金鹰元丰债券型证券投资基金     托管左券     (2024 年 11 月)  基金料理东谈主：金鹰基金料理有限公司  基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                          金鹰元丰债券型证券投资基金托管左券                  目   录 一、 基金托管左券当事东谈主                             1 二、 基金托管左券的依据、办法和原则                       2 三、 基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查                   3 四、 基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查                      9 五、 基金财产维持                               10 六、 指示的发送、阐述和实行                          12 七、 来回及清理交收安排                            14 八、 基金钞票净值狡计和管帐核算                        17 九、 基金收益分拨                               22 十、 信息走漏                                 23 十一、 基金用度                                24 十二、 基金份额捏有东谈主名册的维持                        26 十三、 基金相关文献和档案的保存                        27 十四、 基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换                      28 十五、 回绝行动                                30 十六、 基金托管左券的变更、圮绝与基金财产的清理                31 十七、 背信背负                                33 十八、 争议处分方式                              33 十九、 基金托管左券的效力                           34 二十、 基金托管左券的签订                           34                一、基金托管左券当事东谈主   （一）基金料理东谈主   称号：金鹰基金料理有限公司   住所：广州市南沙区横沥镇汇通二街 2 号 3212 房（仅限办公）   法定代表东谈主：姚文强   成立时刻：2002 年 12 月 25 日   批准建设机关及批准建设文号：中国证监会，证监基金字【2002】97 号   注册成本：5.102 亿元东谈主民币   组织状貌:有限背负公司   绸缪规模：基金召募，基金销售、钞票料理、特定客户钞票料理和中国证监 会许可的其他业务   存续时期：捏续绸缪   电话：020-83282855   传真：020-83282856   （二）基金托管东谈主   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东谈主：廖林   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   持续东谈主：郭明   成立时刻：1984 年 1 月 1 日   组织状貌：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 35,640,625.71 万元   批准建设机关和建设文号：国务院《对于中国东谈主民银行故意诈骗中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续时期：捏续绸缪   绸缪规模：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、万般汇兑业务；代理资金清理；提供信用证作事及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金清理业务（银证转账）；保障代理业务；代理战术性银行、番邦政 府和海外金融机构贷款业务；维持箱作事；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托料理作事；年金账户管 理作事；盛开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探询、征询、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务护士人作事；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借债； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融生息业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督料理机构批准的其他业务。        二、基金托管左券的依据、办法和原则   签订本左券的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开 召募证券投资基金销售机构监督料理办法》                   （以下简称《销售办法》）、                               《公开召募 证券投资基金信息走漏料理办法》               （以下简称《信息走漏办法》）、                             《证券投资基金 信息走漏内容与形式准则第 7 号〈托管左券的内容与形式〉》、《公开召募盛开式 证券投资基金流动性风险料理规则》(以下简称“《流动性风险料理规则》”)、                                    《金 鹰元丰债券型证券投资基金基金合同》                 （以下简称《基金合同》）过甚他相关规则。   签订本左券的办法是明确基金托管东谈主与基金料理东谈主之间在基金财产的维持、 投资运作、净值狡计、收益分拨、信息走漏及彼此监督等相关事宜中的职权、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   基金料理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、淳厚信用、充分保护基金份额捏有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本左券。   除非本左券另有约定，本左券所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有疏导含义。      本左券约定的基金产物府上摘录编制、走漏与更新要求，自《信息走漏办法》 实施之日起一年后初始实行。        三、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资行动诈骗监督权 金投资规模、投资对象进行监督。      本基金将投资于以下金融器具：      基金的投资规模为具有精良流动性的金融器具，主要投资于国债、央行单据、 金融债、企业债、公司债、可转债（含分离来回可转债）、钞票支捏证券、短期 融资券、回购、中小企业私募债券、货币阛阓器具等固定收益类证券品种、国内 照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板、存托字据过甚他经中国证监会核准 上市的股票）、权证，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 （但须适合中国证监会的关连规则）。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在试验得当 关键后，不错将其纳入投资规模。      本基金不得投资于关连法律、法例、部门司法及《基金合同》回绝投资的投 资器具。 投融资比例进行监督： （1）按法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票设置比例 为：   本基金对固定收益类证券品种的投资比例不低于基金钞票的 80%；对股票（包 括中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）等权益类钞票的投资比 例不朝上基金钞票的 20%，其中，权证投资的比例规模占基金钞票净值的 0～3%。 为维持投资组合的流动性，本基金捏有现款和到期日不朝上一年的政府债券不低 于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款 等。  因基金范畴或阛阓变化等要素导致投资组合不适合上述规则的，基金料理东谈主 应在合理的期限内转圜基金的投资组合，以适合上述比例限制。法律法例另有规 定时，从其规则。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金料理东谈主在试验适 当关键后，不错将其纳入投资规模，并可依据届时有用的法律法例应时合理地调 整投资规模。    （2）根据法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合革职以 下投资限制：     a、本基金对固定收益类证券品种的投资比例不低于基金钞票的 80%；对股 票、权证等其它金融器具的投资比例不朝上基金钞票的 20%；    b、保捏不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；    c、本基金捏有一家上市公司的证券，其市值不得朝上基金钞票净值的 10%；    d、本基金料理东谈主料理的且由本左券项下基金托管东谈主托管的沿途基金捏有一 家公司刊行的证券，不朝上该证券的 10％；    e、本基金料理东谈主料理且由本基金托管东谈主托管的沿途盛开式基金捏有一家上 市公司刊行的可运动股票，不得朝上该上市公司可运动股票的 15%；    f、本基金料理东谈主料理且由本基金托管东谈主托管的沿途投资组合捏有一家上市 公司刊行的可运动股票，不得朝上该上市公司可运动股票的 30%。    