托管合同 天弘月月兴 30 天握有期债券型证券投资基金托管合同       基金料理东说念主：天弘基金料理有限公司       基金托管东说念主：祥瑞银行股份有限公司                                                                                                                          托管合同                                                                 目        录                                  托管合同   鉴于天弘基金料理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有 限背负公司，按照联系法律法则的规则具备担任基金料理东说念主的履历和智商，拟募 集刊行天弘月月兴 30 天握有期债券型证券投资基金；   鉴于祥瑞银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银 行，按照联系法律法则的规则具备担任基金托管东说念主的履历和智商；   鉴于天弘基金料理有限公司拟担任天弘月月兴 30 天握有期债券型证券投资 基金的基金料理东说念主，祥瑞银行股份有限公司拟担任天弘月月兴 30 天握有期债券 型证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确天弘月月兴 30 天握有期债券型证券投资基金的基金料理东说念主和基金托 管东说念主之间的权力义务关系，特制订本托管合同；   除非另有约定，《天弘月月兴 30 天握有期债券型证券投资基金基金合同》 (以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管合同时 应具有疏导的含义；若有不屈应以基金合同为准，并依其条目评释注解。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的联系安排见基金合同和招募 评释书的规则。                                       托管合同                一、 基金托管合同当事东说念主   （一）基金料理东说念主   称呼：天弘基金料理有限公司   住所：天津自贸老师区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   法定代表东说念主：韩歆毅   修复日历：2004 年 11 月 8 日   批准修复机关及批准修复文号：中国证监会证监基金字[2004]164 号   组织格局：有限背负公司   注册成本：东说念主民币 5.143 亿元   存续期限：握续打算   打算范围：基金召募、基金销售、钞票料理、开展特定客户钞票料理业务、 中国证监会许可的其他业务。   （二）基金托管东说念主   称呼：祥瑞银行股份有限公司(简称：祥瑞银行)   注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号   法定代表东说念主：谢永林   成立日历：1987 年 12 月 22 日   组织格局：股份有限公司   注册成本：19,405,918,198 元东说念主民币   存续时间：握续打算   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号   研究东说念主：刘华栋   研究电话：(0755) 2216 6388   打算范围：办理东说念主民币存、贷、结算、汇兑业务；东说念主民币单据承兑和贴现； 各项信赖业务；经监管机构批准刊行或买卖东说念主民币有价证券；外汇存款、汇款； 境内境外借钱；在境内境外刊行或代理刊行外币有价证券；买卖、非买卖结算； 外币单据的承兑和贴现；外汇放款；代客买卖外汇及外币有价证券，自营外汇买                                托管合同 卖；资信访问、臆想、见证业务；保障兼业代理业务；黄金入口业务；经关连监 管机构批准或允许的其他业务。                                  托管合同        二、 基金托管合同的依据、方针和原则   （一）签订托管合同的依据   本合同依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金运作料理办法》                  （以下简称“《运作办法》”）、                                《公开召募 证券投资基金销售机构监督料理办法》、                  《公开召募证券投资基金信息透露料理办 法》  （以下简称“《信息透露办法》”）、                  《证券投资基金信息透露内容与格局准则第   （二）签订托管合同的方针   签订本合同的方针是明确基金料理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的辅助、 投资运作、净值辩论、收益分派、信息透露及相互监督等联系事宜中的权力义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （三）签订托管合同的原则   基金料理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、教悔信用、充分保护基金份额握有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本合同。                                   托管合同     三、 基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关连法律法则的规则及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。   本基金的投资对象是具有精湛流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 种种债券（国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、方位政府债、 政府支握债券、政府支握机构债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可 分离交易可转债的纯债部分、证券公司短期公司债）、钞票支握证券、债券回购、 国债期货、信用繁衍品、银行存款、同行存单、货币市集用具以及法律法则或中 国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会的联系规则）。   本基金不投资于股票等钞票，也不投资于可转机债券（可分离交易可转债的 纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适当 设施后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：债券钞票投资占基金钞票的比例不低于 80%，每 个交易日日终在扣除国债期货合约需交纳的交易保证金后，本基金握有现款或者 到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。   若是法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例戒指，基金料理东说念主在履 行适当设施后，不错和谐上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据关连法律法则的规则及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和和谐期限进行监督：   （1）本基金债券钞票投资占基金钞票的比例不低于 80%；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需交纳的交易保证金后，本基金 保握不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金钞票净值的 10%；   （4）本基金料理东说念足下理的本基金托管东说念主托管的一说念基金握有一家公司刊行 的证券，不高出该证券的 10%，统统按照关连指数的组成比例进行证券投资的基 金品种不错不受此条目规则的比例戒指；                                     托管合同   （5）本基金投资于湮灭原始权益东说念主的种种钞票支握证券的比例，不得高出 基金钞票净值的 10%；   （6）本基金握有的一说念钞票支握证券，其市值不得高出基金钞票净值的 20%；   （7）本基金握有的湮灭（指湮灭信用级别）钞票支握证券的比例，不得超 过该钞票支握证券规模的 10%；   （8）本基金料理东说念足下理的本基金托管东说念主托管的一说念基金投资于湮灭原始权 益东说念主的种种钞票支握证券，不得高出其种种钞票支握证券整个规模的 10%；   （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得高出基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、基金规模变动等基金料理东说念主之外的身分以致基金不符 合该比例戒指的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （11）本基金的基金钞票总值不得高出基金钞票净值的 140%；   （12）本基金参与国债期货投资需受命：本基金在职何交易日日终，握有的 买入国债期货合约价值，不得高出基金钞票净值的 15%；本基金在职何交易日日 终，握有的卖出洋债期货合约价值不得高出基金握有的债券总市值的 30%；本基 金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出上一 交易日基金钞票净值的 30%；基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，整个（轧差辩论）应当相宜基金合 同对于债券投资比例的关连约定；   （13）本基金不握有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，不握有合约类信 用繁衍品；   （14）本基金握有的信用繁衍品口头本金不得高出本基金中所对应受保护债 券面值的 100%；   （15）本基金投资于湮灭信用保护卖方的种种信用繁衍品口头本金整个不得 高出基金钞票净值的 10%；   因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金料理东说念主之外 的身分以致基金不相宜前述（14）、                 （15）所规则比例戒指的，基金料理东说念主应在 3                                    托管合同 个月之内进行和谐；   （16）法律法则及中国证监会规则和基金合同约定的其他投资戒指。   