合开展投资决策。   （五）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采用 流动性好、往复活跃的股指期货合约，充分筹商股指期货的风险收益特征，通过 多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资效率，镌汰投资组合的举座 风险。   （六）国债期货投资策略   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏 不雅经济式样和政策趋势的判断、对债券市集定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等方针进行追踪监控，在追求基金资产安 全的基础上，致力收场基金资产的中永恒富厚升值。   （七）股票期权投资策略   本基金投资股票期权将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，结合 投资倡导、比例限制、风险收益特征以及法律法则的关连限制和要求，详情参与 股票期权往复的投资时机和投资比例。   （八）资产支合手证券投资策略   资产支合手证券的订价受市集利率、刊行要求、标的资产的组成及质料、提前 偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市集宏不雅分析的基础上， 对资产支合手证券的往复结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分 析，采取包括收益率弧线策略、信用利差弧线策略、预期利率波动率策略等积极 主动的投资策略，投资于资产支合手证券。   明天，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，基金可在履行适宜范例后，相 应调治和更新关连投资策略。   四、 投资限制   基金的投资组合应革职以下限制：   （1）本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产的 60%-95%（其中， 投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%）；   （2）本基金每个往复日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票                                   招募说明书（更新） 期权合约需缴纳的往复保证金后，保合手不低于基金资产净值 5%的现金或者到期 日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券（消失家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股料想诡计），其市值不越过基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金合手有一家公司刊行的证券（消失家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股料想诡计），不越过该证券的 10%；本基金管理 东谈主管理的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期的按时洞开基金）合手 有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 15%；本 基金管理东谈主管理的全部投资组合合手有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过 该上市公司可流通股票的 30%，系数按照筹商指数的组成比例进行证券投资的基 金品种以及中国证监会认定的特殊投资组合不错不受此要求章程的比例限制；   （5）本基金投资于消失原始权益东谈主的种种资产支合手证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10%；   （6）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （7）本基金合手有的消失（指消失信用级别）资产支合手证券的比例，不得超 过该资产支合手证券范畴的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于消失原始权益东谈主的种种资产支合手 证券，不得越过其种种资产支合手证券料想范畴的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支合手证券。 基金合手有资产支合手证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资模范，应在评 级呈报讦布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基 金资产净值的 40%；参预世界银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金参与股指期货、国债期货往复，应当顺从下列要求：                                   招募说明书（更新） 金资产净值的 10%；本基金在职何往复日日终，合手有的买入国债期货合约价值， 不得越过基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支合手证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 金合手有的股票总市值的 20%；本基金在职何往复日日终，合手有的卖放洋债期货合 约价值不得越过基金合手有的债券总市值的 30%； 诡计）应当相宜基金合同对于股票投资比例的筹商约定；本基金所合手有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，料想（轧 差诡计）应当相宜基金合同对于债券投资比例的筹商约定； 不得越过上一往复日基金资产净值的 20%；本基金在职何往复日内往复（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上一往复日基金资产净值的 30%；    （13）本基金参与股票期权往复，应当顺从下列要求： 合手有合约行权所需的全额现金或往复所国法招供的可冲抵期权保证金的现金等 价物； 按照行权价乘以合约乘数诡计；    （14）本基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；    （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值料想不得越过本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之 外的因素致使基金不相宜该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；                                招募说明书（更新）   （16）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范畴 保合手一致；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实践；   （18）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（15）、（16）项情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜 上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往复日内进行调治，但中国证监 会章程的特殊情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范畴、投资策略应当相宜 基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏凯之日起启动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适宜范例后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的章程为准。   为保重基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、摆布证券往复价钱终点他不梗直的证券往复行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程谢却的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主终点控股鼓舞、践诺 遏抑东谈主或者与其有紧要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往复的，应当相宜基金的投资倡导和投资策略，革职基金份 额合手有东谈主利益优先原则，注厚利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱实践。关连往复必须预先得到基金托管东谈主的欢跃，并按法律                                招募说明书（更新） 法则给予表示。紧要关联往复应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的安定董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   如法律法则或监管部门取消或调治上述谢却性章程，基金管理东谈主在履行适宜 范例后，本基金可不受上述章程的限制或按调治后的章程实践，不需经基金份额 合手有东谈主大会审议，但须提前公告。   五、 事迹相比基准   沪深 300 指数收益率×60%+恒生指数收益率（使用汇率估值折算）×25%+ 中债综合全价指数收益率×15%   沪深 300 指数是由中证指数有限公司拓荒的中国 A 股市集指数，其成份股票 为中国 A 股市集中代表性强、流动性高、流通市值大的主流股票，大约反馈 A 股市集总体价钱走势。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市集中的 50 家上市 股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反馈香港股市价 幅趋势最有影响的一种股价指数。   中债综合全价指数由中央国债登记结算有限服务公司编制，样本债券涵盖的 范畴全面，具有普通的市集代表性，涵盖主要往复市集（银行间市集、往复所市 场等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（永恒、中期、短期等），大约很 好地反馈中国债券市集总体价钱水和善变动趋势，适协看成本基金债券投资的业 绩相比基准。   基于本基金的投资范畴和投资比例限制，选用上述事迹相比基准大约较好的 反馈本基金的风险收益特征。   如果今后法律法则发生变化，或者指数编制单元住手编制该指数或改换指数 称呼，或者证券市集中有其他代表性更强或者更科学客不雅的事迹相比基准适用于 本基金时，基金管理东谈主不错依据保重基金份额合手有东谈主正当权益的原则，且对基金 份额合手有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，根据践诺情况在按照监管部门要求 履行适宜的范例并经基金托管东谈主欢跃后对事迹相比基准进行相应调治，而无需召 开基金份额合手有东谈主大会。   本基金的事迹相比基准仅看成估量本基金事迹的参照，未定定也无谓然反馈 本基金的投资策略。                                               招募说明书（更新）        六、 风险收益特征        本基金为搀杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市      场基金，低于股票型基金。本基金投资港股通标的股票的，需承担港股通机制下      因投资环境、投资标的、市集轨制以及往复国法等各别带来的额外风险。        七、 基金管理东谈主代表基金应用关连权利的处理原则及方法      护基金份额合手有东谈主的利益；      东谈主牟取任何不妥利益。        八、 侧袋机制的实施和投资运作安排        当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大遏抑保护基金      份额合手有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询管帐师事      务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。        侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业      绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。        侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变      现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的      章程。        九、 投资组合呈报              呈报期末基金资产组合情况 序号             相貌       金额（元）                占基金总资产的比例（%）        其中：股票              4,012,432,340.85                92.73        其中：债券                           －                    －              资产支合手证券                    －                    －                                                招募说明书（更新）        其中：买断式回购的买入返售金                                        －                      －       融资产       注：本基金通过港股通往复机制投资的港股公允价值为 375,978,889.75 元，     占资产净值比例为 8.72%。              呈报期末按行业分类的股票投资组合 代码              行业类别          公允价值（元）          占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                 289,136,566.76               6.71 B    采矿业                                   －                 － C    制造业                  3,234,342,890.31             75.03 D    电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                      －                 － E    建筑业                                   －                 － F    批发和零卖业                                －                 － G    交通运输、仓储和邮政业              112,840,560.00               2.62 H    住宿和餐饮业                                －                 － I    信息传输、软件和信息本领服务业             133,434.03                0.00 J    金融业                                   －                 － K    房地产业                                  －                 － L    租借和商务服务业                              －                 － M    科学商量和本领服务业                            －                 － N    水利、环境和各人设施管理业                         －                 － O    住户服务、修理和其他服务业                         －                 － P    汲引                                    －                 － Q    卫生和社会服务                               －                 －                                                                招募说明书（更新） R    文化、体育和文娱业                                           －                     － S    综合                                                  －                     －      料想                                    3,636,453,451.10               84.36                   呈报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合             行业类别              公允价值（东谈主民币）                       占基金资产净值比例（%）           非日常生计铺张品                    291,188,333.00                      6.75               通折服务                     54,166,431.17                      1.26                   工业                   30,624,125.58                      0.71                   料想                  375,978,889.75                      8.72      注：以上分类给与全球行业分类模范(GICS)。                   呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票     投资明细                                                                      占基金资产 序号    股票代码         股票称呼      数目（股）             公允价值（元）                                                                      净值比例（%）                   呈报期末按债券品种分类的债券投资组合      注：本基金本呈报期末未合手有债券。                                 招募说明书（更新）         呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细   注：本基金本呈报期末未合手有债券。         呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支合手证券投资明细   注：本基金本呈报期末未合手有资产支合手证券。         呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细   注：本基金本呈报期末未合手有贵金属投资。         呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细   注：本基金本呈报期末未合手有权证。         呈报期末本基金投资的股指期货往复情况说明 公允价值变动总额料想(元)                               － 股指期货投成本期收益(元)                               － 股指期货投成本期公允价值变动(元)                           －   注：本基金本呈报期末未投资股指期货。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采用 流动性好、往复活跃的股指期货合约，充分筹商股指期货的风险收益特征，通过 多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资效率，镌汰投资组合的举座 风险。          呈报期末本基金投资的国债期货往复情况说明   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏 不雅经济式样和政策趋势的判断、对债券市集定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等方针进行追踪监控，在追求基金资产安 全的基础上，致力收场基金资产的中永恒富厚升值。                                                      招募说明书（更新）     公允价值变动总额料想（元）                                           －     国债期货投成本期收益（元）                                           －     国债期货投成本期公允价值变动（元）                                       －          注：本基金本呈报期末未投资国债期货。          本基金本呈报期末未投资国债期货。                   投资组合呈报附注     走访，或在呈报编制日前一年内受到公开虚构、处罚的情形。          呈报期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案走访，或     在呈报编制日前一年内受到公开虚构、处罚的情形。          呈报期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。      序号                  称呼                         金额（元）          注：本基金本呈报期末未合手有处于转股期的可调节债券。                           流通受限部分                                           占基金资产 序号       股票代码     股票称呼    的公允价值                       流通受限情况说明                                           净值比例（%）                               (元)                            招募说明书（更新）   因四舍五入原因，投资组合呈报中市值占净值比例的分项之和与料想可能存 在尾差。                                                               招募说明书（更新）                               第十部分 基金的事迹        基金管理东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎辛劳的原则管理和运用基金财产,    但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其明天表    现。投资有风险,投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        一、 本基金历史各时刻段份额净值增长率终点与同期事迹相比基准收益    率的相比        （1）富国价值创造搀杂 A                                   净值增长          事迹相比      事迹相比基                         净值增长         阶段                        率模范差          基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                          率①                                    ②            率③        准差④        （2）富国价值创造搀杂 C                                   净值增长          事迹相比      事迹相比基                         净值增长         阶段                        率模范差          基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                          率①                                    ②            率③        准差④                                         招募说明书（更新）      二、 自基金合同奏凯以来基金累计份额净值增长率变动终点与同期   事迹相比基准收益率变动的相比   （1）自基金合同奏凯以来富国价值创造搀杂 A 基金累计净值增长率变动及 其与同期事迹相比基准收益率变动的相比   注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。 起至 2021 年 7 月 12 日，建仓期收尾时各项资产配置比例均相宜基金合同约定。   （2）自基金合同奏凯以来富国价值创造搀杂 C 基金累计净值增长率变动及 其与同期事迹相比基准收益率变动的相比                                         招募说明书（更新）   注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。 起至 2021 年 7 月 12 日，建仓期收尾时各项资产配置比例均相宜基金合同约定。                             招募说明书（更新）               第十一部分 基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款项 以终点他资产的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东谈主根据关连法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以终点他基金财产账户相安定。   四、 基金财产的守护和刑事服务   本基金财产安定于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主守护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和基金合同的章程刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章罢了、被照章打消或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制实践。                              招募说明书（更新）             第十二部分 基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券、期货往复场合的往复日以及国度法律 法则章程需要对外皮露基金净值的非往复日。   二、 估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、资产支 合手证券、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、 估值原则   基金管理东谈主在详情关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门筹商章程。   （一）对存在活跃市集且大约获取相易资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应给与最近往复日的报价详情公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近往复日的报价不行委果反馈公允价值的，移交报价进行调治，详情公允 价值。   与上述投资品种相易，但具有不同特征的，应以相易资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本领中筹商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产合手有者的，那么在估值本领中不应将该限制作 为特征筹商。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大批合手有关连资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在当前情况下适用何况有实足 可利用数据和其他信息支合手的估值本领详情公允价值。给与估值本领详情公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，移交估值                              招募说明书（更新） 进行调治并详情公允价值。   四、 估值方法   （1）除本部分另有约定的品种外，往复所上市的有价证券（包括股票等）， 以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近 往复日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要 事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了 紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考相通投资品种 的现行市价及紧要变化因素，调治最近往复市价，详情公允价钱；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）往复所上市往复的可调节债券以逐日收盘价看成估值全价；   （5）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值本领详情公允价值。 往复所市集挂牌转让的资产支合手证券，给与估值本领详情公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的消失股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公拓荒行未上市的股票、债券，给与估值本领详情公允价值，在 估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、 初度公拓荒行股票时公司鼓舞公拓荒售股份、通过大量往复取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会筹商章程详情公允价值；   （4）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调治的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，移交市集报价进行调治以阐发估值日的 公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应给与估值本领详情                             招募说明书（更新） 其公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在明显各别，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 采取的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变 化的，给与最近往复日结算价估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公谈性。 的汇率为基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 机制触及的境酬酢易场合所在地的法律法则章程应缴纳的各项税金，本基金将按 权责发生制原则进行估值；对于因税收章程调治或其他原因导致基金践诺交征税 金与估算的应交税金有各别的，基金将在关连税金调治日或践诺支付日进行相应 的估值调治。 按国度最新章程估值。                                招募说明书（更新）   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法则的章程或者未能充分保重基金份额合手有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商管理。   根据筹商法律法则，基金净值信息诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐服务方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核服务， 因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分筹商后，仍 无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值信息的诡计结果对外给予公布。   五、 估值范例 额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或耗费由基金财产承担。基金管理东谈主不错缔造大额赎回情形下的净值精度应 急调治机制。法律法则、监管机构、基金合同另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主于每个服务日诡计基金资产净值及种种基金份额净值，并按章程 公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将种种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按章程对外公布。   六、 估值谬误的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适宜、合理的步调确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值谬误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的罪状形成估值谬误，导致其他当事东谈主遭受耗费的，罪状 的服务东谈主应当对由于该估值谬误遭受损不当事东谈主（“受损方”）的平直耗费按下述 “估值谬误处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数                            招募说明书（更新） 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东谈主形成耗费机，估值谬误服务方应及 时和解各方，实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误服务方承担； 由于估值谬误服务方未实时更正已产生的估值谬误，给当事东谈主形成耗费的，由估 值谬误服务方对平直耗费承担补偿服务；若估值谬误服务方还是积极和解，何况 有协助义务确当事东谈主有实足的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值谬误服务方移交更正的情况向筹商当事东谈主进行阐发，确保估值谬误已得 到更正。   （2）估值谬误的服务方对筹商当事东谈主的平直耗费负责，不合迤逦耗费负责， 何况仅对估值谬误的筹商平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值谬误而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值谬误服务方仍移交估值谬误负责。如果由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益耗费（“受损方”），则估值谬误责 任方应补偿受损方的耗费，并在其支付的补偿金额的范畴内对赢得不妥得利确当 事东谈主享有要求请托不妥得利的权利；如果赢得不妥得利确当事东谈主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的补偿额加上还是赢得的不妥 得利返还的总和越过其践诺耗费的差额部分支付给估值谬误服务方。   （4）估值谬误调治给与尽量复原至假定未发生估值谬误的正确情形的方式。   估值谬误被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值谬误发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值谬误发生 的原因详情估值谬误的服务方；   （2）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值谬误形成的耗费 进行评估；   （3）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值谬误的服务方进行 更正和补偿耗费；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值谬误的更正向筹商当事东谈主进行阐发。                              