g、本基金主动投资于流动性受限钞票的市值臆想不得朝上该基金钞票净值 的 15%。    h、本基金捏有的沿途权证，其市值不得朝上基金钞票净值的 3％；    i、本基金料理东谈主料理的且由本左券项下基金托管东谈主托管的沿途基金捏有的 合并权证，不得朝上该权证的 10％；    j、本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得朝上上一来回日基金钞票 净值的 0.5％；    k、本基金投资于合并原始权益东谈主的万般钞票支捏证券的比例，不得朝上基 金钞票净值的 10％；    l、本基金捏有的沿途钞票支捏证券，其市值不得朝上基金钞票净值的 20％；    m、本基金捏有的合并(指合并信用级别)钞票支捏证券的比例，不得朝上该 钞票支捏证券范畴的 10％；    n、本基金料理东谈主料理的且由本左券项下基金托管东谈主托管的沿途基金投资于 合并原始权益东谈主的万般钞票支捏证券，不得朝上其万般钞票支捏证券臆想范畴的   o、本基金投资于合并原始权益东谈主的万般钞票支捏证券的比例，不得朝上基 金钞票净值的 10％；   p、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支捏证券。基 金捏有钞票支捏证券时期，若是其信用等第下落、不再适合投资尺度，应在评级 敷陈发布之日起 3 个月内给以沿途卖出；   q、基金财产参与股票刊行申购，本基金所陈述的金额不朝上本基金的总资 产，本基金所陈述的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   r、本基金投入天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得朝上基金 钞票净值的 40%；   s、本基金捏有单只中小企业私募债券的市值不朝上本基金钞票净值的 10%；   t、本基金投资存托字据的比例限制依照境内上市来回的股票实行，与境内 上市来回的股票合并狡计。   基金托管东谈主对基金的投资的监督和搜检自本基金合同顺利之日首先始。   （3）法例允许的基金投资比例转圜期限   由于证券阛阓波动、上市公司合并或基金范畴变动、股权分置鼎新中支付对 价等基金料理东谈主之外的原因导致的投资组合不适合上述约定的比例，不在限制之 内，但除上述第 b、g、p 条规则的情形外，基金料理东谈主应在 10 个来回日内进行 转圜，以达到规则的投资比例限制要求。法律法例另有规则的从其规则。   （4）本基金不错按照国度的相关规则进行融资融券。   基金托管东谈主对基金投资的监督和搜检自《基金合同》顺利之日首先始。 投资回绝行动进行监督：   根据法律法例的规则及《基金合同》的约定，本基金回绝从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或提供担保；    （3）从事承担无穷背负的投资；    （4）买卖其他基金份额，然而国务院证券监督料理机构另有规则的除外；    （5）向基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱过甚他不正派的证券来回行径；   （7）依照法律法例相关规则，由中国证监会规则回绝的其他行径。   如法律法例或监管部门取消上述回绝性规则，基金料理东谈主在试验得当关键 后可不受上述规则的限制。   当基金捏有特定钞票且存在或潜在首要赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额捏有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询管帐师事 务所主意后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条目、实施关键、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的规则。 东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。  （1）基金料理东谈主应按照基金托管东谈主笃定的文献形式向基金托管东谈主提供适正当 律法例及行业尺度的银行间阛阓来回敌手的名单。基金托管东谈主根据名单对基金管 理东谈主银行间阛阓来回进行监督。基金料理东谈主拟增多或减少银行间阛阓来回敌手 的，应按照前述要求从头向基金托管东谈主提交名单,并通过电话或邮件向基金托管 东谈主阐述，拟转圜名单经基金托管东谈主阐述后初始顺利。因基金料理东谈主未试验阐述程 序导致来回敌手名单未变更的，基金托管东谈主不承担背负。基金料理东谈主理会并同意 新名单顺利前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照左券 进行结算。   若是基金托管东谈主发现基金料理东谈主与不在名单内的银行间阛阓来回敌手进行 来回，应实时提醒基金料理东谈主取销来回，经提醒后基金料理东谈主仍实行来回并变成 基金钞票耗损的，基金托管东谈主不承担背负，发生此种情形时，基金托管东谈主有权报 告中国证监会。   （2）基金料理东谈主未提供来回敌手名单或来回敌手名单文献形式不适合托管 东谈主要求的，均视为未提供名单。基金料理东谈主同意，基金托管东谈主无需试验前款项下 监督职责。因此给基金变成的耗损由基金料理东谈主承担。   基金料理东谈主未提供来回敌手名单，但基金托管东谈主发现基金料理东谈主与银行间市 场的丙类会员进行债券来回的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金 料理东谈主，基金料理东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性说明。基金料理东谈主应确保说 明内容真确、准确、齐全。基金托管东谈主不合基金料理东谈主提供的可行性说明进行实 质审查。基金料理东谈主同意，经提醒后基金料理东谈主仍实行来回并变成基金钞票耗损 的，基金托管东谈主不承担背负。   （3）基金料理东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购来回时，以 DVP(券款兑 付)的来回结算方式进行来回。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行 的支付智商等波及到入款银行遴聘方面的风险。基金料理东谈主应基于审慎原则评估 入款银行信用风险并据此自行遴聘入款银行。因基金料理东谈主违背上述原则给基金 变成的耗损，基金托管东谈主不承担任何背负，关连耗损由基金料理东谈主先行承担。基 金料理东谈主试验先行赔付背负后，有权要求关连背负东谈主进行补偿。基金托管东谈主的职 责仅限于督促基金料理东谈主试验先行赔付背负。   （1）基金投资运动受限证券，应效率《对于步伐基金投资非公勾引行证券 行动的紧迫示知》、         《对于基金投资非公勾引行股票等运动受限证券相关问题的通 知》等相关法律法例规则。   （2）运动受限证券，包括由《上市公司证券刊行料理办法》步伐的非公开 刊行股票、公勾引行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可来回 证券,不包括由于发布首要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购来回中的质押券等运动受限证券。   （3）基金料理东谈主应在基金初度投资运动受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金料理东谈主董事会批准的相关基金投资运动受限证券的投资决策经过、风险按捺 轨制。基金投资非公勾引行股票，基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额 度和投资比例按捺情况。   基金料理东谈主应至少于初度实行投资指示之前两个责任日将上述府上书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有鼓胀的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述府上后两个责任日内，以书面或其他两边认同的方式阐述收到上述府上。   （4）基金投资运动受限证券前，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供适正当律 法例要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金钞票净值的比例、已捏有运动受限证券市值占钞票净值的比例、资金 划付时刻等。基金料理东谈主应保证上述信息的真确、齐全，并应至少于拟实行投资 指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有鼓胀的时 间进行审核。   （5）基金托管东谈主应付基金料理东谈主是否效率法律法例、投资决策经过、风险 按捺轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金料理东谈主提供的相关书 面信息。基金托管东谈主觉得上述府上可能导致基金出现风险的，有权要求基金料理 东谈主在投资运动受限证券前就该风险的铲除或珍惜措施进行补充书面说明，并保留 稽查基金料理东谈主风险料理部门就基金投资运动受限证券出具的风险评估敷陈等 备查府上的职权。不然，基金托管东谈主有权拒却实行相关指示。因拒却实行该指示 变成基金财产耗损的，基金托管东谈主不承担任何背负，并有权敷陈中国证监会。   如基金料理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。若是基金托管东谈主切实试验监督职责，则不承担任何背负。若是基金托管东谈主没 有切实试验监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主喜悦担连带背负。  （二）基金托管东谈主应根据相关法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值狡计、万般基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入 笃定、基金收益分拨、关连信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数 据等进行监督和核查。  （三）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资运作过甚他运作违背《基金法》、                                  《基 金合同》、基金托管左券相关规则时，应实时以书面状貌示知基金料理东谈主限期纠 正，基金料理东谈主收到示知后应不才一个责任日实时查对，并以书面状貌向基金托 管东谈主发出回函，进行说明或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对示知县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。 基金料理东谈主对基金托管东谈主示知的违法事项未能在限期内改造的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金料理东谈主补偿因其违背《基金合同》而 以致投资者际遇的耗损。   对于依据来回关键尚未成交的且基金托管东谈主在来回前大略监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违背关法律法例规则或者违背《基金合同》约定的， 应当拒却实行，立即示知基金料理东谈主，并向中国证监会敷陈。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方向或依据来回关键如故成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的， 应当立即示知基金料理东谈主，并敷陈中国证监会。   基金料理东谈主应积极协谐和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规则时刻内 修起基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行说明或举证，对基金托管东谈主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的，基金料理东谈主应积极协调提供相 关数据府上和轨制等。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有首要违法行动，应立即敷陈中国证监会，同期 示知基金料理东谈主限期改造。   基金料理东谈主无正派根由，拒却、阻塞基金托管东谈主根据本左券规则诈骗监督权， 或采用拖延、欺骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东谈主建议警告仍不改正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。       四、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金料理东谈主对基金托管东谈主试验托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全维持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基 金料理东谈主狡计的基金钞票净值和万般基金份额净值、根据料理东谈主指示办理清理交 收、关连信息走漏和监督基金投资运作等行动。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、未实行或无故延伸实行基金料理东谈主资金划拨指示、知道基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本托管左券过甚他相关规则时，基金料理东谈主应实时以 书面状貌示知基金托管东谈主限期改造，基金托管东谈主收到示知后应实时查对阐述并以 书面状貌向基金料理东谈主发出回函。在限期内，基金料理东谈主有权随时对示知县项进 行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助协调。基金托管东谈主对基金料理东谈主示知的 违法事项未能在限期内改造的，基金料理东谈主应敷陈中国证监会。基金料理东谈主有义 务要求基金托管东谈主补偿基金因此所际遇的耗损。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主有首要违法行动，应立即敷陈中国证监会和银行 业监督料理机构，同期示知基金托管东谈主限期改造。   基金托管东谈主应积极协调基金料理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关连资 料以供基金料理东谈主核查托管财产的齐全性和真确性，在规则时刻内修起基金料理 东谈主并改正。   基金托管东谈主无正派根由，拒却、阻塞基金料理东谈主根据本左券规则诈骗监督权， 或采用拖延、欺骗等技能妨碍基金料理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金料理 东谈主建议警告仍不改正的，基金料理东谈主应敷陈中国证监会。                五、基金财产维持  （一）基金财产维持的原则 走时用、刑事背负、分拨基金的任何财产。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的齐全与独 立。 理东谈主认真与相关当事东谈主笃定到账日历并示知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时示知基金料理东谈主采用措施进行催收。由此 给基金变成耗损的，基金料理东谈主应认真向相关当事东谈主追偿基金的耗损，基金托管 东谈主对此不承担背负。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与作事代理左券的约定，将认购资金划入基金料理 东谈主在具有托管阅历的买卖银行开设的金鹰基金料理有限公司基金认购专户。该账 户由基金料理东谈主开立并料理。基金召募期满，召募的基金份额总数、基金召募金 额、基金份额捏有东谈主东谈主数适合《基金法》、                   《运作办法》等相关规则后，由基金管 理东谈主遴聘具有从事证券业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资敷陈，出具 的验资敷陈应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资 完成，基金料理东谈主应将召募的属于本基金财产的沿途资金划入基金托管东谈主为基金 开立的钞票托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐述文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》顺利的条目，由基金料理东谈主按 规则办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和料理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设钞票托管专户，维持基金 的银行入款。该账户的开设和料根由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币相差活 动，均需通过基金托管东谈主的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行径。   钞票托管专户的料理当适合《东谈主民币银行结算账户料理办法》、                              《现款料理暂 行条例》、     《东谈主民币利率料理规则》、                《利率料理暂行规则》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督料理机构的其他规则。   （四）基金证券账户与证券来回资金账户的开设和料理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限背负公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券来回资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金料理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   （五）债券托管账户的开立和料理    《基金合同》顺利后，基金料理东谈主认真以基金的口头苦求并取得投入天下 银行间同行拆借阛阓的来回阅历，并代表基金进行来回；基金托管东谈主认真以基金 的口头在中央国债登记结算有限背负公司开设银行间债券阛阓债券托管自营账 户，并由基金托管东谈主认真基金的债券的后台匹配及资金的清理。 场回购主左券，蓝本由基金托管东谈主维持，基金料理东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和料理   在本托管左券签订日之后，本基金被允许从事适正当律法例规则和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及关连账户的开设和使用，由基 金料理东谈主协助托管东谈主根据相关法律法例的规则和《基金合同》的约定，开立相关 账户。该账户按相关司法使用并料理。   （七）基金财产投资的相关什物证券、银行按时入款存单等有价字据的维持   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的维持库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限背负公司或中国证券登记结算有限 背负公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代维持库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主骨子有用控 制下的什物证券在基金托管东谈主维持时期的损坏、灭失，由此产生的背负应由基金 托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构骨子有用按捺或维持的证券不承 担维持背负。   （八）与基金财产相关的首要合同的维持   由基金料理东谈主代表基金签署的与基金相关的首要合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金料理东谈主维持。