除上述第（2）、          （9）、             （10）、                 （14）、                     （15）情形之外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金料理东说念主之外的身分以致基金投资比例不符 合上述规则投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行和谐，但中国证 监会规则的特等情形除外。法律法则另有规则的，从其规则。   基金料理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关连约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资计谋应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同顺利之日起 开动。   若是法律法则或监管部门对上述投资组合比例戒指进行变更的，本基金在履 行适当设施后，可相应和谐投资比例戒指规则。法律法则或监管部门取消上述限 制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行适当设施后，则本基金投资不再受联系 戒指。   （三）基金托管东说念主根据关连法律法则的规则及基金合同的约定，通过过后监 督面孔对基金料理东说念主基金投资谢绝行动进行监督。   根据法律法则关连基金从事关联交易的规则，基金料理东说念主和基金托管东说念主应事 先相互提供与本机构有控股关系的鼓励、与本机构有其他紧要猛烈关系的公司名 单及关连关联方刊行的证券名单。基金料理东说念主和基金托管东说念主有背负确保关联交易 名单的果真性、准确性、齐全性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   （四）基金托管东说念主根据关连法律法则的规则及基金合同的约定，对基金料理 东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供相宜法律法则及行业圭臬的、经正经选拔的、本基金适用的银行间债券市 场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算面孔。基金料理东说念主应严格 按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集选拔交易敌手。基金托管东说念主监督基金 料理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金料理东说念主可 以每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算面孔进行更新，新名单详情前已 与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照合同进行结算。如基 金料理东说念主根据市集情况需要临时和谐银行间债券市集交易敌手名单及结算面孔 的，应向实时向基金托管东说念主评释事理，协商料理。                                托管合同   基金料理东说念主负责对交易敌手的资信控制，按银行间债券市集的交易执法进行 交易，并负责料理因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及亏空，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何法律背负及亏空。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主详情的时候前仍未承担走嘴背负畸形他联系法律背负的，基金料理东说念主不错对 相应亏空先行给以承担，然后再向联系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主没 有按照预先约定的交易敌手或交易面孔进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金 料理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇背负。   （五）基金托管东说念主根据关连法律法则的规则及基金合同的约定，对基金投资 中期单据进行监督。   （六）基金托管东说念主根据关连法律法则的规则及基金合同的约定，对基金钞票 净值辩论、种种基金份额净值辩论、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、 基金收益分派、联系信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩解析数据等进 行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作违 反法律法则、基金合同和本托管合同的规则，应实时以电话提醒或书面指示等方 式见知基金料理东说念主限期革新。基金料理东说念主应积极合营和协助基金托管东说念主的监督和 核查。基金料理东说念主收到书面见知后应鄙人一责任日实时查对并以书面格局给基金 托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行评释注解或举证，评释违法原因及革新期 限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对 见知县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主见知的违法 事项未能在限期内革新的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。   （八）基金料理东说念主有义务合营和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和 本托管合同对基金业务践诺核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金料理东说念主应 在规则时候内恢复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行评释注解或举证；对基金托管 东说念主按照法律法则、基金合同和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金料理东说念主应积极合营提供联系数据贵寓和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易设施还是顺利的指示违犯法律、 行政法则和其他关连规则，或者违犯基金合同约定的，应当立即见知基金料理东说念主， 由此形成的亏空由基金料理东说念主承担。                                托管合同   （十）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要违法行动，应实时敷陈中国证监会， 同期见知基金料理东说念主限期革新，并将革新成果敷陈中国证监会。基金料理东说念主无正 当事理，拒却、抑止对方根据本托管合同规则诈欺监督权，或采取拖延、诓骗等 技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主暴虐劝诫仍不改正的，基 金托管东说念主应敷陈中国证监会。                                 托管合同       四、 基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全辅助基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金料理东说念主辩论的基金钞票净值和种种基金份额净值、根据基金料理 东说念主指示办理计帐交收、联系信息透露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账料理、未践诺或无故延伸践诺基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、本合同畸形他关连规则时，应实时以书面格局见知 基金托管东说念主限期革新。基金托管东说念主收到见知后应实时查对并以书面格局给基金管 理东说念主发出回函，评释违法原因及革新期限，并保证在规依期限内实时改正。在上 述规依期限内，基金料理东说念主有权随时对见知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极合营基金料理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交联系贵寓以 供基金料理东说念主核查托管财产的齐全性和果真性，在规则时候内恢复基金料理东说念主并 改正。   （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行动，应实时敷陈中国证监会， 同期见知基金托管东说念主限期革新，并将革新成果敷陈中国证监会。基金托管东说念主无正 当事理，拒却、抑止对方根据本合同规则诈欺监督权，或采取拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金料理东说念主暴虐劝诫仍不改正的，基金管 理东说念主应敷陈中国证监会。                                     托管合同              五、 基金财产的辅助   （一）基金财产辅助的原则 正当合规指示，基金托管东说念主不得自走运用、刑事背负、分派基金的任何财产。 户。 整与沉寂。 基金财产，如有特等情况两边可另行协商料理。 详情到账日历并见知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时见知基金料理东说念主采取法度进行催收。