招募说明书（更新）   （1）基金份额净值诡计出现谬误时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的步调重视耗费进一步扩大。   （2）谬误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；谬误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。   七、 暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 商阐发后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、 基金净值的阐发   基金资产净值和种种基金份额净值由基金管理东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管理东谈主应于每个洞开日往复收尾后诡计当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核阐发后发 送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按章程给予公布。   九、 特殊情形的处理 差不看成基金资产估值谬误处理； 等级三方机构发送的数据谬误等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和 基金托管东谈主固然还是采取必要、适宜、合理的步调进行查验，但未能发现该谬误 的，由此形成的基金资产估值谬误，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿服务。但 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的步调迂缓或摒除由此形成的影响。   十、 实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披                              招募说明书（更新） 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。                              招募说明书（更新）            第十三部分 基金的收益与分配   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分配利润   基金可供分配利润指甩掉收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已收场收益的孰低数。   三、 基金收益分配原则 红；若基金合同奏凯活气 3 个月，本基金可不进行收益分配； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用， 本基金默许的收益分配方式是现金分成； 日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不行低于面值； 取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配 利润将有所不同；   在顺从法律法则和监管部门的章程，且对基金份额合手有东谈主利益无骨子性不利 影响的前提下，基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适 当范例后可对基金收益分配原则和支付方式进行调治，不需召开基金份额合手有东谈主 大会，但应于变更实施日前在章程媒介公告。   本基金每次收益分配比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。   四、 收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。                            招募说明书（更新）   五、 收益分配决策的详情、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 表示办法》的筹商章程在章程媒介公告。   六、 基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额合手有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的诡计方法，依照《业务国法》实践。   七、 实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的章程。                                招募说明书（更新）             第十四部分 基金用度与税收   一、 与基金运作筹商的用度         基金用度的种类         基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的诡计 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个服务日内按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计                                招募说明书（更新） 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个服务日内按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金份额资产净值的 0.60%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由 基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个服务 日内按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据筹商法则及相应左券 章程，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。       不列入基金用度的相貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的耗费； 目。                            招募说明书（更新）   二、 实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   三、 基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度筹商税收征收的章程代扣代缴。                                  招募说明书（更新）             第十五部分 基金的管帐与审计   一、 基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果基金合同奏凯少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 表示； 管帐核算，按照筹商章程编制基金管帐报表； 并以书面方式阐发。   二、 基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所终点注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需按照《信息表示办法》的筹商章程在章程媒介公告。                            招募说明书（更新）           第十六部分 基金的信息表示   一、 本基金的信息表示应相宜《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息表示办法》、 《流动性风险管理章程》、基金合同终点他筹商章程。关连法律法则对于信息披 露的表示方式、登载媒介、报备方式等章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、 信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主 大会的基金份额合手有东谈主终点日常机构（如有）等法律、行政法则和中国证监会规 定的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的章程表示基金信息，并保证所表示信息的委果性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会章程时刻内，将应予表示的基金信 息通过相宜中国证监会章程条件的世界性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息表示办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介表示，并保证 基金投资者大约按照基金合同约定的时刻和方式查阅或者复制公开表示的信息 资料。   三、 本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：   四、 本基金公开表示的信息应给与华文文本。同期给与外文文本的，基金 信息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开表示的信息给与阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币                             招募说明书（更新） 元。   五、 公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管左券、基金家具资料概要 合手有东谈主大会召开的国法及具体范例，说明基金家具的秉性等触及基金投资者紧要 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额合手有东谈主服务等内容。基金合同奏凯后，基金招募说明书的信息发生 紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。 基金完毕运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。基金合同奏凯后，基金家具资料概要的信息发生紧要变更的， 基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金家具资料概要，并登载在章程网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金家具资料概要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金完毕运作的，基金管理东谈主不再更新基金家具资料概 要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和基金合同提醒性公告登载在 章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具资料概要、基金 合同和基金托管左券登载在章程网站上，并将基金家具资料概要登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管左券登载在规 定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披                             招募说明书（更新） 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。   （三）基金合同奏凯公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在章程媒介上登载基金 合同奏凯公告。   （四）基金净值信息   基金合同奏凯后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至 少每周在章程网站表示一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或营业网点表示洞开日的种种基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站表示半年 度和年度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的诡计方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。   （六）基金按时呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年 度呈报登载在章程网站上，并将年度呈报提醒性公告登载在章程报刊上。基金年 度呈报中的财务管帐呈报应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将 中期呈报登载在章程网站上，并将中期呈报提醒性公告登载在章程报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度呈报， 将季度呈报登载在章程网站上，并将季度呈报提醒性公告登载在章程报刊上。   基金合同奏凯不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度呈报、中期报 告或者年度呈报。   如呈报期内出现单一投资者合手有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按时呈报“影响投资者决                              招募说明书（更新） 策的其他紧迫信息”项下表示该投资者的类别、呈报期末合手有份额及占比、呈报 期内合手有份额变化情况及本基金的额外风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度呈报和中期呈报中表示基金组合股产情况终点 流动性风险分析等。   （七）临时呈报   本基金发生紧要事件，筹商信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时呈报书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关连步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；                               招募说明书（更新） 践诺遏抑东谈主或者与其有紧要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往复事项，中国证监会另有章程的情形除外； 方式和费率发生变更； 现完毕事由发布提醒性公告； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）知晓公告   在基金合同存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集高尚传的音信可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额合手 有东谈主权益的，关连信息表示义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开知晓，并将 筹商情况立即呈报中国证监会。   （九）计帐呈报   基金合同完毕的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐呈报。基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在章程网站上， 并将计帐呈报提醒性公告登载在章程报刊上。                              招募说明书（更新）   （十）基金份额合手有东谈主大会决议   基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，关连信息表示义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的章程进行信息表示，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （十二）中国证监会章程的其他信息   基金管理东谈主应在基金年度呈报及中期呈报中表示其合手有的资产支合手证券总 额、资产支合手证券市值占基金净资产的比例和呈报期内扫数的资产支合手证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度呈报中表示其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手 证券市值占基金净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支合手证券明细。   基金管理东谈主应在季度呈报、中期呈报、年度呈报等按时呈报和招募说明书（更 新）等文献中表示股指期货、国债期货和股票期权往复情况，包括投资政策、合手 仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货、国债期货和股票期权交 易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资倡导。   基金管理东谈主应在季度呈报、中期呈报、年度呈报等按时呈报和招募说明书（更 新）等文献中表示参与港股通往复的关连情况。   当关连法律法则对于上述信息表示的章程发生变化时，基金管理东谈主将按最新 章程进行信息表示。   六、 信息表示事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示管理轨制，指定专门部门及 高等管理东谈主员负责管理信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当相宜中国证监会关连基金信息 表示内容与气象准则等法则的章程。   基金托管东谈主应当按照关连法律法则、中国证监会的章程和基金合同的约定，                             招募说明书（更新） 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按时呈报、更新的招募说明书、基金家具资料概要、基金计帐呈报等公开披 露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或者电子阐发。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采用一家报刊表示本基金的信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金 信息，并保证关连报送信息的委果、准确、齐备、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他各人媒介表示信息，可是其他各人媒介不得早于章程媒介表示信息，何况 在不同媒介上表示消失信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求表示信息外也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金 普通投资操作的前提下，自主提高信息表示服务的质料。