除本左券另有规则外，基金料理东谈主在代表基金签署与 基金相关的首要合同期应保证基金一方捏有两份以上的蓝本，以便基金料理东谈主和 基金托管东谈主至少各捏有一份蓝本的原件。基金料理东谈主在合同签署后 5 个责任日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金料理东谈主和基金托管东谈主各自文献维持部门 20 年以上。          六、指示的发送、阐述和实行   （一）基金料理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主署名样本，事前书面通 知（以下称“授权示知”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的交 易权限，并规则基金料理东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐述有权发送东谈主 员身份的方法。基金托管东谈主在收到授权示知当日回函向基金料理东谈主阐述。基金管 理东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守密义务，其内容不得向授权东谈主及关连操作主谈主 员之外的任何东谈主知道。   （二）指示的内容   指示是基金料理东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过甚他 款项支付的指示。基金料理东谈主发给基金托管东谈主的指示应写明款项事由、支付时刻、 到账时刻、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、阐述和实行的时刻和关键   指示由“授权示知”笃定的有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金料理 东谈主用传果然方式或其他基金托管东谈主和基金料理东谈主书面阐述过的方式向基金托管 东谈主发送。基金料理东谈主有义务在发送指示后实时与托管东谈主进行阐述，因料理东谈主未能 实时与托管东谈主进行指示阐述,以致资金未能实时到账所变成的耗损不由基金托管 东谈主承担。基金托管东谈主依照“授权示知”规则的方法阐述指示有用后，方可实行指 令。对于被授权东谈主发出的指示，基金料理东谈主不得否定其效力。基金料理东谈主应按照 《基金法》、相关法律法例和《基金合同》的规则，在其正当的绸缪权限和来回 权限内发送划款指示，发送东谈主应按照其授权权限发送划款指示。基金料理东谈主在发 送指示时，应为基金托管东谈主留出实行指示所必需的时刻。发送指示日完成划款的 指示，基金料理东谈主应给基金托管东谈主预留出距划款放手时点 2 小时的指示实行时 间。由基金料理东谈主原因变成的指示传输不足时、未能留出鼓胀划款所需时刻，致 使资金未能实时到账所变成的耗损由基金料理东谈主承担。   基金托管东谈主收到基金料理东谈主发送的指示后，应立即审慎考据相关内容及印鉴 和签名，复核无误后应在规按时限内实行，不得延误。   基金料理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有鼓胀的资金余 额，对基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管 东谈主可不予实行，独立即示知基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担因为作假行该指示而 变成耗损的背负。   基金料理东谈主应将同行阛阓国债来回示知单加盖章章后传真给基金托管东谈主。   （四）基金料理东谈主发送伪善指示的情形和处理关键   基金料理东谈主发送伪善指示的情形包括指示发送东谈主员无权或荒芜权限发送指 令及交割信息伪善，指示中重要信息蒙胧不清或不全等。   基金托管东谈主在试验监督职能时，发现基金料理东谈主的指示伪善时，有权拒却执 行，并实时示知基金料理东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却实行指示的情形和处理关键   基金托管东谈主发现基金料理东谈主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本协 议或相关基金法例的相关规则，不予实行，并应实时以书面状貌示知基金料理东谈主 改造，基金料理东谈主收到示知后应实时查对，并以书面状貌对基金托管东谈主发出回函 阐述，由此变成的耗损由基金料理东谈主承担。   （六）基金托管东谈主未按照基金料理东谈主指示实行的处理方法   基金托管东谈主由于自己原因变成未按照或者未实时按照基金料理东谈主发送的正 常有用指示实行，给基金份额捏有东谈主变成耗损的，应负补偿背负。   （七）更换被授权东谈主的关键   基金料理东谈主撤换被授权东谈主员或调动被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交 易日，使用传真或其他基金托管东谈主和基金料理东谈主书面阐述过的方式向基金托管东谈主 发出由授权东谈主署名和盖章的被授权东谈主变更示知，同期电话示知基金托管东谈主。变更 示知应载明顺利时刻，并提供新的被授权东谈主的署名样本。基金托管东谈主收到变更通 知当日将回函书面传真基金料理东谈主或通过电话向基金料理东谈主阐述。授权变更于变 更示知载明的顺利时刻顺利。若变更示知载明的顺利时刻早于基金托管东谈主收到变 更示知时刻，则授权变更于基金托管东谈主阐述时顺利。基金料理东谈主在尔后三日内将 被授权东谈主变更示知的蓝本送交基金托管东谈主，如蓝本与之前发送的变更示知不一 致，托管东谈主不承担背负。基金料理东谈主更换被授权东谈主示知顺利后，对于已被撤换的 东谈主员无权发送的指示，或被调动授权东谈主员超权限发送的指示，基金料理东谈主不承担 背负。           七、来回及清理交收安排   （一）遴聘代理证券买卖的证券绸缪机构的尺度和关键   基金料理东谈主认真遴聘代理本基金证券买卖的证券绸缪机构。遴聘的尺度是： 关料理机关的处罚。 密的要求。 进行证券来回的需要，并能为本基金提供全面的信息作事。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、阛阓走向、个券分析的研究敷陈及周至 的信息作事，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究敷陈。   基金料理东谈主认真根据以上尺度以及里面料理轨制对相关证券绸缪机构进行 练习后笃定代理本基金证券买卖证券绸缪机构，并承担相应背负。基金料理东谈主和 被遴聘的证券绸缪机构签订席位使用左券，由基金料理东谈主示知基金托管东谈主，并在 法定信息走漏公告中走漏相关内容。   基金料理东谈主应实时将基金专用席位号、佣金费率等基本信息以及变更情况及 时以书面状貌示知基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金料理东谈主与基金托管东谈主应根据相关法律法例及关连业务司法，签订《证券 来回资金结算左券》，用以具体明确基金料理东谈主与基金托管东谈主在证券来回资金结 算业务中的背负。   对基金料理东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规按时限内执 行并在实行完毕后回函阐述，不得延误。   本基金投资于证券发生的系数场内、场酬酢易的资金清理交割，沿途由基金 托管东谈主认真办理。   本基金证券投资的清理交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限背负 公司上海分公司/深圳分公司、其他关连登记结算机构及清理代理银行办理。   若是因基金托管东谈主原因在清理和交收中变成基金财产的耗损，应由基金托管 东谈主认真补偿基金的耗损；若是因为基金料理东谈主违背法律法例的规则进行证券投资 或违背两边签订的《证券来回资金结算左券》而变成基金投资清理费劲和风险的， 托管东谈主发现后应立即示知基金料理东谈主，由基金料理东谈主认真处分，由此给基金变成 的耗损由基金料理东谈主承担。   基金托管东谈主在试验监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖风光，应立即提醒基金料理东谈主，由基金料理东谈主认真处分，由此给基金变成的损 失由基金料理东谈主承担。若是因基金料理东谈主或证券绸缪机构等原因发生超买行动， 基金料理东谈主必须于 T+1 日上昼 10 时之前划拨资金，用以完成清理交收。   基金料理东谈主应确保基金托管东谈主在实行基金料理东谈主发送的指示时，有鼓胀的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金料理东谈主发送的划 款指示。基金料理东谈主在发送划款指示时应充分研究基金托管东谈主的划款处理所需的 合理时刻。如由于基金料理东谈主的原因导致无法按时支付证券清理款，由此给基金 变成的耗损由基金料理东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金料理东谈主适正当律法例、                                  《基 金合同》、基金托管左券的指示不得拖延或拒却实行。如由于基金托管东谈主的原因 导致基金无法按时支付证券清理款，由此给基金变成的耗损由基金托管东谈主承担。   （三）资金、证券账目及来回记载的查对   对基金的来回记载，由基金料理东谈主按日进行查对。逐日对外走漏万般基金份 额净值之前，必须保证本日系数骨子来回记载与基金管帐账簿上的来回记载十足 一致。若是骨子来回记载与管帐账簿记载不一致，变成基金管帐核算不齐全或不 真确，由此导致的耗损由基金的管帐背负方承担。   对基金的资金账目，由关连各方逐日对账一次，确保关连各方账账相符。   对基金证券账目，由每周临了一个来回日终了时关连各方进行对账。   对什物券账目，每月月末关连各方进行账实查对。   对来回记载，由关连各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、波折盛开式基金的资金清理、数据传递及托管左券当事 东谈主的背负   基金的投资者可通过基金料理东谈主的直销中心和销售代理东谈主的代销网点进行 申购和赎回苦求，由基金料理东谈主持理基金份额的过户和登记，基金托管东谈主认真接 收并阐述资金的到账情况，以及依照基金料理东谈主的投资指示来划付赎回款项。   