由此给基金财产形成亏空的，基 金料理东说念主应负责向关连当事东说念主追偿基金财产的亏空，基金托管东说念主对此不承担任何 背负。 基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 账户由基金料理东说念主开立并料理。 资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在规则时候内，遴聘相宜《中华 东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行验资，出具验资敷陈，出具的验资 敷陈由插足验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 规则办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和料理                                 托管合同 并根据基金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。基金料理东说念主授权基金托管东说念主持 理本基金银行账户的开立、销户、变更责任，本基金银行账户无需预留印鉴，具 体按基金托管东说念主要求办理。基金银行账户的开立和使用，限于知足开展本基金业 务的需要。基金托管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账 户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经对方欢喜私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。 的料理和运用由基金料理东说念主负责。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限背负公司的一级 法东说念主计帐责任，基金料理东说念主应给以积极协助。结算备付金等的收取按照中国证券 登记结算有限背负公司的规则践诺。 他投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系规则，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规则践诺。   （五）债券托管账户的开设和料理   基金合同顺利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间计帐所股份有限公司的关连规则，在中央国债登记结算有限背负 公司、银行间计帐所股份有限公司根据关连规则以本基金的口头为基金开立债券 托管账户，并代表本基金进行银行间市集债券的结算。基金料理东说念主和基金托管东说念主 共同代表本基金签订世界银行间债券市集债券回购主合同。   （六）其他账户的开立和料理                                托管合同 定开立，在基金料理东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按有 关规则使用并料理。 理。   （七）基金财产投资的关连有价凭证等的辅助   基金财产投资的关连什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的辅助库，也可存入中央国债登记结算有限背负公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代辅助库，辅助凭证由基金托 管东说念主握有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金料理东说念主和基金托管东说念主共同 办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构试验灵验控制的证券不承担辅助背负。   （八）与基金财产关连的紧要合同的辅助   与基金财产关连的紧要合同的签署，由基金料理东说念主负责。由基金料理东说念主代表 基金签署的、与基金财产关连的紧要合同的原件离别由基金料理东说念主、基金托管东说念主 辅助。除本合同另有规则外，基金料理东说念主代表基金签署的与基金财产关连的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息透露合同及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金料理东说念主应保证基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原来的 原件。紧要合同的辅助期限不少于法定最低期限。                                托管合同              六、 指示的发送、阐述及践诺   基金料理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨畸形他款项付款 指示，基金托管东说念主践诺基金料理东说念主的指示、办理基金名下的资金交易等关连事项。   （一）基金料理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 权文献，该文献应加盖公章并由法定代表东说念主或其授权代表签署，若由授权代表签 署，还应附上法定代表东说念主的授权寄托书。文献内容包括被授权东说念主名单、预留印鉴 及被授权东说念主签章样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 早于基金托管东说念主收到授权文献并经电话阐述的时点。如早于，则以基金托管东说念主收 到授权文献的时候为顺利时候。 权东说念主及联系操作主说念主员除外的任何东说念主泄露。但法律法则规则或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 指示、什物债券进出库指示以畸形他资金划拨指示等。 间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主签章。 托管东说念主发出的指示。   （三）指示的发送、阐述及践诺的时候和设施   基金料理东说念主发送指示应采取加密传真面孔或其他基金料理东说念主和基金托管东说念主 两边书面共同阐述的面孔。   基金料理东说念主应按照法律法则和基金合同的规则，在其正当的打算权限和交易 权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约 定设施发出的指示，基金料理东说念主不得否定其遵循。但若是基金料理东说念主还是淹没或 调动对交易指示发送东说念主员的授权，且上述授权的淹没或调动基金料理东说念主已在指示                                   托管合同 践诺前按照本合同约定见知基金托管东说念主并经基金托管东说念主根据本合同阐述后，则对 于尔后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金料理东说念主 不承担背负，授权已调动但未经基金托管东说念主阐述的情况除外。   指示发出后，基金料理东说念主应实时以电话面孔或其他两边认同的格局向基金托 管东说念主阐述。基金托管东说念主在复核后应在规依期限内践诺，不得延误。基金托管东说念主仅 对基金料理东说念主提交的指示按照本合同的约定进行口头一致性审查，基金托管东说念主不 负责审查基金料理东说念主发送指示同期提交的其他文献贵寓的正当性、果真性、齐全 性和灵验性，基金料理东说念主应保证上述文献贵寓正当、果真、齐全和灵验。如因基 金料理东说念主提供的上述文献不对法、不果真、不齐全或失去遵循而影响基金托管东说念主 的审核或给任何第三东说念主带来亏空，基金托管东说念主不承担任何格局的背负。   基金料理东说念主应在交易达成后将银行间同行市集债券交易成交单加盖预留印 鉴后实时发送给基金托管东说念主，并电话或以其他两边认同的面孔阐述。若是银行间 簿记系统还是生成的交易需要取消或间隔，基金料理东说念主应书面或以其他两边认同 的面孔见知基金托管东说念主。   基金料理东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出践诺指示所必需的时候，除 需讨论资金在途时候外，还需给基金托管东说念主留有 2 个小时的复核和审批时候。基 金料理东说念主向基金托管东说念主发送要求当日支付的场外划款指示的最晚时候为每个工 作日的 15:00。基金料理东说念主在上述截止时候之后发送的划款指示,基金托管东说念主尽 力合营践诺。划款指示到达时候以基金托管东说念主认定该划款指示为灵验划款指示的 时候为准。灵验划款指示是指指示要素（包括付款东说念主、付款账号、收款东说念主、收款 账号、金额（大、小写）、款项事由、支付时候）准确无误、预留印鉴相符、相 关的指示附件皆全且头寸充足的划款指示。指示传输不足时、未能留出充足的划 款时候，以致资金未能实时到账所形成的亏空由基金料理东说念主承担。   基金托管东说念主应指定专东说念主吸收基金料理东说念主的指示，预预知知基金料理东说念主其名单， 并与基金料理东说念主约定指示发送和吸收面孔。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主 应指定专东说念主立即对关连内容及印鉴和签名进行口头一致性审查，如有疑问必须及 时见知基金料理东说念主。   基金托管东说念主对指示考证后，应实时办理。指示践诺罢了后，基金托管东说念主应及                                 托管合同 时见知基金料理东说念主。   基金料理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金资金账户有充足的资金 余额，对基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的投资指示、 赎回、分成资金等的划拨指示，基金托管东说念主可不予践诺，但应立即见知基金管 理东说念主，由基金料理东说念主审核、查明原因，出具书面文献阐述此交易指示无效。在 实时见知后，基金托管东说念主不承担因未践诺该指示形成亏空的背负。   对于发送时资金不足的指示，基金托管东说念主有权不予践诺，应当立即见知基 金料理东说念主，基金料理东说念主阐述该指示不予取消的，资金备足并见知基金托管东说念主的 时候视为指示收到时候。   （四）基金料理东说念主发送造作指示的情形和处理设施   基金料理东说念主发送造作指示的情形包括指示违犯法律法则和基金合同，指示发 送东说念主员无权或越过权限发送指示。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金料理东说念主的指示造作时，有权拒却执 行，并实时见知基金料理东说念主改正。