具体要求应当相宜中国 证监会及自律国法的关连章程。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得 从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计呈报、法律意见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将关连档案至少保存到基金合同完毕后 10 年。   七、 暂停或蔓延信息表示的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表示基金关连信 息： 他原因暂停往复时； 无法进行信息表示时； 商阐发后暂停估值的；   八、 信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                             招募说明书（更新）              第十七部分 侧袋机制   一、 侧袋机制的实施条件   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大遏抑保护基金 份额合手有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询管帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘相宜《中 华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并表示专项审计意见。   二、 实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐发相应侧袋账户基金份额合手有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户 的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主 袋账户份额。多半赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回肯求越过前一洞开 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、 实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东谈主诡计各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需筹商主袋账户资产。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投 资组合的调治，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。                              招募说明书（更新）   四、 实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主移交主袋账户资产进行估 值并表示主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停表示侧袋账户份额净值。侧 袋账户的管帐核算应相宜《企业管帐准则》的关连要求。   五、 实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、 侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原往复等方式复原流动性后，基金管理东谈主应 当按照基金份额合手有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额合手有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应 当实时向侧袋账户全部份额合手有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照关连法律法则 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并完毕侧袋机制后，基金管理东谈主应实时遴聘相宜 《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并表示专项审计意见。   七、 侧袋机制的信息表示   在启用侧袋机制、处置特定资产、完毕侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息表示”部分章程的基金净值信息 表示方式和频率表示主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停表示侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金按时呈报中表示呈报期内侧袋账                            招募说明书（更新） 户关连信息，基金按时呈报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度呈报进行审计时，移交呈报期内基金侧袋机制运行关连的会 计核算和年度呈报表示等发表审计意见。                                         招募说明书（更新）                  第十八部分 风险揭示   一、 投资于本基金的主要风险   （一）额外风险 港股通标的股票市集和债券市集的变化均会影响到基金事迹表现，基金净值表现 因此可能受到影响。本基金管理东谈主将阐述专科商量上风，加强对市集、证券基本 面的真切商量，合手续优化组合配置，以遏抑特定风险。   本基金可投资股指期货，股指期货给与保证金往复轨制，由于保证金往复具 有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微弱的变动就可能会使投资东谈主权益遭受 较大耗费。股指期货给与逐日无欠债结算轨制，如果莫得在章程的时刻内补足保 证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来紧要耗费。   本基金投资范畴包括国债期货，国债期货的投资可能濒临市集风险、基差风 险、流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所合手有的期货合约价值发生 变化的风险。基差风险是期货市集的额外风险之一，是指由于期货与现货间的价 差的波动，影响套期保值或套利效率，使之发生或然损益的风险。流动性风险可 分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了 结头寸的风险，此类风险每每是由市集贫苦广度或深度导致的；另一类为资金量 风险，是指资金量无法骄贵保证金要求，使得所合手有的头寸濒临被强制平仓的风 险。   本基金投资股票期权，投资股票期权所濒临的主要风险是养殖品价钱波动带 来的市集风险；养殖品基础资产往复量大于市集可报价的往复量而产生的流动性 风险；养殖品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成基差风险；无 法实时筹措资金骄贵建立或者辅助养殖品合约头寸所要求的保证金而带来的保                               招募说明书（更新） 证金风险；往复敌手不肯或无法履行契约而产生的信用风险；以及种种操作风险。   本基金可投资资产支合手证券，资产支合手证券在国内市集尚处发展初期，具有 低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险。资产支合手证券的投资与基金 资产密切关连，因此会受到特定原始权益东谈主歇业风险及现金流瞻望风险等的影响； 当本基金投资的资产支合手证券信用评级发生变化时，本基金将需要面对临时调治 合手仓的风险；此外当资产支合手证券关连的刊行东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主等出 现违章讲错时，本基金将濒临无法收取投资收益以致耗费本金的风险。 投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会握住调治，这 些限制因素的变化可能对本基金参预或退出当地市集形成阻隔，从而对投资收益 以及普通的申购赎回产生平直或迤逦的影响。 港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险：   ①香港市集实行 T+0 反转往复，且证券往复价钱并无涨跌幅高下限的章程， 因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波 动；   ②只消内地和香港两地均为往复日且大约骄贵结算安排的往复日才为港股 通往复日，在内地开市香港休市的情形下，港股通不行普通往复，港股不行实时 卖出，可能带来一定的流动性风险；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合往复所（以下简称“联交所”）规 定的其他情形时，联交所将可能停市，本基金将濒临在停市期间无法进行港股通 往复的风险；出现内地证券往复服务公司认定的往复极度情况时，内地证券往复 服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，本基金将濒临在暂停服务期 间无法进行港股通往复的风险。   ④本基金因港股通标的股票权益分拨、调节、上市公司被收购等情形或者异 常情况，所取得的港股通标的股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出， 但不得买入，证券往复所另有章程的除外；因港股通标的股票权益分拨或者调节                            招募说明书（更新） 等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出， 但不得行权；因港股通标的股票权益分拨、调节或者上市公司被收购等所取得的 非联交所上市证券，不错享有关连权益，但不得通过港股通买入或卖出。   ⑤代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意 愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早收尾；投票没 有权益登记日的，以投票截止日的合手有看成诡计基准；投票数目超出合手稀有量的， 按照比例分配合手有基数。   ⑥汇率风险。本基金可投资港股通标的股票，在往复时刻内提交订单依据的 港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最拆伙算汇率。港股通往复日日终， 中国证券登记结算有限服务公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分管至每 笔往复，详情往复践诺适用的结算汇率。故本基金投资港股通标的股票还濒临汇 率风险，汇率波动可能对基金的投资收益形成影响。   ⑦港股通逐日额度限制。港股通业求实施逐日额度限制。在联交所开市前时 段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所合手续交 易时段或收市竞价往复时段，港股通当日额度使用完毕的，当日本基金将濒临不 能通过港股通进行买入往复的风险。 基金资产投资于港股或采用不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港 股。   本基金投资存托凭证在承担境内上市往复股票投资的共同风险外，还将承担 与存托凭证、鼎新企业刊行、境外刊行东谈主以及往复机制关连的额外风险，具体包 括但不限于以下风险：   ①存托凭证是新证券品种，由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中国境内发 行，代表境外基础证券权益。存托凭证合手有东谈主践诺享有的权益与境外基础证券合手 有东谈主的权益固然基本极度，但并不行等同于平直合手有境外基础证券。   ②本基金买入或者合手有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存 托左券，成为存托左券确当事东谈主。存托左券可能通过红筹公司和存托东谈主商议等方                            招募说明书（更新） 式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托左券作出额外修改。   ③本基金合手有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的鼓舞，不行以股 东身份平直应用鼓舞权利；本基金仅能根据存托左券的约定，通过存托东谈主享有并 应用分成、投票等权利。   ④存托凭证存续期间，存托凭证相貌内容可能发生紧要、骨子变化，包括但 不限于存托凭证与基础证券调节比例发生调治、红筹公司和存托东谈主可能对存托协 议作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅 以预先文告的方式，即对本基金奏凯。本基金可能无法对此应用表决权。   ⑤存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法 冻结、强制实践等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。   ⑥存托东谈主可能向存托凭证合手有东谈主收取存托凭证关连用度。   ⑦存托凭证退市的，本基金可能濒临存托东谈主无法根据存托左券的约定卖出基 础证券，本基金合手有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开往复或者转让， 存托东谈主无法无间按照存托左券的约定为本基金提供相应服务等风险。   鼎新企业证券初度公拓荒行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他市集公拓荒行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集 往复价钱。   ①红筹公司在境外注册缔造，其股权结构、公司治理、运行范例等事项适用 境外注册地公司法等法律法则的章程；还是在境外上市的，还需要顺从境外上市 地关连国法。投资者权利终点应用可能与境内市集存在一定各别。此外，境内股 东和境内存托凭证合手有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。   ②红筹公司可能仅在境内市集刊行并上市较小范畴的股票或者存托凭证，公 司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓舞等合手有，境内投资者可能无法践诺参 与公司紧要事务的决策。   ③红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼， 但境内投资者无法平直看成红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。                               招募说明书（更新）   ①境表里市集证券停复牌轨制存在各别，红筹公司境表里上市的股票或者存 托凭证可能出目下一个市集普通往复而在另一个市集实施停牌等表象。   ②红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研 究呈报不雅点、境表里往复机制各别、极度往复情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。   ③在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司目下及将来境外刊行的股 票可能回荡至境内市集上市往复，或者公司实施配股、非公拓荒行、回购等步履， 从而增多或者减少境内市集的股票或者存托凭证流通数目，可能引起往复价钱波 动。   ④本基金合手有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许调节为公司在境外刊行 的相易类别的股票或者存托凭证；本基金合手有境内刊行的存托凭证，暂不允许转 换为境外基础证券。   基金合同奏凯后，连气儿 50 个服务日出现基金份额合手有东谈主数目活气 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同完毕，不需召开基金份额合手有 东谈主大会。因而，本基金存在着无法存续的风险。   （二）市集风险   市集风险是指证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资心理和往复轨制 等各式因素的影响而变化，导致收益水平存在的省略情趣。市集风险主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利坦白接影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，                            招募说明书（更新） 其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务气象、市集远景、 行业竞争、东谈主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者大约用于分配的利润减少，使基 金投资收益下降。固然基金不错通过投资种种化来漫步这种非系统风险，但不行 系数躲闪。   主如果指债务东谈主的讲错风险，若债务东谈主经营不善，资不抵债，债权东谈主可能会 耗费掉大部分的投资，这主要体目下企业债中。   基金的利润将主要通过现金体式来分配，而现金可能因为通货扩张的影响而 导致购买力下降，从而使基金的践诺收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行移动筹商的风险，单一的久期 方针并不行充分反馈这一风险的存在。   再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率高涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得 比之前较少的收益率。   波动性风险主要存在于可调节债券的投资中，具体表现为可调节债券的价钱 受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可调节债券还有信用风险与转股风险。 转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，不行赢得转股收益，从而无法弥补当初 付出的转股期权价值。   （三）流动性风险   （1）投资市集的流动性风险                              招募说明书（更新）   本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票、港股通标的股票、存托凭证、 债券、资产支合手证券、债券回购、同行存单、银行进款、股指期货、国债期货、 股票期权等投资品种，股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 60%-95%（其 中，投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%）。上述资产均在范例 的往复场合、运作时刻长，市集透明度较高，运作方式范例，历史流动性气象良 好，普通情况下大约实时骄贵基金变现需求，保证基金按时移交赎回要求。顶点 市集情况下，上述资产可能出现流动性不及，导致基金资产无法变现，从而影响 投资者按时收到赎回款项。根据过往训戒统计，绝大部分时刻上述资产流动性充 裕，流动性风险可控，当遭受顶点市集情况时，基金管理东谈主会按照基金合同及相 关法律法则要求，实时启动流动性风险移交步调，保护基金投资者的正当权益。   （2）投资行业的流动性风险   股票投资方面，本基金主要采取“从下到上”的选股策略，投资于估值水平 合理、成长性雅致、具备核心竞争力等特征的股票。在严格遏抑风险的前提下， 力图收场卓越事迹相比基准的投资呈报。   债券投资方面，本基金将给与久期遏抑下的主动性投资策略，在严格遏抑整 体资产风险的基础上，根据对宏不雅经济发展气象、金融市集运行特色等因素的分 析详情组合举座框架；对债券市集、收益率弧线以及各式债券品种价钱的变化进 行瞻望，相机行事、积极调治。   因此本基金在投资运作过程中的行业配置较为活泼，在综合筹商宏不雅因素及 行业基本面的前提下进行配置，行业漫步度较高，受到单一行业流动性风险的影 响较小。   （3）投资资产的流动性风险   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以镌汰基金的流动性 风险：本基金主动投资于流动性受限资产的市值料想不得越过基金资产净值的   本基金为洞开式基金，本基金为保合手较高的组合流动性，浮浅投资东谈主安排投 资，在顺从本基金筹商投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的 投资品种，注重流动性风险，骄贵流动性的需求。同期，结合市集流动性特色， 本基金将提前合理安排组合流动性，统筹筹商投资者申购赎回特征和客户大额资                               招募说明书（更新） 金流向特征，以详情本基金在不同投资品种的配置比例，确保流动性充裕。   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回。为切实保护存量基金份额合手有 东谈主的正当权益，革职基金份额合手有东谈主利益优先原则，本基金管理东谈主将合理遏抑基 金份额合手有东谈主聚会度，审慎阐发申购赎回业务肯求，包括但不限于：   （1）当接受申购肯求对存量基金份额合手有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时， 基金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益。   （2）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错给与舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。   （3）本基金管理东谈主对合手续合手有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回 费，并将上述赎回费全额计入基金财产。   （4）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主 协商阐发后，基金管理东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   具体步调详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   当本基金出现多半赎回情形时，本基金管理东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回肯求进行适度调治，以移交 流动性风险，保护基金份额合手有东谈主的利益，包括但不限于：   （1）部分缓期赎回；   （2）若基金发生多半赎回，在出现单个基金份额合手有东谈主越过前一洞开日基 金总份额 10%的赎回肯求（“大额赎回肯求东谈主”）情形下，基金管理东谈主不错对大额 赎回肯求东谈主的赎回肯求缓期办理，即按照保护其他赎回肯求东谈主（“小额赎回肯求 东谈主”）利益的原则，基金管理东谈主不错优先阐发小额赎回肯求东谈主的赎回肯求；   （3）暂停赎回；   （4）中国证监会招供的其他步调。   具体步调详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   在市集大幅波动、流动性衰败等顶点情况下发生无法移交基金份额合手有东谈主巨                            招募说明书（更新） 额赎回的情形时，基金管理东谈主将以保障基金份额合手有东谈主正当权益为前提，按照法 律法则、基金合同等章程，及第缓期办理多半赎回肯求、暂停接受赎回肯求、延 缓支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎回费、舞动订价、实施侧袋机制等流动 性风险管理器具看成辅助步调。对于种种流动性风险管理器具的使用，基金管理 东谈主将对风险进行监测和评估，使用前与基金托管东谈主协商一致。在践诺运用种种流 动性风险管理器具时，投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响， 亦有可能承担更高的申购、赎回成本。基金管理东谈主将依照法律法则、基金合同等 章程进行操作，保障基金份额合手有东谈主的正当权益。   投资者具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，详备了解本基金侧袋机制 的情形及范例。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东谈主进行支付，目的在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表示基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调节，仅主袋账户份额普通洞开赎回，因此启用 侧袋机制时合手有基金份额的合手有东谈主将在启用侧袋机制后同期合手有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变当前刻具有不确 定性，最终变现价钱也具有省略情趣何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额合手有东谈主可能因此濒临耗费。   实施侧袋机制期间，因本基金不表示侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主 在基金按时呈报中表示呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东谈主不承担任何保证和承诺的服务。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主诡计各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需 筹商主袋账户资产，并根据关连章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资耗费处理，因此本基金表示的事迹方针不行反馈特定资产的真不二价值 及变化情况。                               招募说明书（更新）   （四）操作风险   关连当事东谈主在业务各范例操作过程中，因里面遏抑存在残障或者东谈主为因素造 成操作失实或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违章往复、管帐部门诈骗、 往复谬误、IT 系统故障等风险。   （五）管理风险 因素会影响其对关连信息和经济式样、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益 水平。 器具，基金可能会濒临一些特殊的风险。   （六）合规性风险 违背基金合同筹商章程的风险。 完善而产生的风险。   （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特色的笼统性表述；而本基金各销售 机构依据关连法律法则及里面评级模范，将基金家具按照风险由低到高法则进行 风险级别评定分歧，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范畴更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险气象表述并无谓然一致或存在对应关 系。   同期，不同销售机构因其采取的具体评价模范和方法的各别，对消失家具风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 践诺运作情况等应时调治对本基金的风险评级。   敬请投资者瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受能力与                              招募说明书（更新） 家具风险之间的匹配考核，并须实时温和销售机构对于本基金风险评级的调治情 况，自主作出投资决策。   （八）其他风险 基金收益水平，从而带来风险。基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券往复所、登记结 算机构和销售机构等可能因不可抗力无法普通服务，从而影响基金的各项业务按 普通时限完成，使投资东谈主和基金份额合手有东谈主无法实时查询权益、进行日常往复以 致利益受损。 能因为本领系统的故障或者差错而影响往复的普通进行或者导致投资者的利益 受到影响。这种本领风险可能来自基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构、证券/ 期货往复所、证券/期货登记结算机构等等。 理东谈主自身平直遏抑能力之外的风险，也可能导致基金或者基金份额合手有东谈主利益受 损。   二、 声明 基金管理东谈主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。                                招募说明书（更新）       第十九部分 基金合同的变更、完毕和基金财产的计帐   一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法则章程 和基金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主欢跃后变更并公告，并报中国证监会备案。 议奏凯后两日内在章程媒介公告。   二、 基金合同的完毕事由   有下列情形之一的，经履行关连范例后，基金合同应当完毕： 基金托管东谈主贯串的； 低于 5000 万元情形的；   三、 基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。                              招募说明书（更新）   （1）基金合同完毕情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 呈报出具法律意见书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、 计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、 基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金 份额比例进行分配。   六、 基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算呈报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财 产计帐小组应当将计帐呈报登载在章程网站上，并将计帐呈报提醒性公告登载在 章程报刊上。   七、 基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存时刻不低于法律法则 的章程。                              招募说明书（更新）            第二十部分 基金合同的内容纲领   一、 基金份额合手有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利与义务   基金投资者合手有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主看成基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   消失类别每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》终点他筹商章程，基金份额合手有东谈主的权 利包括但不限于： 议事项应用表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》终点他筹商章程，基金份额合手有东谈主的义 务包括但不限于： 文献； 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；                               招募说明书（更新） 任；   （1）根据《基金法》、《运作办法》终点他筹商章程，基金管理东谈主的权利包 括但不限于： 财产； 他用度； 了基金合同及国度筹商法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必 要步调保护基金投资者的利益； 赢得基金合同章程的用度； 应用因基金财产投资于证券所产生的权利；                              招募说明书（更新） 施其他法律步履； 金提供服务的外部机构； 回、调节、非往复过户、按时定额投资、收益分配等业务国法；   （2）根据《基金法》、《运作办法》终点他筹商章程，基金管理东谈主的义务包 括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 经营方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互安定，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 己及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 法相宜基金合同等法律文献的章程，按筹商章程诡计并公告基金净值信息，详情 基金份额申购、赎回的价钱；                             招募说明书（更新） 义务； 基金合同终点他筹商章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予掩饰，不向他 东谈主涌现； 基金收益； 配合基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会； 资料 15 年以上； 证投资者大约按照基金合同章程的时刻和方式，随时查阅到与基金筹商的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到筹商资料的复印件； 现和分配； 文告基金托管东谈主； 应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除； 东谈主违背基金合同形成基金财产耗费机，基金管理东谈主应为基金份额合手有东谈主利益向基 金托管东谈主追偿； 事务的步履承担服务； 法律步履； 基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息（税                             招募说明书（更新） 后）在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （1）根据《基金法》、《运作办法》终点他筹商章程，基金托管东谈主的权利包 括但不限于： 产； 他用度； 同及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要耗费的情形， 应呈报中国证监会，并采取必要步调保护基金投资者的利益； 为基金办理证券、期货往复资金计帐；   （2）根据《基金法》、《运作办法》终点他筹商章程，基金托管东谈主的义务包 括但不限于： 格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基 金财产相互安定；对所托管的不同的基金分别树立账户，安定核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记载等方面相互安定；                              招募说明书（更新） 己及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产； 合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 在基金信息公开表示前给予掩饰，不得向他东谈主涌现，因审计、法律等外部专科顾 问要求提供的情况除外； 份额申购、赎回价钱； 基金管理东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金管 理东谈主有未实践基金合同章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取了适宜的措 施； 不低于法律法则的章程； 回款项； 或配合基金管理东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会； 配； 银行业监督管理机构，并文告基金管理东谈主； 因其退任而免除；                               招募说明书（更新） 金管理东谈主因违背基金合同形成基金财产耗费机，应为基金份额合手有东谈主利益向基金 管理东谈主追偿；   二、 基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的范例和国法   基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额合手有东谈主大会不设日常机构。若明天本基金份额合手有东谈主大会成立日 常机构，则按照届时有用的法律法则的章程实践。   （1）除法律法则、监管机构或基金合同另有章程的，当出现或需要决定下 列事由之一的，应当召开基金份额合手有东谈主大会： 额合手有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就消失事项书面 要求召开基金份额合手有东谈主大会；                               招募说明书（更新） 大会的事项。   （2）在法律法则章程和基金合同约定的范畴内且对基金份额合手有东谈主利益无 骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额合手有东谈主大会： 方式； 及基金合同当事东谈主权利义务关系发生紧要变化； 调治或修改《业务国法》，包括但不限于筹商基金认购、申购、赎回、调节、基 金往复、非往复过户、转托管等内容；   （1）除法律法则章程或基金合同另有约定外，基金份额合手有东谈主大会由基金 管理东谈主召集。   （2）基金管理东谈主未按章程召集或不行召开时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额合手有东谈主大会的，应当向基金管理 东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主就消失事项书面 要求召开基金份额合手有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份                                招募说明书（更新） 额合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的 基金份额合手有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托 管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的 基金份额合手有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主就消失事项要求 召开基金份额合手有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或料想 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额合手有东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大会 的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遏制、扰乱。   （6）基金份额合手有东谈主会议的召集东谈主负责采用详情开会时刻、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额合手有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在章程媒介 公告。基金份额合手有东谈主大瓦解知应至少载明以下内容： 有用期限等）、投递时刻和地点；   （2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通 知中说明本次基金份额合手有东谈主大会所采取的具体通讯方式、寄托的公证机关终点 筹商方式和筹商东谈主、表决意见寄交的截止时刻和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文告基金托管东谈主到指定地点对 表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理                             招募说明书（更新） 东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另 行书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基 金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票效率。   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则和监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。   （1）现场开会。由基金份额合手有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄托证明委 派代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 合手有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场 开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额合手有东谈主大会议程： 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明相宜法律法则、基金合同和 会议文告的章程，何况合手有基金份额的凭证与基金管理东谈主合手有的登记资料相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额合手有东谈主大会。重新召集的 基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额合手有东谈主将其对表决事项的投票以书 面体式或基金合同约定的其他方式在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址。 通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为有用： 关连提醒性公告； 为基金管理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管                              招募说明书（更新） 东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议 文告章程的方式收取基金份额合手有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通 知不参加收取表决意见的，不影响表决效率； 东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份额合手有东谈主所合手 有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的 基金份额合手有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新 召集基金份额合手有东谈主大会。重新召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分之一 以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表 决意见； 具表决意见的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代 理东谈主出具的寄托东谈主合手有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明相宜 法律法则、基金合同和会议文告的章程，并与基金登记机构记载相符。   （3）在法律法则和监管机构允许的情况下，本基金的基金份额合手有东谈主亦可 给与其他书面或非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额合手有东谈主大会并应用表决 权，具体方式在会议文告中列明。   （4）在会议召开方式上，本基金亦可给与其他非现场方式或者以现场方式 与非现场方式相结合的方式召开基金份额合手有东谈主大会，会议范例比照现场开会和 通讯方式开会的范例进行。基金份额合手有东谈主不错给与书面、相聚、电话、短信或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主详情并在会议文告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定完毕基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法则及基金合同章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额合手有东谈主大 会筹商的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的文告后，对原有提案的修改应                             招募说明书（更新） 当在基金份额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事范例   在现场开会的方式下，当先由大会主合手东谈主按照下列第 7 条章程范例详情和公 布监票东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主合手东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主合手 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主合手；如果基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东谈主和 代理东谈主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额合手有东谈主 看成该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。   在通讯开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额合手有东谈主或其代理东谈主所合手 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须 以特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额合手有东谈主或其代理东谈主所 合腕表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调节基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、完毕基金合同、本基金与 其他基金合并以特别决议通过方为有用。                            招募说明书（更新）   基金份额合手有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄证明，不然提交 相宜会议文告中章程的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议文告章程的表决意见视为有用表决，表决意见疲塌不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或消失项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在相宜上述国法的前提下，具体国法以召集东谈主发布的基金份额合手有东谈主大瓦解 知为准。   （1）现场开会 应当在会议启动后告示在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基金 份额合手有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金 份额合手有东谈主自行召集或大会固然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管理 东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议启动后 告示在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份额合手有东谈主代表担任监票东谈主。 基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。 公布计票结果。 不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新 盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主合手东谈主应当马上公布重新盘点结 果。 会的，不影响计票的效率。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进                              招募说明书（更新） 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏凯。   基金份额合手有东谈主大会决议自奏凯之日起 2 日内在章程媒介上公告。如果给与 通讯方式进行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当实践奏凯的基金份额合手有东谈主 大会的决议。奏凯的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有管制力。   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东谈主 和侧袋份额合手有东谈主分别合手有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关连 基金份额合手有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东谈主 合手有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：   （1）基金份额合手有东谈主应用提议权、召集权、提名权所需单独或料想代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通讯开会的平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份 额合手有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）在参与基金份额合手有东谈主大会投票的基金份额合手有东谈主所合手有的基金份额 小于在权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额合手有东谈主 大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额合手 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的合手有东谈主参与或 授权他东谈主参与基金份额合手有东谈主大会投票；                                招募说明书（更新）   （5）现场开会由出席大会的基金份额合手有东谈主和代理东谈主所合腕表决权的 50%以 上（含 50%）选举产生别称基金份额合手有东谈主看成该次基金份额合手有东谈主大会的主合手 东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额合手有东谈主或其代理东谈主所合腕表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）特别决议应当经参加大会的基金份额合手有东谈主或其代理东谈主所合腕表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   消失主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 条件等章程，但凡平直援用法律法则或监管国法的部分，如将来法律法则或监管 国法修改导致关连内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提 前公告后，可平直对本部安分容进行修改和调治，无需召开基金份额合手有东谈主大会 审议。   三、 基金合同变更和完毕的事由、范例以及基金财产计帐方式   （1）变更基金合同触及法律法则章程或本基金合同约定应经基金份额合手有 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法则 章程和基金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主 和基金托管东谈主欢跃后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于基金合同变更的基金份额合手有东谈主大会决议自奏凯后方可实践，自 决议奏凯后两日内在章程媒介公告。   有下列情形之一的，经履行关连范例后，基金合同应当完毕： 基金托管东谈主贯串的； 低于 5000 万元情形的；                              招募说明书（更新）   （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同完毕事由之日起 30 个服务日内成 立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金 托管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的守护、清 理、估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （4）基金财产计帐范例： 告出具法律意见书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所合手证券的流动性受到限 制而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金 份额比例进行分配。                             招募说明书（更新）   计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算呈报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财 产计帐小组应当将计帐呈报登载在章程网站上，并将计帐呈报提醒性公告登载在 章程报刊上。   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存时刻不低于法律法则 的章程。   四、 争议管理方式   各方当事东谈主欢跃，因基金合同而产生的或与基金合同筹商的一切争议，如经 友好协商未能管理的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照肯求仲裁时该 会届时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，并对 各方当事东谈主具有管制力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度和讼师用度由败诉方 承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，无间至意、辛劳、尽责 地履行基金合同章程的义务，保重基金份额合手有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门 特别行政区和台湾地区）统辖。   五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公场合和营业场合查阅。                                  