基金料理东谈主应于每个盛开日 14：00 之前将前一个盛开日经阐述的基金申购 金额和赎回份额以电子状貌或两边约定的其他状貌示知基金托管东谈主。基金料理东谈主 应付传递的申购、赎回数据的真确性、准确性和齐全性认真。   基金申购、赎回等款项接纳轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于 T+3 日上昼 11：00 前在基金料理东谈主总清理账户和钞票托管专户之间交收。   若是当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未准 时到账的资金，应实时示知基金料理东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金托管 东谈主应实时示知基金料理东谈主划付，由此产生的背负应由基金料理东谈主承担。效果严重 的基金托管东谈主应向中国证监会敷陈。   若是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金料理东谈主的指示实时进行划 付。对于未准时划付的资金，基金料理东谈主应实时示知基金托管东谈主划付，由此产生 的背负应由基金托管东谈主承担。效果严重的基金料理东谈主应向中国证监会敷陈。          八、基金钞票净值狡计和管帐核算   （一）基金钞票净值的狡计   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。万般基金份额净值是指 狡计日基金钞票净值除以该狡计日该类基金份额总份额后的数值。万般基金份额 净值的狡计保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计 入基金财产。   基金料理东谈主应每责任日对基金钞票估值。估值原则应适合《基金合同》、                                  《证 券投资基金管帐核算办法》过甚他法律、法例的规则。基金钞票净值和万般基金 份额净值由基金料理东谈主认真狡计，基金托管东谈主复核。基金料理东谈主应于每个责任日 来回完毕后狡计当日的基金净值信息并以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基 金托管东谈主对净值狡计收尾复核后以两边认同的方式发送给基金料理东谈主，由基金管 理东谈主对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金料理东谈主狡计并公告基金钞票净值，基金托管东谈主复核、 审查基金料理东谈主狡计的基金钞票净值。因此，本基金的管帐背负方是基金料理东谈主， 就与本基金相关的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分有计划后，仍无法达 成一致的主意，按照基金料理东谈主对基金钞票净值的狡计收尾对外给以公布。法律 法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最新规则估 值。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、债券、权证和银行入款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券来回所上市的有价证券的估值   ①来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生首要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来回日的市价（收 盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的首要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化要素，转圜 最近来回市价，笃定公允价钱。   ②来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规则的除外）， 录取估值日第三方估值基准作事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   ③来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值 基准作事机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值；对 于含投资者回售权的固定受益品种，诈骗回售权的，在回售登记日至骨子收款日 时期录取第三方估值基准作事机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值 全价，同期充分研究刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止 日（含当日）后未诈骗回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   ④来回所阛阓上市来回的可波折债券，实行全价来回的录取估值日收盘价作 为估值全价；实行净价来回的录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作 估值全价。      ⑤来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值技艺笃定公允价值。      （2）处于未上市时期的有价证券应隔离如下情况处理：      ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；      ②初度公勾引行未上市的股票和债券，接纳估值技艺笃定公允价值；      ③在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公勾引行股票、首 次公勾引行股票时公司鼓舞公勾引售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等运动受限股票，按监管 机构或行业协会相关规则笃定公允价值。      ④对在来回所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况 下，应以活跃阛阓上未经转圜的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价 未能代表估值日公允价值的情况下，应付阛阓报价进行转圜以阐述估值日的公允 价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，应接纳估值技艺笃定其公 允价值。      （3）对天下银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品 种，按照第三方估值基准作事机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估 值全价估值。对银行间阛阓上含投资者回售权的固定收益品种，诈骗回售权的， 在回售登记日至骨子收款日历间按照第三方估值基准作事机构提供的相应品种 的惟一估值全价或推选估值全价估值，同期充分研究刊行东谈主的信用风险变化对公 允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所 对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值基准作事机构未提供 估值价钱的债券，接纳估值技艺笃定公允价值。      （4）合并证券同期在两个或两个以上阛阓来回的，按证券所处的阛阓分别 估值。   （5）本基金投资存托字据的估值核算依照境内上市来回的股票实行。   （6）如有充分根由标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估 值。   （7）关连法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。   （三）估值差错处理   因基金估值伪善给投资者变成耗损的应先由基金料理东谈主承担，基金料理东谈主对 不应由其承担的背负，有权向症结东谈主追偿。   当基金料理东谈主狡计的基金钞票净值、万般基金份额净值已由基金托管东谈主复核 阐述后公告的，由此变成的投资者或基金的耗损，应根据法律法例的规则对投资 者或基金支付补偿金，就骨子向投资者或基金支付的补偿金额，由基金料理东谈主与 基金托管东谈主按照料理费率和托管费率的比例各自承担相应的背负。   由于一方当事东谈主提供的信息伪善，另一方当事东谈主在采用了必要合理的措施后 仍不成发现该伪善，进而导致基金钞票净值、万般基金份额净值狡计伪善变成投 资者或基金的耗损，以及由此变成以后来回日基金钞票净值、万般基金份额净值 狡计顺延伪善而引起的投资者或基金的耗损，由提供伪善信息确当事东谈主一方认真 补偿。   由于证券来回所过甚登记结算公司发送的数据伪善，或由于其他不可抗力原 因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然如故采用必要、得当、合理的措施进行搜检， 然而未能发现该伪善的，由此变成的基金钞票估值伪善，基金料理东谈主和基金托管 东谈主不错免除补偿背负。但基金料理东谈主和基金托管东谈主应当积极采用必要的措施铲除 由此变成的影响。   当基金料理东谈主狡计的基金钞票净值与基金托管东谈主的狡计收尾不一致时，关连 各方应本着远程尽职的气派从头狡计查对，若是临了仍无法达成一致，应以基金 料理东谈主的狡计收尾为准对外公布，由此变成的耗损以及因该来回日基金钞票净值 狡计顺延伪善而引起的耗损由基金料理东谈主承担补偿背负，基金托管东谈主不负补偿责 任。   （四）基金账册的建立   基金料理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》顺利后，应按照关连各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独飞速树立、登录和维持本基金的全套账册， 对关连各方各自的账册按时进行查对，彼此监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。   