如需淹没指示，料理东说念主应在原指示上注明“作 废”字样后按照划款指示的一般设施向托管东说念主发送该指示。但基金托管东说念主因践诺 基金料理东说念主的正当指示而对基金财产形成亏空的，基金托管东说念主不承担抵偿背负。 基金托管东说念主对践诺基金料理东说念主的依据交易设施还是顺利的指示对本基金钞票造 成的亏空不承担抵偿背负。   （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、拒却践诺指示的情形和处理设施   若基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示违犯法律、行政法则和其他关连规则， 或者违犯基金合同约定的，应当视情况暂缓或拒却践诺，立即见知基金料理东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金料理东说念主指示践诺的处理方法   对于基金料理东说念主发送的正当、灵验指示，基金托管东说念主由于本人原因，未按照 基金料理东说念主发送的指示践诺，应在发现后实时采取法度给以弥补；若对基金料理 东说念主、基金财产或投资东说念主形成平直亏空的，由基金托管东说念主抵偿由此形成的平直亏空。   （七）更换被授权东说念主的设施   基金料理东说念主更换被授权东说念主、调动或间隔对被授权东说念主的授权，应至少提前一个 责任日，以书面面孔（以下简称“授权变更见知书”）见知基金托管东说念主，同期基 金料理东说念主向基金托管东说念主提供新的被授权东说念主的姓名、权限、预留印鉴和签章样本。 基金料理东说念主向基金托管东说念主发出的授权变更见知书应加盖公章并由法定代表东说念主或                                托管合同 其授权代表签署，若由授权代表签署，还应附上法定代表东说念主的授权寄托书。授权 文献变更见知应载明顺利日历，原授权文献同期失效。授权见知畸形变更均应以 原来格局投递基金托管东说念主。   基金托管东说念主更换吸收基金料理东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电话见知基金 料理东说念主。   （八）其他事项   基金托管东说念主在吸收指示时，应酬指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是否 与预留的授权文献内容相符进行检讨，如发现问题，应实时敷陈基金料理东说念主，基 金托管东说念主对践诺基金料理东说念主的正当指示对基金财产形成的亏空不承担抵偿背负。   基金参与认购未上市债券时，基金料理东说念主应代表本基金与敌手方签署联系 合同或合同，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金料理东说念主需对所认购债券 的过户事宜承担相应背负。                                托管合同              七、 交易及计帐交收安排   （一）选拔证券、期货买卖的证券打算机构、期货经纪机构   基金料理东说念主应联想选拔证券买卖的证券打算机构的圭臬和设施。基金料理东说念主 负责选拔代理本基金证券买卖的证券打算机构，租用其交易单元当作基金的专用 交易单元。基金料理东说念主和被选中的证券打算机构签订交易单元租用合同，基金管 理东说念主应提前见知基金托管东说念主。交易单元保证金由被选中的证券打算机构录用。基 金料理东说念主应根据关连规则，在基金的中期敷陈和年度敷陈中将所选证券打算机构 的关连情况、基金通过该证券打算机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的 佣金等给以透露，并将上述情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变 更情况实时以书面格局见知基金托管东说念主。因联系法律法则或交易执法的修改带来 的变化以届时灵验的法律法则和联系交易执法为准。   基金料理东说念主负责选拔代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律法则、《基金合同》的联系规则践诺，若无明确规 定的，可参照关连证券买卖、证券打算机构选拔的执法践诺。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   根据《中国证券登记结算有限背负公司结算备付金料理办法》、                              《证券结算保 证金料理办法》，在每月第二个责任日内，中国证券登记结算有限背负公司对结 算参与东说念主的最低结算备付金名额或结算保证金和证券结算保证金进行再行核算、 和谐，基金料理东说念主应提前一个交易日匡算最低备付金和证券结算保证金和谐金额， 留出充足资金头寸，以保证闲居交收。基金托管东说念主在中国证券登记结算有限背负 公司和谐最低结算备付金和证券结算保证金当日，在资金转变表中响应和谐后的 最低备付金和证券结算保证金。基金料理东说念主应预留最低备付金和证券结算保证金， 并根据中国证券登记结算有限背负公司详情的试验下月最低备付金和证券结算 保证金数据为依据安排资金运作，和谐所需的现款头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据 中国证券登记结算有限背负公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据 基金料理东说念主的交易划款指示具体办理。   若是因为基金托管东说念主本人原因在计帐上形成基金财产的亏空，应由基金托管                                     托管合同 东说念主负责抵偿；若是因为基金料理东说念主未预预知知基金托管东说念主加多交易单元等事宜， 以致基金托管东说念主吸收数据不齐全，形成计帐舛讹的背负由基金料理东说念主承担；若是 因为基金料理东说念主未预预知知需要单独结算的交易，形成基金钞票亏空的由基金管 理东说念主承担；若是由于基金料理东说念主违犯市集操作执法的规则进行超买、超卖等原因 形成基金投资计帐困难和风险的，基金托管东说念主发现后应立即见知基金料理东说念主，由 基金料理东说念主负责料理，由此给基金托管东说念主、本基金和基金托管东说念主托管的其他钞票 形成的平直亏空由基金料理东说念主承担。   基金料理东说念主应采取合理、必要法度，确保 T 日日终有充足的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算；如因基金料理东说念主原因导致资金头寸不足，基金料理 东说念主应在 T+1 日上昼 10：00 前补足透提款项，确保资金计帐。若是未受命上述规 定备足资金头寸，影响基金钞票的计帐交收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有 限公司之间的一级计帐，由此给基金托管东说念主、基金钞票及基金托管东说念主托管的其他 钞票形成的平直亏空由基金料理东说念主负责。   基金料理东说念主应保证基金托管东说念主在践诺基金料理东说念主发送的划款指示时，基金银 行账户或资金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基金的 资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却践诺基金料理东说念主发送的划款指示并同期通 知基金料理东说念主，并视账户余额充足时为指示投递时候。基金料理东说念主在发送划款指 令时应充分讨论基金托管东说念主的划款处理时候，一般为 2 个责任小时。在基金资金 头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金料理东说念主相宜法律法则、基金合同、本合同 的指示不得拖延或拒却践诺。   基金料理东说念主和基金托管东说念主按日进行交易记载的查对。对外透露净值之前，必 须保证本日统统试验交易记载与基金管帐账簿上的交易记载统斡旋致。若是试验 交易记载与管帐账簿记载不一致，形成基金管帐核算不齐全或不果真，由此导致 的亏空由基金料理东说念主承担。   资金账目按日核实，账实相符。基金资金账户的开立网点无需与基金料理东说念主 进行银企对账。                                   托管合同   基金料理东说念主和基金托管东说念主每交易日达成后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本规则 责。 给基金托管东说念主。基金料理东说念主应酬传递的申购、赎回、转机绽开式基金的数据果真 性负责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金料理东说念主指 令实时划付赎回及转出款项。 日 15:00 前向基金托管东说念主发送前一绽开日上述关连数据，并保证联系数据的准 确、齐全。 数据和盖印顺利的纸制计帐汇总表)，如因各式原因，该系统无法闲居发送，双 方可协商料理处理面孔。基金料理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按关连 规则保存。 宜按时进行。不然，由基金料理东说念主承担相应的背负。   为知足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金料理东说念主开立资金计帐的专 用账户，该账户由登记机构料理。 详情到账日历并见知基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金 托管东说念主应实时见知基金料理东说念主采取法度进行催收，由此形成基金亏空的，基金管 理东说念主应负责向关连当事东说念主追偿基金的亏空。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有充足的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；因基金资金账户莫得充足的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付， 如系基金料理东说念主的原因形成，背负由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义                                    托管合同 务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定面孔对账外，回购到期付款和与 投资关连的付款、赎回和分成资金划拨时，基金料理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   （四）申赎净额结算   基金申购、赎回等款项采取基金托管账户与“注册登记计帐账户”间轧差交 收的结算面孔。   