招募说明书（更新）             第二十一部分 基金托管左券的内容纲领    一、 基金托管左券当事东谈主    称呼：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    邮政编码：200120    法定代表东谈主：裴长江    成立日历：1999 年 4 月 13 日    批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基金字199911 号    组织体式：有限服务公司    注册成本：5.2 亿元    存续期间：合手续经营    经营范畴：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理    称呼：中国确立银行股份有限公司(简称：中国确立银行)    住所：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼    邮政编码：100033    法定代表东谈主：田国立    成立日历：2004 年 09 月 17 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号    组织体式：股份有限公司    注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续期间：合手续经营                                招募说明书（更新）   经营范畴：给与公众进款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   二、 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据筹商法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 投资范畴、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投履历调或证券采用 模范的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的气象提供投资品种池，以便基金托 管东谈主运用关连本领系统，对基金践诺投资是否相宜《基金合同》对于证券采用标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范畴为具有雅致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、中小板、创业板以终点他经中国证监会允许刊行的股票）、港 股通标的股票、存托凭证、债券（包括国债、场合政府债、金融债、企业债、公 司债、政府支合手债券、政府支合手机构债、次级债、可调节债券、分离往复可转债、 央行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）、可交换债券）、资产支合手 证券、债券回购、银行进款（包括按时进款、左券进款、文告进款等）、同行存 单、股指期货、国债期货和股票期权以及法律法则或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具（但须相宜中国证监会的关连章程）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适宜 范例后，不错将其纳入投资范畴。   基金的投资组合比例为：股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 每个往复日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法则对该比例要求有变更的，在履行适宜范例后，以变更后的比例 为准，本基金的投资比例会作念相应调治。   （二）基金托管东谈主根据筹商法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金                                   招募说明书（更新） 投资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调治期限进行监督：   （1）本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产的 60%-95%（其中， 投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%）；   （2）本基金每个往复日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票 期权合约需缴纳的往复保证金后，保合手不低于基金资产净值 5%的现金或者到期 日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券（消失家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股料想诡计），其市值不越过基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部基金合手有一家公司发 行的证券（消失家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股料想诡计），不越过该证 券的 10%；本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部洞开式基金（包括开 放式基金以及处于洞开期的按时洞开基金）合手有一家上市公司刊行的可流通股票， 不得越过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托 管的全部投资组合合手有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可 流通股票的 30%，系数按照筹商指数的组成比例进行证券投资的基金品种以及中 国证监会认定的特殊投资组合不错不受此要求章程的比例限制；   （5）本基金投资于消失原始权益东谈主的种种资产支合手证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10%；   （6）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （7）本基金合手有的消失（指消失信用级别）资产支合手证券的比例，不得超 过该资产支合手证券范畴的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于消失原始 权益东谈主的种种资产支合手证券，不得越过其种种资产支合手证券料想范畴的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支合手证 券。基金合手有资产支合手证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资模范，应 在评级呈报讦布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                                  招募说明书（更新）   （11）本基金参预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基 金资产净值的 40%；参预世界银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金参与股指期货、国债期货往复，应当顺从下列要求： 金资产净值的 10%；本基金在职何往复日日终，合手有的买入国债期货合约价值， 不得越过基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支合手证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 金合手有的股票总市值的 20%；本基金在职何往复日日终，合手有的卖放洋债期货合 约价值不得越过基金合手有的债券总市值的 30%； 诡计）应当相宜基金合同对于股票投资比例的筹商约定； 不得越过上一往复日基金资产净值的 20%；本基金在职何往复日内往复（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上一往复日基金资产净值的 30%；   （13）本基金参与股票期权往复，应当顺从下列要求： 合手有合约行权所需的全额现金或往复所国法招供的可冲抵期权保证金的现金等 价物； 按照行权价乘以合约乘数诡计；   （14）本基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值料想不得越过本基金资产净                               招募说明书（更新） 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之 外的因素致使基金不相宜该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实践；   （17）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（15）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规 定投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往复日内进行调治，但中国证监会章程 的特殊情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范畴、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏凯之日起 启动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适宜范例后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的章程为准。   （三）基金托管东谈主根据筹商法律法则的章程及《基金合同》的约定，对本托 管左券第十五条第（十二）款基金投资谢却步履通过过后监督方式进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主终点控股鼓舞、践诺 遏抑东谈主或者与其有紧要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往复的，应当相宜基金的投资倡导和投资策略，革职基金份 额合手有东谈主利益优先原则，注厚利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱实践。关连往复必须预先得到基金托管东谈主的欢跃，并按法律 法则给予表示。紧要关联往复应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的安定董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   如法律法则或监管部门取消或调治上述谢却性章程，基金管理东谈主在履行适宜 范例后，本基金可不受上述章程的限制或按调治后的章程实践，不需经基金份额 合手有东谈主大会审议，但须提前公告。   （四）基金托管东谈主根据筹商法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金                             招募说明书（更新） 托管东谈主提供相宜法律法则及行业模范的、经老成采用的、本基金适用的银行间债 券市集往复敌手名单，并约定各往复敌手所适用的往复结算方式。基金管理东谈主应 严格按照往复敌手名单的范畴在银行间债券市集采用往复敌手。基金托管东谈主监督 基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集往复敌手名单进行往复。基金管理 东谈主不错每半年对银行间债券市集往复敌手名单及结算方式进行更新，新名单详情 前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照左券进行结算。 如基金管理东谈主根据市集情况需要临时调治银行间债券市集往复敌手名单及结算 方式的，应向基金托管东谈主说明情理，并在与往复敌手发生往复前 3 个服务日内与 基金托管东谈主协商管理。   基金管理东谈主负责对往复敌手的资信遏抑，按银行间债券市集的往复国法进行 往复，并负责管理因往复敌手不履行合同而形成的纠纷及耗费，基金托管东谈主不承 担由此形成的任何法律服务及耗费。若未践约的往复敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主详情的时刻前仍未承担讲错服务终点他关连法律服务的，基金管理东谈主不错对 相应耗费先行给予承担，然后再向关连往复敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主没 有按照预先约定的往复敌手或往复方式进行往复时，基金托管东谈主应实时提醒基金 管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇服务。   （五）基金托管东谈主根据筹商法律法则及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主 投资流通受限证券进行监督。   基金管理东谈主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会关连章程，明确基金 投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险遏抑轨制，注重流动 性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否顺从相 关轨制、流动性风险处置预案以及关连投资额度和比例等的情况进行监督。 拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可往复证券，不包括 由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复 中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。   本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限服务公司或中 央国债登记结算有限服务公司负责登记和存管，并可在证券往复所或世界银行间                               招募说明书（更新） 债券市集往复的证券。   本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责 关连服务的落实和和解，并确保基金托管东谈主大约普通查询。因基金管理东谈主原因产 生的流通受限证券登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全守护本基金资产的责 任与耗费，及因流通受限证券存管平直影响本基金安全的服务及耗费，由基金管 理东谈主承担。   本基金投资流通受限证券，不得预支任何体式的保证金。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要管理的基金投资 比例限制失调、基金流动性贫困以及关连耗费的移交管理步调，以及筹商极度情 况的处置。基金管理东谈主应在初度投资流通受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资 非公拓荒行股票关连流动性风险处置预案。   基金管理东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对关连风险 采取积极有用的步调，在合理的时刻内有用管理基金运作的流动性问题。如因基 金多半赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活贫困时，基金管理东谈主 应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担扫数耗费。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何服务。如因基金管理东谈主原 因导致本基金出现耗费致使基金托管东谈主承担连带补偿服务的，基金管理东谈主应补偿 基金托管东谈主由此遭受的耗费。 金托管东谈主提交筹商书面资料，并保证向基金托管东谈主提供的筹商资料委果、准确、 齐备。筹商资料如有调治，基金管理东谈主应实时提供调治后的资料。上述书面资料 包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公拓荒行股票的批准文献。   （2）非公拓荒行股票筹商刊行数目、刊行价钱、锁按时等刊行资料。   （3）非公拓荒行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限服务公司或中央国债 登记结算有限服务公司签订的证券登记及服务左券。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。                               招募说明书（更新） 会章程媒介表示所投资非公拓荒行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按时等信息。   本基金筹商投资流通受限证券比举例违背筹商限制章程，在合理期限内未能 进行实时调治，基金管理东谈主应在两个服务日内编制临时呈报书，给予公告。   （1）本基金投资流通受限证券时的法律法则顺从情况。   （2）在基金投资流通受限证券管理服务方面筹商轨制、流动性风险处置预 案的建立与完善情况。   （3）筹商比例限制的实践情况。   （4）信息表示情况。   （六）基金托管东谈主根据筹商法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 资产净值诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、 基金收益分配、关连信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进 行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违 反法律法则、《基金合同》和本托管左券的章程，应实时以电话提醒或书面提醒 等方式文告基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金管理东谈主收到书面文告后应鄙人一服务日前实时查对并以书面体式 给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及 纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东谈主有权 随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告 的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。   （八）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、                              《基金合同》 和本托管左券对基金业求实践核查。