经对账发现关连各方的账目存在不符的，基金料理东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并改造，保证关连各方平行登录的账册记载十足相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的狡计和公告的，以基金料理 东谈主的账册为准。   （五）基金按时敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主和基金托管东谈主每月分别沉寂编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。   《基金合同》顺利后，基金招募说明书、基金产物府上摘录的信息发生首要 变更的，基金料理东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书和基金产物府上 摘录并登载在规则网站上；基金招募说明书、基金产物府上摘录其他信息发生变 更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金料理东谈主不再更新招 募说明书和基金产物府上摘录。基金料理东谈主在每个季度完毕之日起 15 个责任日 内完成季度敷陈编制并公告；在上半年完毕之日起两个月内完成中期敷陈编制并 公告；在每年完毕之日起三个月内完成年度敷陈编制并公告。   基金料理东谈主在 5 个责任日内完成月度敷陈，在月度敷陈完成当日，将相关报 告提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个责任日内进行复核，并将复核收尾及 时书面示知基金料理东谈主。基金料理东谈主在 7 个责任日内完成季度敷陈，在季度敷陈 完成当日，将相关敷陈提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个责任日内 进行复核，并将复核收尾书面示知基金料理东谈主。基金料理东谈主在一个月内完成中期 敷陈，在中期敷陈完成当日，将相关敷陈提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收 到后一个月内进行复核，并将复核收尾书面示知基金料理东谈主。基金料理东谈主在一个 半月内完成年度敷陈，在年度敷陈完成当日，将相关敷陈提供基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主在收到后一个半月内复核，并将复核收尾书面示知基金料理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现关连各方的报表存在不符时，基金料理东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行转圜，转圜以关连各方认同的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金料理东谈主提供的敷陈上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核主意书，关连各方各自留存一份。若是基金料理东谈主 与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就关连报抒发成一致，基金料理东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关连情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐敷陈、中期敷陈或年度敷陈复核完毕后，需盖章确 认或出具相应的复核阐述书，以备有权机构对关连文献审核时教导。   （六）实施侧袋机制时期的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金钞票净值和份额净值，暂停走漏侧袋账户份额净值。                 九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》顺利 不悦 3 个月可不进行收益分拨；   基金收益分拨方式分为现款分成与红利再投资，投资者可遴聘现款红利或 将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益 分拨方式是现款分成；投资者不错在不同销售机构对本基金树立为疏导的分成方 式，亦可树立为不同的分成方式，即合并基金账户对本基金在各销售机构树立的 分成方式彼此沉寂、互不影响。 日的万般基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值。 金份额收取销售作事费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基 金合并类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；   （二）基金收益分拨决议的制定和实施关键   基金收益分拨决议由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息披 露办法》的相关规则在规则绪论上公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润狡计截止日）的时刻 不得朝上 15 个责任日。   基金料理东谈主向基金托管东谈主下达收益分拨的付款指示，基金托管东谈主按指示将收 益分拨的沿途资金划入基金料理东谈主的指定账户。   （三）实施侧袋机制时期的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规则。                 十、信息走漏   （一）守密义务   除按照《基金法》、           《信息走漏办法》、                   《基金合同》及中国证监会对于基金信 息走漏的相关规则进行走漏之外，基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的 信息以及从对方取得的业务信息应信守守密的义务。基金料理东谈主与基金托管东谈主对 基金的任何信息，除法律法例规则之外，不得在其公开走漏之前，先行对任何第 三方走漏。然而，如下情况不应视为基金料理东谈主或基金托管东谈主违背守密义务： 会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息走漏或公开。   （二）基金料理东谈主和基金托管东谈主在信息走漏中的职责和信息走漏关键   基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据关连法律法例、《基金合同》的规则各自承 担相应的信息走漏职责。基金料理东谈主和基金托管东谈主负有积极协调、彼此督促、彼 此监督、保证其试验按照法定方式和时限走漏的义务。   根据《信息走漏办法》的要求，本基金信息走漏的文献包括基金招募说明书、 基金产物府上摘录、《基金合同》、基金托管左券、基金份额发售公告、《基金合 同》顺利公告、基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、按时敷陈、临时敷陈、 清理敷陈、澄澈公告、基金份额捏有东谈主大会决议等其他必要的公告文献，由基金 料理东谈主拟定并认真公布。   基金托管东谈主应当按照关连法律、行政法例、中国证监会的规则和《基金合同》 的约定，对基金料理东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金按时 敷陈、更新的招募说明书、基金产物府上摘录、基金清理敷陈等公开走漏的关连 基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子阐述。   基金年报中的财务敷陈部分，经适合《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐 师事务所审计后，方可走漏。   基金料理东谈主应当在中国证监会规则的时刻内，将应予走漏的基金信息通过符 合中国证监会规则条目的天下性报刊（以下简称规则报刊）及《信息走漏办法》 规则的互联网网站（以下简称规则网站）等绪论走漏。根据法律法例应由基金托 管东谈主公开走漏的信息，基金托管东谈主将通过规则报刊或基金托管东谈主的互联网网站等 规则绪论公开走漏。   照章必须走漏的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合 理时刻取得上述文献的复制件或复印件。基金料理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的 内容与所公告的内容十足一致。   （三）暂停或延伸信息走漏的情形 业时； 钞票价值时； 基金份额捏有东谈主的利益，已决定延伸估值； 商阐述后，基金料理东谈主应当暂停基金估值的；   （四）实施侧袋机制时期的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，关连信息走漏义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的规则进行信息走漏，详见招募说明书的规则。                  十一、基金用度   （一）基金料理费的计提比例和计提方法   基金料理费按基金钞票净值的 0.75%年费率计提。   在频频情况下，基金料理费按前一日基金钞票净值 0.75%年费率计提。狡计 方法如下：       H＝E×0.75%÷昔时天数       H 为逐日应计提的基金料理费     E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金钞票净值的 0.2%年费率计提。   在频频情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.2%年费率计提。计 算方法如下：     H＝E×0.2%÷昔时天数     H 为逐日应计提的基金托管费     E 为前一日的基金钞票净值   （三）销售作事费   本基金 A 类基金份额、D 类基金份额不收取销售作事费，C 类基金份额收取 销售作事费。   本基金的销售作事费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.40%的年费 率计提。