基金托管账户与“注册登记计帐账户”间的资金计帐受命“全额计帐、净额 交收”的原则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金转机转进款） 与托管账户应付额（含赎回资金、赎回费、基金转机转出款及转机费）的差额来 详情托管账户净应收额或净应付额，以此详情资金交收额。当存在托管账户净应 收额时，基金料理东说念主负责将托管账户净应收额在交收日 15:00 前从“注册登记清 算账户”划到基金托管账户，基金托管东说念主在资金到账后应立即见知基金料理东说念主进 行账务处理；当存在托管账户净应付额时，基金料理东说念主应在交收日 10：00 前将 划款指示发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金料理东说念主的划款指示将托管账户净 应付额在交收日 12:00 前划往“注册登记计帐账户”，基金托管东说念主在资金划出后 立即见知基金料理东说念主进行账务处理。   若是当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于因基 金料理东说念主的原因未准时到账的资金，应实时见知基金料理东说念主划付，由此产生的责 任应由基金料理东说念主承担。   若是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金料理东说念主的指示实时进行划 付。对于因基金托管东说念主的原因未准时划付的资金，基金料理东说念主应实时见知基金托 管东说念主划付，由此产生的背负应由基金托管东说念主承担。   （五）基金转机 应函告基金托管东说念主并就联系事宜进行协商。 资金计帐和数据传递的时候、设施及托管合同当事东说念主承担的权责按基金料理东说念主届 时的公告践诺。                                   托管合同 公告。   （六）基金现款分成 办法》的关连规则在中国证监会规则序论上公告。 东说念主向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账 户。   基金料理东说念主鄙人达指示时，应给基金托管东说念主留出必需的划款时候。                                     托管合同             八、 基金钞票净值辩论和管帐核算   （一）基金钞票净值的辩论、复核与完成的时候及设施   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   种种基金份额净值是按照每个责任日闭市后，种种基金钞票净值离别除以当 日该类基金份额的余额数目辩论，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五 入，由此产生的舛错计入基金财产。基金料理东说念主不错修复大额赎回情形下的净值 精度济急和谐机制。国度另有规则的，从其规则。   基金料理东说念主于每个责任日辩论基金钞票净值及种种基金份额净值，并按规则 公告。如遇特等情况，经履行适当设施，不错适当延伸辩论或公告。   基金料理东说念主每责任日对基金钞票进行估值后，将种种基金份额净值成果以双 方约定的面孔提交给基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，以约定的面孔将复 核成果提交给基金料理东说念主，由基金料理东说念主依据基金合同和关连法律法则对外公布。 理东说念主承担。本基金的基金管帐背负方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关连 的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一问候见的， 按照基金料理东说念主对基金净值信息的辩论成果对外给以公布。   （二）基金钞票估值方法和特等情形的处理   基金所领有的债券和银行存款本息、国债期货合约、信用繁衍品、应收款项、 钞票支握证券、其它投资等钞票及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 估值基准办事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 值基准办事机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值；                                托管合同 至试验收款日历间考中第三方估值基准办事机构提供的相应品种的唯独估值全 价或推选估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值； 前情况下适用而况有充足可利用数据和其他信息支握的估值技能详情其公允价 值。   （2）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益 品种，按照第三方估值基准办事机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推 荐估值全价估值。对世界银行间市集上含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回 售权的，在回售登记日至试验收款日历间考中第三方估值基准办事机构提供的 相应品种的唯独估值全价或推选估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当 日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）湮灭证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集离别 估值。   （4）本基金握有的银行存款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计 提利息。   （5）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近交易日结 算价估值。   （6）信用繁衍品按第三方估值基准办事机构提供确当日的估值价钱进行估 值，但基金料理东说念主照章应当承担的估值背负不因寄托而免除；采取的第三方估值 基准办事机构未提供估值价钱的，依照关连法律法则及《企业管帐准则》要求采 用合理估值技能详情公允价值。   （7）其他钞票按法律法则或监管机构关连规则进行估值。   （8）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的， 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱 估值。                                     托管合同   （9）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错采取舞动订价 机制，以确保基金估值的公道性。   （10）联系法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 设施及联系法律法则的规则或者未能充分戒备基金份额握有东说念主利益时，应立即 见知对方，共同查明原因，两边协商料理，以约定的方法、设施和联系法律法则 的规则进行估值，以戒备基金份额握有东说念主的利益。   根据关连法律法则，基金钞票净值辩论、种种基金份额净值辩论和基金管帐 核算的义务由基金料理东说念主承担。本基金的基金管帐背负方由基金料理东说念主担任，因 此，就与本基金关连的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分议论后，仍无 法达成一致的认识，按照基金料理东说念主对基金净值信息的辩论成果对外给以公布。   基金料理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（8）项进行估值时，所形成的误 差不当作基金钞票估值造作处理。   由于证券/期货交易时局，或银行间债券交易市集及登记结算公司、证券经 纪机构品级三方机构发送的数据造作，或第三方估值基准办事机构提供的估值数 据造作，关连管帐轨制变化等，或由于其他不可抗力原因，基金料理东说念主和基金托 管东说念主天然还是采取必要、适当、合理的法度进行检讨，关联词未能发现该造作的， 由此形成的基金钞票估值造作，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿背负。但基金 料理东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的法度摒除或削弱由此形成的影响。   （三）基金份额净值造作的处理面孔 该类基金份额净值造作；任一类基金份额净值出现造作时，基金料理东说念主应当立即 给以革新，通报基金托管东说念主，并采取合理的法度防卫亏空进一步扩大；造作偏差 达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证 监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。 偿时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的背负，经阐述后                                   托管合同 按以下条目进行抵偿：   A. 本基金的基金管帐背负方由基金料理东说念主担任，与本基金关连的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分议论后，尚不可达成一致时，按基金料理东说念主的建议执 行，由此给基金份额握有东说念主和基金财产形成的亏空，由基金料理东说念主负责赔付。   B. 若基金料理东说念主辩论的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，而 且基金托管东说念主未对辩论历程暴虐疑义或要求基金料理东说念主书面评释，基金份额净值 出错且形成基金份额握有东说念主亏空的，应根据法律法则的规则对投资者或基金支付 抵偿金，就试验向投资者或基金支付的抵偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照 料理费和托管费的比例各自承担相应的背负。   