对基金托管东谈主发出的书面提醒，基金管理东谈主 应在章程时刻内回应并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东谈主按照法律法则、《基金合同》和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金 监督呈报的事项，基金管理东谈主应积极配合提供关连数据资料和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往复范例还是奏凯的指示违背法律、                            招募说明书（更新） 行政法则和其他筹商章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金管 理东谈主，由此形成的耗费由基金管理东谈主承担。   （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违章步履，应实时呈报中国证监会， 同期文告基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金管理东谈主无正 当情理，断绝、阻隔对方根据本托管左券章程应用监督权，或采取拖延、诈骗等 妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议告诫仍不改正的，基 金托管东谈主应呈报中国证监会。   三、 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东谈主诡计的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金管理 东谈主指示办理计帐交收、关连信息表示和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未实践或无故蔓延实践基金管理东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本左券终点他筹商章程时，应实时以书面体式通 知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面体式给基金 管理东谈主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在 上述规按时限内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改 正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关连资 料以供基金管理东谈主核查托管财产的齐备性和委果性，在章程时刻内回应基金管理 东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违章步履，应实时呈报中国证监会， 同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金托管东谈主无正 当情理，断绝、阻隔对方根据本左券章程应用监督权，或采取拖延、诈骗等妙技 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主提议告诫仍不改正的，基金管 理东谈主应呈报中国证监会。   四、 基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则                               招募说明书（更新） 确保基金财产的齐备与安定。 况两边可另行协商管理。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自交运用、处 分、分配本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限服务 公司结算数据完成场内往复交收、托管资产开户银行或往复/登记结算机构扣收 往复费、结算费和账户保重费等用度）。 定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东谈主应实时文告基金管理东谈主采取步调进行催收。由此给基金财产形成耗费的，基金 管理东谈主应负责向筹商当事东谈主追偿基金财产的耗费，基金托管东谈主对此不承担任何责 任。 管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 立的“基金召募专户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 基金份额合手有东谈主东谈主数相宜《基金法》、                 《运作办法》等筹商章程后，基金管理东谈主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在章程时 间内，遴聘相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具 验资呈报。出具的验资呈报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方 为有用。 按章程办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理                             招募说明书（更新） 基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主 守护和使用。 东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行径。 办理基金资产的支付。 款项资金划转，在确保后续不再发生款项收支后的 10 个服务日内向托管东谈主发出 销户肯求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金联名的证券账户。 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方欢跃私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 管理和运用由基金管理东谈主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金管理东谈主先行垫付，待 托管家具启始运营后，基金管理东谈主可向基金托管东谈主发送划款指示，将代垫开户费 从本基金托管资金账户中扣还基金管理东谈主。账户开立后，基金托管东谈主应实时将证 券账户灵通讯息文告基金管理东谈主。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的 一级法东谈主计帐服务，基金管理东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金、交 收资金等的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的章程以及基金管理东谈主与 基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算左券》实践。                            招募说明书（更新） 基金管理东谈主和基金托管东谈主协商阐发主要办理东谈主。账户刊出期间，主要办理东谈主如需 另一方提供配合的，另一方应给予配合。 他投资品种的投资业务，触及关连账户的开立、使用的，若无关连章程，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程实践。   （五）债券托管专户的开设和管理   《基金合同》奏凯后，基金管理东谈主负责以本基金的口头肯求并取得参预世界 银行间同行拆借市集的往复履历，并代表基金进行往复；基金托管东谈主根据中国东谈主 民银行、银行间市集登记结算机构的筹商章程，以本基金的口头在银行间市集登 记结算机构开立债券托管账户，合手有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银 行间市集债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订世界银行间债 券市集债券回购主左券。   （六）其他账户的开立和管理 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及关连账户的开设和使用，由 基金管理东谈主协助托管东谈主根据筹商法律法则的章程和《基金合同》的约定，开立有 关账户。该账户按筹商国法使用并管理。   （七）基金财产投资的筹商有价凭证等的守护   基金财产投资的筹商什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的守护库，也可存入中央国债登记结算有限服务公司、中国 证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市集清 算所股份有限公司或单子营业中心的代守护库，守护凭证由基金托管东谈主合手有。实 物证券、银行按时进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东谈主和基金托 管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构践诺有用遏抑或守护的 资产不承担任何服务。   （八）与基金财产筹商的紧要合同的守护   与基金财产筹商的紧要合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表 基金签署的、与基金财产筹商的紧要合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主                                招募说明书（更新） 守护。除本左券另有章程外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产筹商的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表示左券及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份原来的 原件。基金管理东谈主应在紧要合同签署后实时以加密方式或两边欢跃的其他方式将 紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个服务日内将原来投递基金托管东谈主处。重 大合同的守护期限不低于法律法则的章程。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得回荡。   五、 基金资产净值诡计和管帐核算 按照每个服务日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目诡计，精准 到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错缔造大额赎回情形下 的净值精度济急调治机制。法律法则、监管机构、基金合同另有章程的，从其规 定。   基金管理东谈主于每个服务日诡计基金资产净值及种种基金份额净值，并按章程 公告。 《基金合同》的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将种种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按章程对外公布。   六、 基金份额合手有东谈主名册的守护   基金份额合手有东谈主名册至少应包括基金份额合手有东谈主的称呼和合手有的基金份额。 基金份额合手有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和守护，保存期 自基金账户销户之日起不得不少于 20 年。基金管理东谈主和基金托管东谈主应分别守护 基金份额合手有东谈主名册，保存期限不低于法律法则的章程。如不行妥善守护，则按 关连法则承担服务。   在基金托管东谈主要求或编制中期报和年报前，基金管理东谈主应将筹商资料送交基 金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其委果性、准确性和齐备性。基金 托管东谈主不得将所守护的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，                             招募说明书（更新） 并应顺从掩饰义务，法律法则另有章程或筹商机关另有要求的除外。   七、 争议管理方式   因本左券产生或与之关连的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入管理，协商、 长入不行管理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有管制力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自无间 至意、辛劳、尽责地履行《基金合同》和本托管左券章程的义务，保重基金份额 合手有东谈主的正当权益。   本托管左券受中国法律（为托管左券之目的，不包括香港特别行政区、澳门 特别行政区和台湾地区）统辖。   八、 托管左券的变更与完毕   （一）托管左券的变更范例   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。基金托管左券的变更报中国证监会 备案。   （二）基金托管左券完毕的情形                                    招募说明书（更新）          第二十二部分 对基金份额合手有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额合手有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基 金份额合手有东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务相貌。主要服务内容如下：   一、 基金份额合手有东谈主往复资料服务   投资者在往复肯求被受理的 2 个服务日后，可通过销售网点查询和打印往复 阐发单。基金管理东谈主将根据合手有东谈主账单订制情况，向账单期内发生往复或账单期 末仍合手有本公司基金份额的基金份额合手有东谈主按时或不按时发送对账单。具体业务 国法详见基金管理东谈主网站公告或关连说明。   二、 网上往复、查询服务   投资者除可通过基金管理东谈主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等往复以及账户查询外，还可通过基金管理东谈主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上往复、查询服务。具体业务国法详见基金管理东谈主网站公告或 关连说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东谈主 网站等多种渠谈，定制对账单、基金往复阐发信息、周刊等种种资讯服务。当投 资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息省略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠谈更新修改，以幸免无法实时接收关连定制服务。   四、 相聚在线服务   投资者可通过基金管理东谈主网站、微信公众号或客户端赢得投资征询、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户往复情况、 基金家具与服务等信息查询。   客户服务中心东谈主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线赢得业务征询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等                                     招募说明书（更新） 专项服务，节沐日除外。   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东谈主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠谈对基金 管理东谈主和销售网点所提供的服务以及公司的政策章程提议投诉或意见。   七、 基金管理东谈主个东谈主信息保护政策   投资者因签订、履行基金合同所必需或基金管理东谈主因顺从反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等关连法律法则及监管章程履行法界说务所必需，在账户开立 及基金往复时触及个东谈主信息处理。投资者不错通过基金管理东谈主网站、微折服务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 巡视《富国基金个东谈主信息保护政策》，了解基金管理东谈主处理个东谈主信息的国法。   八、 基金管理东谈主客户服务联合方式   客户服务热线：95105686，4008880688（世界统一，免长途话费），服务时 间内可转东谈主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心肠址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法指点的内容，请筹商基金管理 东谈主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式筹商基金管理东谈主。 请确保投资前，您/贵机构还是全面指点了本招募说明书。                                      招募说明书（更新）            第二十三部分 其他应表示事项 序号       公告事项               信息表示方式       公告日历      富国基金管理有限公司对于高等        管理东谈主员变更的公告      富国基金管理有限公司对于旗下         行股票的公告      富国基金管理有限公司对于旗下          券的公告      富国基金管理有限公司对于旗下         行股票的公告      富国基金管理有限公司对于旗下          券的公告      富国基金管理有限公司对于旗下          券的公告                            招募说明书（更新）      第二十四部分 招募说明书存放终点查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献原来为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容系数一致。                              招募说明书（更新）            第二十五部分 备查文献   以下备查文献存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的办公场合，在办公时刻可供 免费查阅。   （一）中国证监会准予富国价值创造搀杂型证券投资基金召募注册的文献   （二）《富国价值创造搀杂型证券投资基金基金合同》   （三）《富国价值创造搀杂型证券投资基金托管左券》   （四）基金管理东谈主业务履历批件、营业派司   （五）基金托管东谈主业务履历批件、营业派司   （六）对于肯求召募注册富国价值创造搀杂型证券投资基金之法律意见书   （七）中国证监会要求的其他文献                           富国基金管理有限公司