销售作事费的狡计方法如下：   H＝E×0.40%÷昔时天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售作事费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   基金销售作事费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主 与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于 次月前 2 个责任日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代收后支 付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （四）证券来回用度、基金信息走漏用度、基金份额捏有东谈主大会用度、《基 金合同》顺利后与基金关连的管帐师费、讼师费等根据相关法例、《基金合同》 及相应左券的规则，由基金托管东谈主按基金料理东谈主的划款指示并根据用度骨子开销 金额支付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的状貌   基金料理东谈主与基金托管东谈主因未试验或未十足试验义务导致的用度开销或基 金财产的耗损、《基金合同》顺利前的关连用度（包括但不限于验资费、管帐师 和讼师费、信息走漏用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据关连法律法例，以及中国证监会的相关规则不得列入基金用度的状貌不列 入基金用度。      （六）基金料理费、基金托管费、销售作事费的复核关键、支付方式和时刻。 基金托管东谈主      对不适合《基金法》、               《运作办法》等相关规则以及《基金合同》的其他用度 有权拒却实行。      基金托管东谈主对基金料理东谈主计提的基金料理费、基金托管费、销售作事费等， 根据本托管左券和《基金合同》的相关规则进行复核。      基金料理费逐日计提，按月支付。由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金料理 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个责任日内从基金财产中一次 性支付给基金料理东谈主。      基金托管费逐日计提，按月支付。由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个责任日内从基金财产中一次性 支付给基金托管东谈主。   基金销售作事费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主 与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于 次月前 2 个责任日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代收后支 付给销售机构。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至法定节假 日、休息日完毕之日起 2 个责任日内或不可抗力情形铲除之日起 2 个责任日内支 付。   （七）若是基金托管东谈主发现基金料理东谈主违背相关法律法例的相关规则和《基 金合同》、本左券的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金料理东谈主作念出版 面说明，若是基金托管东谈主觉得基金料理东谈主无正派或合理的根由，不错拒却支付。   （八）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规则。           十二、基金份额捏有东谈主名册的维持   基金料理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善维持的基金份额捏有东谈主名册，包括《基 金合同》顺利日、《基金合同》圮绝日、基金份额捏有东谈主大会职权登记日、每年 包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金料理东谈主的指示编 制和维持，基金料理东谈主和基金托管东谈主应按照现在关连司法分别维持基金份额捏有 东谈主名册。维持方式不错接纳电子或文档的状貌。维持期限为 20 年。   基金料理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额捏有东谈主名册： 《基金合同》顺利日、《基金合同》圮绝日、基金份额捏有东谈主大会职权登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册 的内容必须包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个责任日内提交；                        《基金合同》顺利日、                                 《基 金合同》圮绝日等波及到基金重要事项日历的基金份额捏有东谈主名册应于发寿辰后 十个责任日内提交。   基金托管东谈主以电子版状貌妥善维持基金份额捏有东谈主名册，并按时刻成光盘备 份，保存期限为 20 年。基金托管东谈主不得将所维持的基金份额捏有东谈主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应效率守密义务。   若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善维持基金份额捏有东谈主名 册，应按相关法例规则各自承担相应的背负。           十三、基金相关文献和档案的保存   基金料理东谈主、基金托管东谈主按各自职责齐全保存原始字据、记账字据、基金账 册、来回记载和重要合同等，保存期限不少于 20 年，对关连信息负有守密义务， 但司法强制搜检情形及法律法例规则的其它情形除外。其中，基金料理东谈主应保存 基金财产料理业务行径的记载、账册、报表和其他关连府上，基金托管东谈主应保存 基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他关连府上。   基金料理东谈主签署首要合同文本后，应实时将合同文本蓝本投递基金托管东谈主 处。基金料理东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等相关的合同、左券传真 给基金托管东谈主。   基金料理东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接受基金 的相关文献。          十四、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换  （一）基金料理东谈主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金料理东谈主：   (1) 被照章取消基金料理东谈主阅历；   (2) 被基金份额捏有东谈主大会解任；   (3) 照章已矣、被照章取销或被照章宣告停业；   (4) 法律法例和《基金合同》规则的其它情形。   （1）提名：新任基金料理东谈主由基金托管东谈主或由代表 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额捏有东谈主提名；   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金料理东谈主职责圮绝后 6 个月内对被提 名的基金料理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的   （3）临时基金料理东谈主：新任基金料理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金料理东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会选任基金料理东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金料理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金料理东谈主的基金份 额捏有东谈主大会决议顺利后 2 日内在规则绪论公告。新任基金料理东谈主与原任基金管 理东谈主进行钞票料理的叮咛办续，并与基金托管东谈主查对钞票总值。若是基金托管东谈主 和基金料理东谈主同期更换，由新任的基金料理东谈主和新任的基金托管东谈主在更换基金管 理东谈主和基金托管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议顺利后 2 日内在规则绪论上辘集 公告；基金料理东谈主应妥善维持基金料理业务府上，实时向临时基金料理东谈主或新任 基金料理东谈主持理基金料理业务的移交手续，临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主应 实时吸收；      （6）审计：基金料理东谈主职责圮绝的，应当按照法律法例规则遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计收尾给以公告同期报中国证监会备案；      （7）基金称号变更：基金料理东谈主更换后，若是原任或新任基金料理东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金料理东谈主相关的称号字样。 金料理业务前，原任基金料理东谈主和基金托管东谈主需采用审慎措施确保基金财产的安 全，不合基金份额捏有东谈主的利益变成耗损，并有义务协助新任基金料理东谈主或临时 基金料理东谈主尽快收复基金财产的投资运作。  （二）基金托管东谈主的更换      有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金托管东谈主：      （1）被照章取消基金托管东谈主阅历；      （2）被基金份额捏有东谈主大会解任；      （3）照章已矣、被照章取销或被照章宣告停业；      （4）法律法例和《基金合同》规则的其它情形。      （1）提名：新任基金托管东谈主由基金料理东谈主或由代表 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额捏有东谈主提名；      （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责圮绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会选任基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金料理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额捏有东谈主大会决议顺利后 2 内在规则绪论公告。新任基金托管东谈主与原基金托管东谈主 进行钞票托管的叮咛办续，并与基金料理东谈主查对钞票总值。若是基金托管东谈主和基 金料理东谈主同期更换，由新任的基金料理东谈主和新任的基金托管东谈主在更换基金料理东谈主 和基金托管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议顺利后 2 日内在规则绪论上辘集公告；   （6）审计：基金托管东谈主职责圮绝的，应当按照法律法例规则遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并给以公告，同期报中国证监会备案。 财产和基金托管业务前，原基金托管东谈主和基金料理东谈主需采用审慎措施确保基金财 产的安全，不合基金份额捏有东谈主的利益变成耗损，并有义务协助新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主尽快叮咛基金钞票。   （三） 基金料理东谈主和基金托管东谈主的同期更换关键      同期更换基金料理东谈主和基金托管东谈主，分别按照上述基金料理东谈主和基金托管 东谈主更换关键进行。                十五、回绝行动      托管左券当事东谈主回绝从事的行动，包括但不限于：      （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财 产从事证券投资。      （二）基金料理东谈主、基金托管东谈主不服允地对待其料理或托管的不同基金财 产。      （三）基金料理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第 三东谈主牟取利益。      （四）基金料理东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主违法承诺收益或者承担 耗损。      （五）基金料理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金绸缪过程中任何尚未按法 律法例规则的方式公开走漏的信息。      （六）基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。      （七）基金托管东谈主对基金料理东谈主的泛泛有用指示拖延或拒却实行。      （八）基金料理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不沉寂，其高档基金管 理东谈主员彼此兼职。      （九）基金托管东谈主暗里动用或刑事背负基金钞票，根据基金料理东谈主的正当指示、 基金合同或托管左券的规则进行刑事背负的除外。   （十）基金料理东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者行径： （1）承销证券；（2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷责 任的投资；     （4）买卖其他基金份额，然而国务院证券监督料理机构另有规则的除 外；  （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；                    （6）从事内幕来回、主宰证券来回 价钱过甚他不正派的证券来回行径；                （7）依照法律法例相关规则，由中国证监会 规则回绝的其他行径。   （十一）法律法例和基金合同回绝的其他行动，以及依照法律法例相关规 定，由中国证监会规则回绝基金料理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。   十六、基金托管左券的变更、圮绝与基金财产的清理   （一）托管左券的变更与圮绝   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的 托管左券，其内容不得与《基金合同》的规则有任何迫害。基金托管左券的 变更报中国证监会核准或备案后顺利。   发生以下情况，本托管左券圮绝：   （1）《基金合同》圮绝；   （2）基金托管东谈主已矣、照章被取销、停业或有其他基金托管东谈主接管基 金钞票；   （3）基金料理东谈主已矣、照章被取销、停业或有其他基金料理东谈主接管基 金料理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》规则的圮绝事项。   （二）基金财产的清理 成立清理小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 照《基金合同》和本托管左券的规则持续试验保护基金财产安全的职责。 管东谈主、具有从事证券关连业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产清理小组赞成接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理敷陈；   （5）遴聘管帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 敷陈出具法律主意书；   （6）将清理敷陈敷陈中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨；   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）返璧基金债务；   （4）按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。 基金财产未按前款(1)－(3)项规则返璧前，不分拨给基金份额捏有东谈主。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产清理敷陈经具有证券、期 货关连业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于《基金合同》圮绝并报中国证监会备案 后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理报 告登载在规则网站上，并将清理敷陈教导性公告登载在规则报刊上。   （四）基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。               十七、背信背负   （一）若是基金料理东谈主或基金托管东谈主的不试验本托管左券或者试验本托管协 议不适合约定的，应当承担背信背负。   （二）因托管左券当事东谈主背信给基金财产或者基金份额捏有东谈主变成毁伤的， 应当分别对各自的行动照章承担补偿背负，因共同行动给基金财产或者基金份额 捏有东谈主变成毁伤的，应当承担连带补偿背负。然而发生下列情况，当事东谈主不错免 责： 动作或不动作而变成的耗损等； 投资权而变成的耗损等；   （三）托管左券当事东谈主违背托管左券，给另一方当事东谈主变成耗损的，喜悦担 补偿背负。   （四）当事东谈主一方背信，非背信方当事东谈主在职责规模内有义务实时采用必要 的措施，恶臭耗损的扩大。莫得采用得当措施以致耗损进一步扩大的，不得就扩 大的耗损要求补偿。非背信方因恶臭耗损扩大而开销的合理用度由背信方承担。   （五）背信行动虽已发生，但本托管左券大略持续试验的，在最大限定地保 护基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金料理东谈主和基金托管东谈主应当持续试验本协 议。   （六）本左券所指耗损均为径直耗损               十八、争议处分方式   关连各方当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券相关的一切争议，除经 友好协商不错处分的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的 仲裁司法进行仲裁，仲裁的所在在北京，仲裁裁决是结尾性的并对关连各方均有 敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，关连各方当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，持续 赤诚、远程、尽职地试验《基金合同》和托管左券规则的义务，转圜基金份额捏 有东谈主的正当权益。   本左券受中国法律统领。             十九、基金托管左券的效力   （一）本基金根据《金鹰元丰保本混杂型证券投资基金基金合同》的约定由 金鹰元丰保本混杂型证券投资基金第三个保本周期届满后转型而来。根据《金鹰 元丰保本混杂型证券投资基金基金合同》的约定，自 2017 年 9 月 20 日起“金鹰 元丰保本混杂型证券投资基金”转型为“金鹰元丰债券型证券投资基金”。金鹰 元丰债券型证券投资基金基金合同及托管左券即日起顺利。   （二）基金托管左券自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》顺利 之日起顺利。基金托管左券的有用期自其顺利之日起至该基金财产清理收尾报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管左券自顺利之日对托管左券当事东谈主具有同等的法律敛迹力。   （四）基金托管左券蓝本一式 6 份，除上报相关监管机构一式 2 份外，基金 料理东谈主和基金托管东谈主分别捏有 2 份，每份具有同等的法律效力。             二十、基金托管左券的签订   本托管左券经基金料理东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托管 左券上盖章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名，并注明基金托管左券的签 订所在和签订日历。