C. 如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的辩论成果，天然屡次再行 辩论和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以 基金料理东说念主的辩论成果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的亏空，由 基金料理东说念主负责赔付。   D. 由于基金料理东说念主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值辩论造作而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的亏空，由 基金料理东说念主负责赔付。 以基金料理东说念主辩论成果为准。 业另有通行作念法，在不违犯法律法则且不损伤投资者利益的前提下，两边当事东说念主 应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则再行协商详情处理原则。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 营业时； 钞票价值时； 商阐述后，基金料理东说念主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制                                  托管合同   按国度关连部门规则的管帐轨制践诺。   （六）基金账册的成立   基金料理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈。基金料理东说念主独随即 树立、记载和辅助本基金的全套账册。基金托管东说念主按规则制作联系账册并与基金 料理东说念主查对。若基金料理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基 金钞票净值的辩论和公告的，以基金料理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行沉寂的复核。核 对不符时，应实时见知基金料理东说念主共同查出原因，进行和谐，直至两边数据统统 一致。   基金合同顺利后，基金招募评释书的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主应当 在三个责任日内，更新基金招募评释书并登载在规则网站上，基金招募评释书其 他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次;基金产物贵寓选录的信息发 生紧要变更的，基金料理东说念主应当在三个责任日内，更新基金产物贵寓选录并登载 在规则网站及基金销售机构网站或营业网点，基金产物贵寓选录其他信息发生变 更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金料理东说念主不再更新基 金招募评释书和基金产物贵寓选录。   基金料理东说念主应当在每年达成之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年 度敷陈登载在规则网站上，并将年度敷陈指示性公告登载在规则报刊上。基金管 理东说念主应当在上半年达成之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈登 载在规则网站上，并将中期敷陈指示性公告登载在规则报刊上。基金料理东说念主应当 在季度达成之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度敷陈，将季度敷陈登载在 规则网站上，并将季度敷陈指示性公告登载在规则报刊上。基金合同顺利不足两 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。                                托管合同  基金料理东说念主应实时完成报表编制，将关连报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核历程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行和谐，和谐以国度关连规则为准。  基金料理东说念主应留足充分的时候，便于基金托管东说念主复核联系报表及敷陈。  （八）基金料理东说念主应在编制季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈之前实时向基 金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制成果。                                     托管合同               九、 基金收益分派   基金收益分派是指按规则将基金的可供分派利润按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派的原则   基金收益分派应受命下列原则： 行收益分派，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进 行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，红利再投资的基 金份额的最短握有期到期日与原基金份额的最短握有期到期日保握一致；若投资 者不选拔，本基金默许的收益分派面孔是现款分成； 日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 金份额收取销售办事费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，基金 料理东说念主可对种种别基金份额离别制定收益分派决议，本基金湮灭类别的每一基金 份额享有同均分派权；   在不违犯法律法则且对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基 金料理东说念主在履行适当设施后可酌情和谐以上基金收益分派原则，此项和谐不需要 召开基金份额握有东说念主大会，但应于变更实施日前在规则序论公告。   （二）基金收益分派的时候和设施   本基金收益分派决议由基金料理东说念主拟订、基金托管东说念主复核。基金收益分派方 案公告后，基金料理东说念主依据具体决议的规则就支付的现款红利向基金托管东说念主发送 划款指示，基金托管东说念主按照基金料理东说念主的指示实时进行分成资金的划付。                                 托管合同                十、 基金信息透露   （一）守秘义务   基金托管东说念主和基金料理东说念主应按法律法则、基金合同的关连规则进行信息透露， 拟公开透露的信息在公开透露之前应予守秘。除按《基金法》、基金合同、                                 《信息 透露办法》畸形他关连规则进行信息透露外，基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金运 作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应予守秘。关联词，如下情况不应视为 基金料理东说念主或基金托管东说念主违犯守秘义务： 国证监会等监管机构的号召、决定所作念出的信息透露或公开。   （二）信息透露的内容   基金的信息透露内容主要包括基金招募评释书、基金合同、托管合同、基金 产物贵寓选录、基金份额发售公告、基金合同顺利公告、净值信息（包括种种基 金份额净值和基金份额累计净值）、基金份额申购、赎回价钱、基金依期敷陈（包 括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈（含钞票组合季度敷陈））、临时 敷陈、清楚公告、基金份额握有东说念主大会决议、计帐敷陈、投资于钞票支握证券、 国债期货、信用繁衍品的信息透露、实施侧袋机制时间的信息透露及中国证监会 规则的其他信息。基金年度敷陈中的财务管帐敷陈需经相宜《中华东说念主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计后，方可透露。   （三）基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息透露中的职责和信息透露设施   基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息透露历程中应以保护基金份额握有东说念主利益 为目标，教悔信用，严守神秘。基金料理东说念主负责办理与基金关连的信息透露事宜， 基金托管东说念主应当按照联系法律法则和基金合同的约定，对于本章第（二）条文矩 的应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主 给以公布。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极合营、相互监督，保证其履行按照法定面孔 和限时透露的义务。   基金料理东说念主应当在中国证监会规则的时候内，将应予透露的基金信息通过规                                  托管合同 定序论透露。根据法律法则应由基金托管东说念主公开透露的信息，基金托管东说念主将通过 规则报刊或基金托管东说念主的互联网网站公开透露。   当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸透露基金联系信 息：      营业时；   按关连规则须经基金托管东说念主复核的信息透露文献，由基金料理东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金料理东说念主公告。发生基金合同中规则需要透露的事项时， 按基金合同规则公布。   照章必须透露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   在支付工本费后可在合理时候赢得上述文献的复制件或复印件。基金料理东说念主 和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容统斡旋致。                                    托管合同                十一、    基金用度   （一）基金料理费的计提比例和计提方法   本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。料理费的辩论 方法如下：   H＝E×0.20%÷畴前天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金料理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东说念主 应进行查对，如发现数据不符，应实时研究基金托管东说念主协商料理。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷畴前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东说念主 应进行查对，如发现数据不符，应实时研究基金托管东说念主协商料理。   （三）基金销售办事费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额和 E 类基金份额收取 销售办事费。   （1）C 类基金份额的销售办事费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的   H＝E×0.20%÷畴前天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售办事费                                   托管合同   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   （2）E 类基金份额的销售办事费按前一日 E 类基金份额的基金钞票净值的   H＝N×0.35%÷畴前天数   H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售办事费   N 为 E 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售办事费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对 一致的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内按照指定的账户旅途进行支付。若 遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管 理东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时研究基金托管东说念主协商料理。   （四）证券账户开户费经基金料理东说念主与基金托管东说念主查对无误后，自本基金成 立一个月内由基金托管东说念主从基金财产中划付，如基金财产余额不足支付该开户费 用，由基金料理东说念主于本基金成立一个月后的 5 个责任日内进行垫付，基金托管东说念主 不承担垫付开户用度义务。   （五）账户开户用度、证券、期货、信用繁衍品的交易或结算等用度、基金 财产划拨支付的银行用度、账户戒备费、基金合同顺利后与基金联系的信息透露 用度（法律法则、中国证监会另有规则的除外）、基金份额握有东说念主大会用度、基 金合同顺利后与基金关连的管帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和诉讼费等根据 关连法律法则、基金合同及相应合同的规则，列入当期基金用度。   （六）不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 基金财产的亏空； 目。   （七）基金用度的和谐   在投诚联系的法律法则并履行了必要的设施的前提下，基金料理东说念主和基金托                                托管合同 管东说念主可协商和谐基金料理费、基金托管费和销售办事费。基金料理东说念主必须最迟于 新的费率实施日前在规则序论上刊登公告。   （八）基金料理费、基金托管费和销售办事费的复核设施、支付面孔和时候   基金托管东说念主对基金料理东说念主计提的基金料理费、基金托管费和销售办事费等， 根据本托管合同和基金合同的关连规则进行复核，并按上述约定进行计提和划付。   （九）违法处理面孔   基金托管东说念主发现基金料理东说念主违犯《基金法》、基金合同、                           《运作办法》畸形他 关连规则从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金料理东说念主给以评释评释注解， 如基金料理东说念主无方正事理，基金托管东说念主可拒却支付。                                托管合同        十二、   基金份额握有东说念主名册的辅助   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。 基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和辅助，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应离别辅助基金份额握有东说念主名册，保存期限不少于法定最低期 限。如不可妥善辅助，则按联系法则承担背负。   在基金托管东说念主要求或编制中期敷陈和年度敷陈前，基金料理东说念主应将关连贵寓 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的果真性、准确性和齐全 性。基金托管东说念主不得将所辅助的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应投诚守秘义务。                                 托管合同            十三、   基金关连文献档案的保存   （一）档案保存   基金料理东说念主应保存基金财产料理业务步履的记载、账册、报表和其他联系资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他联系贵寓。 基金料理东说念主和基金托管东说念主都应当按规则的期限辅助。保存期限不少于法定最低期 限。   （二）合同档案的成立 东说念主处。 传真基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金料理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东说念主吸收相应文献。   （四）基金料理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐全保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记载和阻拦合同等，承担守秘义务并保存，保存期限不少于法定 最低期限。                                   托管合同         十四、   基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金料理东说念主的更换   有下列情形之一的，基金料理东说念主职责间隔：   更换基金料理东说念主必须依照如下设施进行： 的基金料理东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握 表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利； 金料理东说念主； 握有东说念主大会决议顺利后按规则在规则序论公告； 料，实时向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主持理基金料理业务的打法手续，临 时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应实时吸收。新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主 应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值； 东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金料理东说念主关连的称呼字样。                                    托管合同   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责间隔： 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握 表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利； 金托管东说念主； 握有东说念主大会决议顺利后按规则在规则序论公告； 贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的打法手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时吸收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金料理东说念主查对 基金钞票总值和净值； 东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （三）基金料理东说念主与基金托管东说念主同期更换     总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金料理东说念主和基     金托管东说念主；                                   托管合同 管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议顺利后按规则在规则序论上连合公告。   （四）新基金料理东说念主或临时基金料理东说念主吸收基金料理业务或新基金托管东说念主或 临时基金托管东说念主吸收基金财产和基金托管业务前，原任基金料理东说念主或原任基金托 管东说念主应依据法律法则和基金合同的规则陆续履行联系职责，并保证不作念出对基金 份额握有东说念主的利益形成损伤的行动。原基金料理东说念主或原基金托管东说念主在陆续履行相 关职责时间，仍有权按照基金合同的规则收取基金料理费或基金托管费。   （五）本部分对于基金料理东说念主、基金托管东说念主更换条件和设施的约定，但凡直 接援用法律法则或监管执法的部分，如未来法律法则或监管执法修改导致联系内 容被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对 相应内容进行修改和和谐，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。                                 托管合同                十五、    谢绝行动   本合同当事东说念主谢绝从事的行动，包括但不限于：   （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金料理东说念主不公道地对待其料理的不同基金财产，基金托管东说念主不公道 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金料理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额握有东说念主除外的第三 东说念主牟取利益。   （四）基金料理东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担损 失。   （五）基金料理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄露基金运作和料理历程中任何尚未 按法律法则规则的面孔公开透露的信息。   （六）基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金料理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不沉寂，其高等料理东说念主员 和其他从业东说念主员相互兼职。   （八）基金托管东说念主背地动用或刑事背负基金财产，根据基金料理东说念主的正当指示、 基金合同或托管合同的规则进行刑事背负的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者步履：  法律、行政法则或监管部门取消或变更上述戒指，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适当设施后，则本基金投资不再受联系戒指或按照和谐后的规则践诺， 但需提前公告。                                    托管合同   （十）法律法则和基金合同谢绝的其他行动，以及依照法律、行政法则关连 规则，由中国证监会规则谢绝基金料理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。      十六、   托管合同的变更、间隔与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更设施   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与基金合同的规则有任何恣虐。基金托管合同的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管合同间隔出现的情形 权；   （三）基金财产的计帐      成立基金财产计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证      监会的监督下进行基金计帐。      照《基金合同》和托管合同的规则陆续履行保护基金财产安全的职责。      管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中      国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。      估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。  基金合同间隔情形出当前，应当按法律法则和基金合同的关连规则对基金 财产进行计帐。基金财产计帐设檀越要包括：   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋接管基金；                                   托管合同   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）遴聘相宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所对计帐敷陈 进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐敷陈出具法律认识书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。  （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐历程中发生的统统合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。  （五）基金财产按下列法则璧还：  基金财产未按前款 1）-3）项规则璧还前，不分派给基金份额握有东说念主。  （六）基金财产计帐的公告   计帐历程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 敷陈登载在规则网站上，并将计帐敷陈指示性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。                                   托管合同              十七、    走嘴背负   （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主不履行本合同或履行本合同不相宜约定的， 应当承担走嘴背负。   （二）基金料理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的历程中，违犯《基金法》 或者基金合同和本托管合同约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主形成损伤的， 应当离别对各自的行动照章承担抵偿背负；因共同行动给基金财产或者基金份额 握有东说念主形成损伤的，应当承担连带抵偿背负。对亏空的抵偿，仅限于平直经济损 失。   （三）一方当事东说念主走嘴，给另一方当事东说念主形成亏空的，应就平直亏空进行赔 偿；给基金财产形成亏空的，应就平直亏空进行抵偿，另一方当事东说念主有权力及义 务代表基金向走嘴方追偿。关联词如发生下列情况之一的，当事东说念主免责： 中国证监会等监管机构的规则当作或不当作而形成的亏空等； 形成的亏空等。   （四）一方当事东说念主走嘴，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时采取必要的 法度，起劲防卫亏空的扩大。   （五）走嘴行动虽已发生，但本托管合同或者陆续履行的，在最大限制地保 护基金份额握有东说念主利益的前提下，基金料理东说念主和基金托管东说念主应当陆续履行本合同。   （六）由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可控制的身分导致业务出现舛讹，基 金料理东说念主和基金托管东说念主天然还是采取必要、适当、合理的法度进行检讨，关联词未 能发现造作的，由此形成基金财产或投资东说念主亏空，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除 抵偿背负。关联词基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极采取必要的法度摒除或削弱由此 形成的影响。                                托管合同              十八、   争议料理面孔   两边当事东说念主欢喜，因托管合同而产生的或与托管合同关连的一切争议，如经 友好协商未能料理的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济买卖仲裁委员会， 根据该会其时灵验的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的， 对各方当事东说念主均有拘谨力。仲裁费、讼师费由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决 定。   争议处理时间，托管合同当事东说念主应信守各自的职责，陆续至意、勤恳、尽职 地履行基金合同规则的义务，戒备基金份额握有东说念主的正当权益。   托管合同受中国法律（为托管合同之方针，不包括香港、澳门法律和台湾地 区的关连规则）统辖。                                  托管合同              十九、   托管合同的遵循   两边对托管合同的遵循约定如下：   （一）基金料理东说念主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的托管合同草案， 应经托管合同当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或签章，合同 当事东说念主两边根据中国证监会的认识修改托管合同草案。托管合同以中国证监会注 册的文本为追究文本。   （二）托管合同自基金料理东说念主、基金托管东说念主盖印以及两边法定代表东说念主或授权 代表署名或签章之日起成立，自基金合同顺利之日起顺利。托管合同的灵验期自 其顺利之日起至基金财产计帐成果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管合同自顺利之日起对托管合同当事东说念主具有同等的法律拘谨力。   （四）本合同一式三份，合同两边各握一份，上报监管部门一份，每份具有 同等的法律遵循。                                托管合同             二十、    其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东说念主的基金份额时，基金料理东说念主应 给以合营，承担司法协助义务。  除本合同有明确界说外，本合同的用语界说适用基金合同的约定。本合同未 尽事宜，当事东说念主依据基金合同、关连法律法则等规则协商办理。                             托管合同         二十一、 托管合同的签订 本合同两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日